国际贸易理论与实务123章.ppt

1、,国际贸易理论与实务,全国高等教育自学考试辅导,讲授： 罗迹,高教自考“国际贸易理论与实务”试卷结构,课程代码：0149，00149学历层次：经济类独立本科段答题要求：本课程考试采用闭卷笔答形式，限时150分钟。 试卷由试卷（单项选择题、多项选择题）、试卷（计算题、简答题、论述题、案例分析题）、答题卡组成。 试卷所有答案均须按要求使用2B铅笔填涂在答题卡上，涂改请使用塑料橡皮，使用其它笔填涂机器不识别，在试卷上作答无效。 试卷所有答案要求使用兰色（黑色）钢笔或圆珠笔书写在试卷上，不能使用铅笔或红笔作答。 试题由客观题和主观题构成，主观题占60，客观题占40。试题量以中等水平的考生能在规定的时间

2、内答完全部试题并有适当时间检查答案为度。,试卷结构：试卷：第一部分选择题（共40分）一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题给出的四个选项中，只有一项符合题目要求，把所选项前的字母填在括号内。未选、错选或多选均不得分。题目序号：01-20二、多项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）在每小题所给出的五个选项中，有两个或两个以上选项是符合题目要求的，把所选项前的字母填在括号内。未选、错选、少选或多选均不得分。题目序号：21-30,试卷：第二部分非选择题（共60分） 三、计算题（本大题共2小题，共10分）题目序号：31-32 四、简答题（本大题共3小题，每小题5分

3、，共15分）题目序号：33-35 五、论述题（本大题共3小题，每小题12分。本大题满分共24分）题目序号：36-37 六、案例分析题（10分）题目序号：38,第一节 国际贸易的基本概念,第一章 导论,一、对外贸易与国际贸易,Foreign Trade（对外贸易，进出口贸易） Over-sea Trade （海外贸易） International Trade （国际贸易） World Trade（世界贸易）,贸易,=,交换,甲国,乙国,EXPORT,IMPORT,国际贸易 （世界贸易）,国际贸易、世界贸易、对外贸易、海外贸易（海岛国家）,加工贸易是主流,二、对外贸易额、贸易量,对外贸易额一般以本

4、国货币表示的贸易金额。 1、Value of Export：一国在一定时期内（一年）向外国出口商品的全部金额。 2、Value of Import ： 3、对外贸易总额（对外贸易值） = 一国的出口额 进口额（货币金额表示）,国际商品贸易额：即把世界上所有国家的进口总额或出口总额按同一种货币单位换算后相加世界进口总额或世界出口总额。,4、对外贸易量：剔除价格变动的影响，并能准确反映一国对外贸易的实际数量变化而制定的指标 公式：贸易量=进出口额/进出口价格指数 价格指数=(报告期价格/基期价格) x 100%,对外贸易量的计算实例1,1990年世界出口总额为34235亿美元，1996年世界出口总

5、额51607亿美元，若以1990年为基期，1996年的出口价格指数是108%。 试计算1996年的出口贸易量, 出口贸易额指数，（报告期出口总额/基期出口总额） 出口贸易量指数？（报告期出口贸易量/基期出口总额 ）,解：1990年为基期，则 1996年的出口贸易量=（51607/108%）=47784 1996年的出口贸易额指数=51607/34235=151% 1996年的出口贸易量指数=47784/34235=139% 即与1990年相比，国际贸易名义上增长了51%，实际上增长了39%。,X 100 M 80 120 110 150 180 甲国的对外贸易额: 乙国的对外贸易额: 丙国的对

6、外贸易额: 国际贸易额为:,甲国,乙国,丙国,220+190=410 260+250=510 260+300=560 740亿,三、总贸易与专门贸易,总贸易与专门贸易是贸易国家(或地区)记录和编制进出口货物统计的一种方法。,总贸易(General Trade),专门贸易(Special Trade),国境,关境,例如：美国、英国、日本、加拿大、澳大利亚等,例如： 德国、意大利、瑞士、法国等,关境和国境的关系,国境=关境,国境,关境,关境,B国境,A国境,C国境,四、直接贸易、间接贸易与转口贸易,生产国与消费国 在贸易中的关系,间接贸易,直接贸易,指商品生产国与商品消费国之间的贸易经由第三国进行

