合同管理制度

1、精选 合同管理制度总则为加强合同管理，避免失误，提高经济效益，根据合同法及其他有关法规的以及集团公司合同监督管理办法的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。一、公司对外签订的各类合同一律适用本制度。二、合同管理是企业管理的一项重要内容，搞好合同管理，对于公司经济活动的开展和经济利益的取得，都有积极的意义。各级领导干部、法人委托人以及其他有关人员，都必须严格遵守、切实执行本制度。各有关部门必须互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信誉”为核心的合同管理工作。合同的签订三、合同谈判须由总经理或副总经理与相关部门负责人共同参加，不得一个人直接与对方谈判合同。四、签订合同必须遵守国家的法律、政策及

2、有关规定。对外签订合同，除法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人，法人委托人必须对本企业负责。五、签约人在签订合同之前，必须认真了解对方当事人的情况。六、签订合同必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则和“价廉物美、择优签约”的原则。七、合同除即时清结者外，一律采用书面格式，并必须采用统一合同文本。八、合同对各方当事人权利、义务的规定必须明确、具体，文字表达要清楚、准确。合同内容应注意的主要问题是：1、部首部分，要注意写明双方的全称、签约时间和签约地点；2、正文部分：建设合同的内容包括工程范围、建设工期，中间交工工程的开工和竣工时间，工程质量、工程造价、技术资料交付期间、材料和设

3、备供应责任，拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相互协作等条款；产品合同应注明产品名称、技术标准和质量、数量、包装、运输方式及运费负担、交货期限、地点及验收方法、价格、违约责任等；3、结尾部分：注意双方都必须使用合同专用章，原则上不使用公章，严禁使用财务章或业务章，注明合同有效期限。九、签订合同：除合同履行地在我方所在地外，签约时应力争协议合同由我方所在市人民法院管辖。十、任何人对外签订合同，都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨，决不允许在签订合同时假公济私、损公肥私、谋取私利，违者依法严惩。公司管理制度合同的审查批准十一、合同在正式签订前，必须按规定上报领导审查批准

4、后，方能正式签订。十二、合同审批权限如下：1、一般情况下合同由董事长授权总经理审批。2、下列合同由董事长审批：标的超过50万元的；投资10万元以上的联营、合资、合作、涉外合同。3、标的超过公司资产1/3以上的合同由董事会审批。十三、合同原则上由部门负责人具体经办，拟订初稿后必须经分管副总经理审阅后按合同审批权限审批。重要合同必须经法律顾问审查。合同审查的要点是：1、合同的合法性。包括：当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；合同内容是否符合国家法律、政策和本制度规定。2、合同的严密性。包括：合同应具备的条款是否齐全；当事人双方的权利、义务是否具体、明确；文字表述是否确切无误。3、合同的

5、可行性。包括：当事人双方特别是对方是否具备履行合同的能力、条件；预计取得的经济效益和可能承担的风险；合同非正常履行时可能受到的经济损失。十四、根据法律规定或实际需要，合同还应当或可以呈报上级主管机关鉴证、批准，或报工商行政管理部门鉴证，或请公证处公证。公司管理制度合同的履行十五、合同依法成立，既具有法律约束力。一切与合同有关的部门、人员都必须本着“重合同、守信誉”的原则。严格执行合同所规定的义务，确保合同的实际履行或全面履行。十六、合同履行完毕的标准，应以合同条款或法律规定为准。没有合同条款或法律规定的，一般应以物资交清，工程竣工并验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。十七、总经理、副总经理

6、、财务部及有关部门负责人应随时了解、掌握合同的履行情况，发现问题及时处理或汇报。否则，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有关人员的责任。公司管理制度合同的变更、解除十八、在合同履行过程中，碰到困难的，首先应尽一切努力克服困难，尽力保障合同的履行。如实际履行或适当履行确有人力不可克服的困难而需变更，解除合同时，应在法律规定或合理期限内与对方当事人进行协商。十九、对方当事人提出变更、解除合同的，应从维护本公司合法权益出发，从严控制。二十、变更、解除合同，必须符合合同法的规定，并应在公司内办理有关的手续。二十一、变更、解除合同的手续，应按本制度规定的审批权限和程序执行。二十二、变更、解除合同，