7、。 分为转口贸易和过境贸易。,指商品生产国与商品消费国之间直接的贸易。 在直接贸易中，生产国将商品直接出口到消费国；或者说是消费国从生产国直接进口。,间接贸易分为,转口贸易(Entrepot Trade)第三国中间商从生产国购入商品又销往消费国。 过境贸易指别国出口商品经过本国国境未经加工，保持原状运往另一国的贸易活动。,A B丙国中介国 C丙国转口国,甲国 生产国,乙国 消费国,五、货物贸易与服务贸易, 货物贸易： 把货物贸易分为10类 初级产品：0类：食品及主要供食用的鲜活动物； 1类：饮料及烟草； 2类：非食用原料（不包括燃料） 3类：矿物燃料、润滑油及有关物质； 4类：动植物油、油脂和

8、蜡； 工业制成品：5类：未列名的化学品和有关产品； 6类：主要按原料分类的制成品； 7类：机械和运输设备； 8类：杂项制品； 其他：9类：未分类的其他商品,联合国国际贸易标准分类, 服务贸易： 包括：伴随着实物商品和人的国际间移动而发生的劳务收支，如技术使用费、货物运输费、保险费、客运费、旅游费用等；由资本的国际间移动而产生的投资收益项目，如利润、利息、红利、租金等；以及其他收支项目，如驻外机构经费、侨民汇款、专利费等。,世贸组织服务贸易总协定,国际服务贸易是指： 1、跨境交付(Cross-border Supply ) 2、境外消费(Consumption Abroad) 3、商业存在(Co

9、mmercial Presence ) 4、自然人流动(Movement of Personnel),表 服务贸易总协定的四种供应模式,甲国,乙国,服务贸易总协定的四种供应模式,甲国,乙国,甲国,乙国,甲国,乙国,六、贸易差额,出口总额 进口总额：称贸易顺差或出超、净出口(Net Export)，常以正数表示。 进口总额 出口总额：称贸易逆差或入超、净进口(Net Import)，常以负数表示。 出口总额 = 进口总额，则称为贸易平衡。,贸易顺差越多越好？,贸易顺差越多越好？,贸易顺差越多并不一定好，过高的贸易顺差是一件危险的事情，意味着本国经济的增长比过去几年任何时候都更依赖于外部需求，对外

10、依存度过高。巨额的贸易顺差也带来了外汇储备的膨胀，给人民币带来了更大的升值压力，也给国际上贸易保护主义势力以口实，认为巨额顺差反映的是人民币被低估。这增加了人民币升值压力和金融风险，为人民币汇率机制改革增加了成本和难度。比较简单的对策就是拉动国内消费。,七、对外贸易与国际贸易商品结构,对外贸易货物结构（Composition of Foreign Trade）是指一定时期内一国进出口贸易中各类货物的构成，即某大类或某种货物进出口贸易与整个进出口贸易额之比，以份额表示。,例：我国对外贸易出口中，2001年和2002年，中国出口品中机电产品的比重分别达到45、48.2，高新技术产品也分别达到17.

11、5、20.8。在进口货物构成中，2001年2002年，中国进口品中机电产品的比重分别达到接近50、52.7，高新技术产品也分别达到26.3、28.1。,国际贸易商品结构的变化,1、第二次世界大战前的国际贸易商品结构 英国工业革命之后，初级产品在国际贸易中的比重一直高于工业制成品，一直到第二次世界大战前，国际贸易中的初级产品和工业制成品的比例基本保持稳定 这主要是由于发达国家为满足制造业和人们的生活需要，从国外大量进口原料、燃料和食品等造成的,2、第二次世界大战后-20世纪90年代的国际贸易商品结构 1957年，制成品在世界贸易中所占的比重开始超过初级产品 造成该现象的原因是因为： （1）初级产

12、品的世界市场价格不断下降，而工业制成品的世界市场价格不断上升 （2）科学技术的不断发展（合成材料、产量提高）,3、20世纪90年代以来的国际贸易商品结构 （1） 工业制成品贸易呈进一步上升趋势 （2） 技术密集型产品发展迅速，成为国际贸易中的重要商品 （3） 能源在国际贸易中的比重开始下降,八、对外贸易与国际贸易的地理方向,对外贸易地理方向：指一个国家对外贸易的地区分布和国别分布。 说明出口贸易商品的去向和进口贸易商品的来源. 表明该国同世界各国、各地区的经济贸易联系程度。,例：中国对外贸易的地理方向在2004年主要国家和地区为：欧盟、美、日、中国香港地区、东盟、韩国、中国台湾省、俄罗斯、澳大

13、利亚、加拿大。这前十位占我国进出口总额的83.0，比2003年下降了1.5，其中占出口总额的87.2、占进口总额的79.0。 从上例可见，我国外贸市场主要是发达国家和地区，不过其比重在下降。已初步形成多元化市场格局，重点在亚太地区。,国际贸易地理方向(Direction of International Trade)也称国际贸易地区分布：指各洲、各国(或地区)在世界贸易总值中所占的比重或地位，即各洲、各国(或地区)参与国际商品流通的水平。 它可以表明世界各国、各地区相互的经济贸易联系程度。 通常用它们的出口额（或进口额）占世界出口贸易总额（或进口贸易总额）的比重来表示。,2001年世界进、出口

14、总额分别为64388亿美元、61624亿美元，国际贸易地理方向(各国的进、出口总额在世界进、出口总额的比重)前十位国家和地区为：美国(18.3、11.9)、德国(7.7、9.2)、日本(5.4、6.6)、法国(5、5.2)、英国(5.2、4.4)、中国(3.8、4.3)、加拿大(3.5、4.3)、意大利(3.6、3.9)、荷兰(3.2、3.7)、中国香港(3.1、3.1)，前十位总和分别为58.8、56.6。,九、对外贸易依存度,定义： 又称外贸系数，一国一定时期进出口总额占国内生产总值（GDP）之比。 表示：一单位国内生产总值中依赖国外市场的程度。 它在一定程度上反映一国的对外开放度。,从数

15、字看， 一方面说明中国对外贸易增长和发展较快，另一方面也说明中国经济与国际经济的融合、依存关系进一步加深。,2000-2007年的外贸依存度,据和的数据测算： 1960年全球外贸依存度为25.4%， 1970年提高到27.9%， 1990年升至38.7%， 2003年已接近45%。,全球外贸依存度情况,外贸依存度能会大于100%？,新型工业化国家和地区外贸依存度较高。 从1970年到1988年，在亚洲四小龙中，韩国外贸依存度从38%上升到68%，新加坡从232%上升到407%，香港从182%上升到257%； 80年代以来，亚洲四小虎等外贸依存度也大幅度提高，到1997年，泰国外贸依存度从55%

16、升至102%，马来西亚从111%升至218%，菲律宾从52%升到111%。,第二节 国际贸易的产生与发展,一、地理大发现对国际贸易的影响资本主义生产方式准备时期的国际贸易,发展背景 地理大发现： 1486-1487年，葡萄牙人迪亚士发现了好望角； 1492-1493年意大利人克里斯多弗哥伦布由西班牙出发经大西洋发现了美洲； 1497-1498年葡萄牙人达伽马绕过非洲发现通往印度的新航路； 1519-1522年葡萄牙人斐南多麦哲伦第一次完成了环球航行。,地理大发现后： 美洲、非洲成为欧洲的殖民地，并卷入到国际贸易中。 进入世界贸易的商品种类和商品总量急剧增加。 世界商路不再经地中海而取道大西洋。

17、 欧洲国家出现了垄断殖民地贸易的特权公司。,准备时期国际贸易特点,贸易于军事相结合，带有明显掠夺性质； 对外贸易的主要目的是资本的原始积累； 对外贸易没有形成真正全球性的国际贸易。,二、第一次产业革命后的国际贸易自由竞争时期的国际贸易,发展背景 工业革命和资产阶级革命推动了资本主义机器大工业的建立。 交通运输和通讯联络手段迅猛发展。火车、轮船、电报机及电缆网等陆续出现。,三、第二次产业革命后的国际贸易垄断资本主义时期的国际贸易, 发展背景 帝国主义国家实行保护贸易政策 资本主义的世界经济体系形成； 科学技术的革命进一步促进了国际贸易的发展 电力、钢铁、汽车、化工、冶金等重工业代替了轻工业占主导

18、地位,主要贸易商品 初级产品和制成品在世界贸易中所占比重持续稳定增长。 主要贸易中心 帝国主义国家为主，特别是垄断组织发达的国家和地区。如英国、法国、德国及美国等。,垄断时期国际贸易特点：,贸易量增长，但速度较自由竞争时期下降 工业制成品比重增加 国际贸易地理分布美洲上升，欧洲下降 垄断势力加剧，国际贸易受到打击。,四、两次世界大战期间的国际贸易,经济萧条，贸易萎缩 制成品贸易中机械产品和武器产品所占比例增加 初级产品中，矿产品和石油所占比例提高迅速。,五、二战后的国际贸易,第三次科技革命 生产力迅速发展 从1950年到2000年的50年中，全世界的商品出口总值从约610亿美元增加到61328

19、亿美元，增长了将近100倍。,二战后国际贸易领域出现了两个不同于以前的特征：,不同阶段，国际贸易增长速度呈现出重大差异； 制成品贸易成为国际贸易主导； 国际服务贸易迅速发展，成为国际贸易的重要组成部分； 发达国家仍然是国际贸易的主题，发达国家之间的贸易为国际贸易的主要流向。 区域性贸易迅速发展。,第2章 国际分工与世界市场,第一节 国际分工的产生与发展,含义 社会范畴 是国际贸易和世界市场的基础 大机器工业的建立是国际分工形成的物质基础 发展阶段 国际分工萌芽阶段地理大发现 国际分工形成阶段产业革命 国际分工发展阶段第二次产业革命（垄断）P56 国际分工的深化发展二战后 P57,第二节当代世界

20、市场的构成与运行,一、世界市场形成的标志 多边贸易和多边支付体系的形成 国际金本位制度和世界货币的形成 形成比较完备的世界市场运作机制 世界市场价格形成机制 固定的商品市场、专业的商业机构、完备的运输设施。 商品种类的多样化和大宗贸易的增长,二、当代世界市场的构成与运行,交易对象 参与国家：各种类型国家。 订约人：政府、企业、个人和行业协会。 商品市场形式 1）固定的国际商品市场 商品交易所拍卖博览会、展览会 2）非固定的国际商品市场 销售渠道 国际运输与信息网络 交易方式,第三节 世界市场价格,一、世界市场价格的种类 自由市场价格 封闭市场价格 调拨价格 垄断价格 区域性经济集团内价格 国际

21、商品协定下的协定价格,二、世界市场价格的决定,供求决定价格 以下因素决定供求 垄断 经济周期 市场结构 政府采取的政策措施 销售中的因素 自然灾害、政治动乱及投机等,第三章 对外贸易政策及理论依据,第一节 国际贸易政策概述,一、国际贸易政策的基本知识 (一) 国际贸易政策的涵义 1.定义: 是各国在一定时期内对进出口贸易所实行的政策，是各国政府为了某种目的而制定的、对外活动进行管理的方针和原则。 2.目的：保护本国国内市场；扩大本国产品市场；促进本国产业结构的改善；积累资金；维护本国的对外政治经济关系。,3、作为一项完整的贸易政策，其要素应包括： 政策主体：政策的制定者和实施者（政府） 政策客

22、体：贸易政策所规划和指导的贸易活动以及从事贸易活动的企业、机构和个人 政策目标：贸易政策所要达到的目的 政策内容：贸易政策的具体指向 政策手段：为了实现政策目标而采取的具体管理措施,(二) 国际贸易政策的构成 1. 贸易总政策：包括进口总政策和出口政策，是一国较长时期内所实行的贸易政策，表明该国贸易政策的主流或总趋势。 2.进出口商品政策：是一国在总贸易政策基础上，针对不同产业、产品的国际竞争力而制定的贸易政策。 3. 国别贸易政策：是一国在总贸易政策基础上，针对不同国家或地区而制定的贸易政策。,二、国际贸易政策的类型,自由贸易政策：国家对国际贸易不加干涉，自由进出口.实质上是一种“不干预”政

23、策。 保护贸易政策：国家采取种种措施限制商品进口或管制商品出口.实质是“奖出限入”,自由贸易政策的理论依据,代表人物 亚当斯密、大卫李嘉图、赫克歇尔、俄林 主要主张 自由贸易可以形成有利的国际分工 自由贸易可以提高国民福利水平 自由贸易有利于加强竞争，打破垄断，促使企业不断提高经济效率，进而促进国民经济的发展 自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累,保护贸易政策的理论依据,斯塔福德、孟克列钦 早期重商主义 托马斯孟 晚期重商主义 汉弥尔顿 关税保护论 李斯特 幼稚产业保护论 凯恩斯主义 新重商主义,三、国际贸易政策的演变,资本主义生产方式准备时期，西欧各国实行重商主义下强制性的保护贸易政策，以

24、英国最为彻底。 在资本主义自由竞争时期，主流是自由贸易。英国美国、德国 19世纪70年代到二战前，出现了超保护贸易政策。 二战后，出现了世界范围的贸易自由化。 20世纪70年代中期以后，在世界贸易自由化的同时，出现了新贸易保护主义的管理贸易政策。,四、贸易政策的选择,你认为那一种贸易政策更有利于一国的经济发展？ 贸易自由化（Trade Liberalization） 保护贸易政策（Protective Trade Policy),外贸政策的选择受以下因素制约：,1、经济力量的强弱（经济发展水平、产品竞争力、产业结构） 2、经济发展战略的选择：（外向型还是内向型） 3、利益集团的影响：不同的贸易

25、政策对本国不同的利益集团会产生不同的利益影响。外贸政策就是不同利益集团斗争的结果。 4、国际政治经济环境和一国的外交政策：外交政策与外贸政策互相促进的关系。 5、国内经济状况：例：大危机与贸易保护 6本国国内市场的商品供求状况 7本国的国际收支状况 8本国在多边或双边协议中的权利和义务 9本国生态平衡和文化遗产的保留情况 10各国领导人的思想和贸易理论,第二节 重商主义,国际贸易是一种“零和博弈”， 把货币作为财富的唯一形式，认为只有对外贸易才可以增加一国财富，主张鼓励出口限制进口。,早期重商主义：货币差额论 1、观点：金银货币是财富的唯一形式，它反映了一国的富裕程度和国力的强弱，故一个国家的

26、一切活动都要服从于增加货币收入这个目的，为达到这一目的，除开采金银货币，就要通过贸易顺差，把别国的金银货币转移到本国。 只有获得金银货币的净流入才是获得了贸易的利益。,2、政策措施： 对金银的输出禁止性措施；孤立地对待货币运动，窑藏货币 对贸易进行严格管制;（禁止奢侈品和工业品的输入、限制原材料的出口；贸易保持时刻的顺差） 3、代表人物：威廉-斯塔福对我国同胞某些控诉的评述,晚期重商主义：贸易差额论 1、观点：由货币管制转向贸易管制；贸易应保持总体的顺差，允许局部逆差存在；以转口贸易的发展为目标，促使本国货币财富不断增长。,2、政策措施： 垄断国际贸易；（葡萄牙和西班牙） “奖出限入”（出口退

27、税以鼓励出口，用高关税限制进口）； 管制海上运输。 重工主义：主张政府对工场手工业的发展给予税收方面的优惠，加强工人技术培训、奖励增加人口、实行低工资以降低产品成本、禁止技术工匠外流和工具设备输出；聘请外国工匠以保持本国产品竞争优势 3、代表人物：英国托马斯孟英国来自贸易的财富,重商主义贸易政策的评价 正面：该理论在资本原始积累时期曾起到积极作用 反面：亚当斯密的两点批判 A.重商主义混淆了财富和财宝的概念。财富指物质生产过程中创造的一切物质财富总和，而金银货币这些财宝只是财富的一部分，不能代表所有财富。 B.重商主义的贸易获利观点（强调无限制的保持顺差），是一种损人不利己的观点。国际贸易是一

28、种“零和博弈“。,重商主义评价,国际贸易理论的起点 促进资本主义原始积累 某些政策主张至今仍有现实意义。 把货币作为财富的唯一形式，认为只有对外贸易才可以增加一国财富，主张鼓励出口限制进口。 只重视流通不重视生产。,第三节 自由贸易,一、自由竞争时期的自由贸易 废除谷物法 关税税率逐步降低，纳税商品数据减少 废除航海法 取消特权公司 改变殖民地贸易政策 签订自由贸易条约,理论依据 绝对优势论 比较优势论 生产要素禀赋理论,(一)斯密的绝对优势学说,英国经济学家亚当斯密在1776年出版的国民财富的性质和原因的研究（简称国富论）一书中提出了绝对优势学说，阐述了国际分工产生的原因、方式及其效果。,斯

29、密对重商主义的批判,衡量一国财富的标志，不是其拥有的金银货币的多少，而是这些金银货币所能购买的商品数量。只有可供消费的商品数量和种类增加时，才意味着一国财富的增加。 怎么才能增加一国的财富? 他认为，,提高生活水平,扩大生产,提高劳动生产率,专业化的劳动分工,亚当斯密进一步将劳动分工学说应用于国际贸易。,他强调，国与国之间建立在专业化分工基础上的自由贸易，可以使每个国家都增加财富。也就是说，国际贸易是自愿互利的，是一种正和博弈。 国际贸易的基础在于两国生产成本上存在绝对差异，即一国的绝对优势。,正和博弈亦称为合作博弈，是指博弈双方的利益都有所增加，或者至少是一方的利益增加，而另一方的利益不受损

30、害，因而整个社会的利益有所增加。,绝对优势学说的基本内容,绝对优势学说的基本含义为：在某一种类商品的生产上，一个经济体在劳动生产率上占有绝对优势，或其生产所耗费的劳动成本绝对低于另一经济体，若各个经济体都从事自己占有绝对优势的商品的生产，继而进行交换，那么双方都可以通过交换得到绝对利益，从而整个世界也可以获得分工的好处。,怎样确定一国在哪种产品上具有绝对优势呢？,绝对优势的衡量有两种办法：,1、劳动生产率 单位产出所需要的劳动投入量的倒数,即单位要素投入的产出率。 某种产品j的劳动生产率可用 来表示， 其中Qj是产量，L是劳动投入。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上

31、就具有绝对优势。,*2、生产成本 即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量。 单位产品j的生产成本（劳动使用量）可用 表示。 如在某种产品的生产中，一国单位产量所需的要素投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势。,两国的单位产出所需的劳动量,两国的劳动生产率,A国在X产品上具有绝对优势；B国在Y产品上具有绝对优势。,国际分工后生产变化的净效果,举例,假设有两个国家分别是“中国”和“美国”。两国都生产“大米”和“小麦”，但生产技术不同。劳动是唯一的生产要素，两国有相同的劳动力资源，都是100人。由于生产技术的不同，同样的劳动人数，可能的产出是不同的。两国的生产可能性如下：,中国和美国的生

32、产可能性(投入100人的产出),中国和美国的劳动生产率（ ）,从劳动生产率的角度说，中国每人每年可以生产1吨大米，而美国每人每年只生产0.8吨，中国具有生产大米的绝对优势。美国每人每年可以生产1吨小麦，而中国每人每年只能生产0.5吨，美国具有生产小麦的绝对优势。,中国和美国的生产成本（ ）,从生产成本的角度来说，每吨大米在中国只要1个单位的劳动投入，在美国则要1.25个单位。相反，每吨小麦在中国需要2个单位的劳动投入，在美国只要1个。在表中，我们分别用 aLR 和 aLw来表达中美两国单位大米和单位小麦生产中的劳动要素投入，即生产成本。,因此，根据“绝对优势”贸易理论，中国应该专门生产大米（1

33、00吨），然后用其中的一部分去跟美国交换小麦。美国则应专门生产小麦（100吨），然后用一部分小麦去交换中国的大米。,对绝优势益学说的评价,该理论最大的贡献在于说明国际贸易并不一定是“零和游戏”， 折射出了国际交往活动中的“双赢” 思想。 其主要理论缺陷是在确定从事国际贸易的绝对优势时，要将本国某种产品的成本与国外同样产品的成本直接进行比较，以成本的绝对高低来决定进出口。 这样的比较会使那些在所有产品的生产成本上都处于劣势的国家无法参与国际贸易。另外，该理论未考虑需求因素，无法说明均衡价格如何确定，因而就无法解释国际贸易的收益分配问题。,李嘉图是英国产业革命高潮时期的资产阶级经济学家，他继承和发

34、展了斯密经济理论中的精华，使古典经济学达到了最高峰。是英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表和完成者。,（二）李嘉图的比较优势学说,李嘉图比较优势学说的基本内容,国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异，即使一国在所有产品的生产中劳动生产率都处于全面优势或全面劣势的地位，只要两国之间存在着劳动生产率的相对差异，就会出现生产成本和产品价格的相对差异，从而使两国在不同的产品上具有比较优势，使互利的国际贸易成为可能。 即遵循“两利相权取其重，两弊相衡取其轻”的原则。,需要说明的是，如果A国在生产X产品上具有比较优势，则B国必定在Y产品上具有比较优势。 与绝对优势相区别的是，如果比较优势存在，则意味着两国必

35、定各在某一产品上分别拥有比较优势，不会出现一国在所有产品上都拥有比较优势的可能性。,（二）主要前提假设 221模型 两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率的相对差异； 要素和产品市场完全竞争，实行自由贸易政策，无任何贸易限制； 要素在一国内可以自由流动，在两国之间不能流动； 劳动时间决定价值，所有劳动力同质； 生产成本不变，无规模收益； 无运输、保险等费用。,怎样才能知道一国是否有生产某种商品的比较优势呢?,产品的比较优势可以用相对劳动生产率,相对生产成本,或者机会成本来确定。,1、用产品的相对劳动生产率来衡量,相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率,或两种不同产品的人均产量之比。

36、用公式表示则可写成: 产品A的劳动生产率 产品A的相对劳动生产率= - (相对于产品B) 产品B的劳动生产率 如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生产率,该国在这一产品上就拥有比较优势。反之,则只有比较劣势。 某种产品j的劳动生产率可用 来表示,中美两国的相对劳动生产率,中国大米的相对劳动生产率是1吨大米/0.5吨小麦,即2吨大米/吨小麦.美国大米的相对劳动生产率是0.8吨大米/吨小麦,2 0.8,中国大米的相对劳动生产率高于美国,中国具有生产大米的比较优势。 两国小麦的相对劳动生产率则正好相反:中国为0.5吨小麦/吨大米,美国为1.25吨小麦/吨大米,美国具有生

37、产小麦的比较优势。,所谓“相对成本”,指的是一个产品的单位要素投入与另一产品单位要素投入的比率。用公式表示： 单位产品A的要素投入量 产品A的相对成本 = - (相对于产品B) 单位产品B的要素投入量,2、用产品的相对成本来衡量,如果一国生产某种产品的相对成本低于别国生产同样产品的相对成本，该国就具有生产该产品的比较优势。,单位产品j的生产成本（劳动使用量）可用 表示。,中国大米的相对成本比美国的低,而美国小麦的相对成本比中国的低。因此,结论与用相对劳动生产率来衡量是一致的:中国有生产大米的比较优势,美国有生产小麦的比较优势。,中美两国大米和小麦生产的相对成本,3、用该产品的机会成本来衡量,所

38、谓“机会成本”指的是为了多生产某种产品(例如小麦)而必须放弃的其他产品(大米)的数量。用大米来衡量的每单位小麦产量的机会成本为: 减少的大米产量（QR） 小麦的机会成本 = - 增加的小麦产量（QW）,在前面的计算中我们可以看到,在给定的时间(或土地)里,每个中国农民可以生产1吨大米,也可以生产0.5吨小麦,但不能同时生产1吨大米和0.5吨小麦。也就是说,在中国,一个农民要想多生产1吨小麦,他就不得不少生产2吨大米。每吨小麦的“机会成本”是2吨大米。 在美国,一个农民要想多生产1吨小麦,就必须少生产0.8吨大米。每吨小麦的“机会成本”是0.8吨大米。同样,我们可以算出大米的机会成本(小麦机会成

39、本的倒数):中国为0.5吨小麦,美国为1.25吨小麦。中国生产大米的机会成本低,具有比较优势.美国小麦的机会成本低,具有生产小麦的比较优势。,对于李嘉图比较利益学说的评价,贡献： 1、用比较成本概念代替了绝对成本概念 2、指出了任何类型的国家都有参与国际贸易的可能性 3、提出了国际交换的特殊原则。比较成本是一种独特的比较选择方式，不是将本国某种商品的成本与国外同样商品成本进行直接的比较，而是将不同产品成本的比率进行比较。,缺陷： 1、它只考虑供给，没有考虑需求，无法解释国际贸易的收益分配问题。 2、它只把劳动作为唯一的生产要素，忽略了资金、自然资源、技术等要素对产出的影响； 3、它只是简单地把

40、两种商品的相对成本进行比较，从而确定比较优势，但如果商品数量增多，比较优势就难以确定；,相互需求理论,要素禀赋理论,（三）生产要素禀赋理论,主要从供给的角度要素禀赋理论（Factor Endowment Theory）来探讨国际贸易的成因和影响。解决了李嘉图留下的问题：比较成本差异的原因贸易双方要素禀赋的差异。,由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出，故称“赫克歇尔俄林模型”，简称“H-O模型”；又称要素禀赋论。 对国际贸易有很强的解释力，至今仍是国际贸易的主流理论。,在完全竞争的假设前提下，封闭条件下的相对价格差异是国际贸易产生的基础，相对价格决定着比较优势。国家供给和需求方面的差异是造成相对价格

41、差异的根源。,理论的基本模型：H-O模型,一 模型背景,Bertil Ohlin ,1899-1979,1919年，瑞典经济学家赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。,Eil Heckscher,1879-1952,赫克歇尔俄林模型假定前提,1. 要素禀赋,生产要素是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要手段，通常指土地、

42、劳动、和资本三要素，如果加上企业家才能则称之为四要素。 要素禀赋（Factor Endowments）是指一个国家所拥有的生产资源状况。在新古典经济中，对生产有重要影响的生产资源为土地、劳动和资本。国家之间要素禀赋的差异并不是指生产要素的绝对量在两个国家不同，而是指各种生产要素的相对量在两个国家不同。,二 模型假设,假设1：只有两个国家（A国和B国），两种商品（X和Y），两种生产要素（K和L）；(要素禀赋理论的基本模型又称为222模型（两个国家、两种产品和两种生产要素）) 假设2：两国在生产中使用相同的技术。这样，如果要素价格在两国是相同的，则两国在生产同一产品时就会使用相同的劳动和资本的比例

43、； 假设3：生产函数是线性齐次的，即生产过程中规模收益不变；,假设4：两国的商品和要素市场都是完全竞争的； 假设5：两国消费者的需求偏好相同。即两国无差异曲线的位置和形状是完全相同的； 假设6：在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之间不能流动; 假设7：两国的生产资源都被充分利用； 假设8：没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的关税和非关税壁垒。,赫克歇尔俄林模型的基本内容 图示,一国将专业化地生产并出口密集使用其要素丰裕的产品，进口密集使用其要素稀缺的产品。,两国要素禀赋不同，导致两国要素价格不同,要素价格差异导致生产成本差异,生产成本差异导致同种产品在两国的价格差异,同种产品在

44、不同国家价格的差异导致国际贸易发生,两国要素密集度和要素丰 裕度的差异形成了不同产 品的比较优势,赫克歇尔俄林定理的阐述,A国为劳动丰裕国家，X为劳动密集型产品，A国出口X产品进口Y产品。B国为资本丰裕国家，Y产品为资本密集型产品，B国出口Y产品进口X产品。 结论：A、B两国在封闭条件下，资源禀赋差异导致供给能力差异，进而引起相对价格差异。价格差异是两国发生贸易的直接原因。开展自由贸易后，一个国家会出口密集使用其要素丰裕的产品，进口密集使用其要素稀缺的产品。,赫克歇尔俄林理论的核心观点是,要素禀赋相对差异，决定着国际分工的形态和国际贸易的流向，各个国家生产和出口本国密集使用丰裕要素的产品，进口

45、密集使用稀缺要素的产品。,国际贸易政策的演变,强制性的 贸易保护主义,自由贸易政策,自由贸易政策 保护贸易政策,欧洲资本原始积累时期 （1517世纪）,产业革命 （18世纪中叶）,资本主义自由竞争时期 （19世纪）,超保护贸易政策,贸易自由化,新贸易保护主义,资本主义经济恢复和自由发展（50-70年代）,垄断代替自由竞争 （20世纪初）,滞胀出现后 （70年代后）,第四节 保护贸易,英国：“世界工厂”的地位巩固后，产品具有极大竞争力。同时，需要以工业制成品换取原料和食品的进口。 英国资产阶级要求政府放松国际贸易的管制。19世纪前期，英国率先向自由贸易政策转变，(荷|比等) 英国实行自由贸易政策

46、的主要措施有：（1）废除谷物条例（2）改革关税制度（3）签订自由通商条约（4）取消对殖民地的贸易垄断。 此时的自由贸易政策是一种完全开放性的贸易政策。国家对进出口贸易不设立任何障碍。,美、德： 当英国产业革命完成、从重商主义保护贸易转向自由贸易时，其他尚在产业革命过程中的工业后进国家，为了阻止英国廉价商品侵入，曾采取以提高进口关税为主要内容的保护贸易政策。这是历史上第二次保护贸易时代。其中，最著名的保护贸易理论是美国的关税保护理论和德国历史学派创始人李斯特的幼稚产业保护论。,汉密尔顿的保护关税思想,背景:美国政治上独立,但经济是殖民地经济,国内结构以农业为主,工业仅限于农产品加工和手工业品.

47、“南北之争” 1791年12月,汉密尔顿向国会提交关于制造业的报告，指出制造业发展对国家带来的利益.,有利于推广机器使用，提高整个国家的机械水平； 有利于扩大就业，吸引移民，加速美国国土开发； 有利于消化大批农业资料和生活必需品，保证农业产品销路和价格稳定，刺激农业发展,为了保护和促进制造业发展，提出了一系列具体政策主张 向私营企业发放政府信用贷款 保护关税制度保护国内新兴工业 限制重要原料出口，免税进口极需原料 为必需口工业发津贴，为各类工业发奖金 限制改良机器输出 建立联邦检查制度，保证和提高制造品品质量,1816年，美国首次实行以保护为目的的关税政策，提高了制造品进口关税； 1828年，

48、美国再度加强保护措施，工业制造品平均税率提高到49%的高度 美国的保护贸易思想和政策主张，反映的是不发达国家经济独立、自主发展民族工业的正当要求和愿望 标志着保护贸易学说的基本形成,背景：德国在19世纪初还是一个封建农奴制统治地位的经济落后国家。政治分散、小帮林立、关卡重重。1834年德国统一、关税同盟成立，资本主义发展起来。但深受英国、法国之害。 1841年李斯特出版了他的名著政治经济学的国民体系，发展了汉密尔顿的保护关税学说，建立了一套以生产力理论为基础、以保护关税制度为核心、为后进国家服务的保护贸易理论,李斯特的幼稚产业保护论,1、生产力理论 生产力由“物质资本和精神资本”创造 “财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍，它不仅使已有财富得到保障，更能使已经失去的财富获得补偿” 借助国家力量，对经济进行干预，以保证持续生产力。即国家生产力的培育。,保护幼稚产业论的主要内容,2、