7、一律必需采用书面形式（包括当事人双方的信件、函电、电传等），口头形式一律无效。二十三、变更、解除合同的协议在未达成或未批准之前，原合同仍有效，仍应履行。但特殊情况经双方一致同意的例外。二十四、因变更、解除合同而使当事人的利益遭受损失的，除法律允许免责任的以外，均应承担相应的责任，并在变更、解除合同的协议书中明确规定。二十五、以变更、解除合同为名，行以权谋私、假公济私之实，损公肥私的，一经发现，从严惩处。合同纠纷的处理二十六、合同在履行过程中如与对方当事人发生纠纷的，应按合同法等有关法规和本制度规定妥善处理。二十七、合同纠纷由有关业务部门与法律顾问负责处理，经办人对纠纷的处理必须具体负责到底。二

8、十八、处理合同纠纷的原则是：1、坚持以事实为依据、以法律为准绳，法律没规定的，以国家政策或合同条款为准。2、以双方协商解决为基本办法。纠纷发生后，应及时与对方当事人友好协商，在既维护本公司合法权益，又不侵犯对方合法权益的基础上，互谅互让，达成协议，解决纠纷。3、因对方责任引起的纠纷，应坚持原则，保障我方合法权益不受侵犯；因我方责任引起的纠纷，应尊重对方的合法权益，主动承担责任，并尽量采取补救措施，减少我方损失；因双方责任引起的纠纷，应实事求是，分清主次，合情合理解决。二十九、在处理纠纷时，应加强联系，及时通气，积极主动地做好应做的工作，不互相推诿、指责、埋怨，统一意见，统一行动，一致对外。三十

9、、合同纠纷的提出，加上由我方与当事人协商处理纠纷的时间，应在法律规定的时效内进行，并必须考虑有申请仲裁或起诉的足够的时间。三十一、凡由法律顾问处理的合同纠纷，有关部门必须主动提供下列证据材料。1、合同的文本（包括变更、解除合同的协议），以及与合同有关的附件、文书、传真、图表等；2、送货、提货、托运、验收、发票等有关凭证；3、货款的承付、托收凭证，有关财务帐目；4、产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告；5、有关方违约的证据材料；6、其他与处理纠纷有关的材料。泊里公司合同管理实施办法第一章 总 则第一节 合同管理的依据和原则第一条 为加强各类合同管理，规范签订合同行为，确保所签合同真实、合法、准确

10、、规范，避免合同纠纷，维护企业利益，结合筹建处实际情况制定本办法。第二条 合同管理的依据1、中华人民共和国合同法；2、中华人民共和国招投标法；3、集团公司有关合同管理办法和招投标管理办法；4、其他有关法律法规和政策规定。第三条 合同管理的原则1、签订合同前要按照“质量优先，信用第一”的原则，择优选择签约对方；2、办理各种业务执行事前签订书面合同的原则；3、签订合同要遵循公正公开、平等互利的原则；4、履行合同要遵循诚实信用的原则；5、管理合同要遵循快捷、及时履行内部会签、审计鉴证的原则；6、部门办理合同实行时效考核监督的原则。 第二节 合同管理的范围和形式第四条 合同管理的范围1、对施工单位或供

11、应商招议标合同的签订、变更和解除；2、对工程总承包单位分包建设合同的备查登记；3、对单位工程协议书的签订、变更和解除；4、委托招标公司、造价咨询公司、监理公司、设计院等单位进行专业工作合同的签订、变更和解除；5、物资采购合同的签订、变更和解除；6、资金贷款合同及其他合同的签订、变更和解除；7、对各类合同履行情况的检查与考核；8、对各类合同资料的整理、登记、归档和保管工作。第五条 各类合同签订的形式均要采用书面形式，零星采购金额在一万元以下，并能及时清结的除外，有关修改合同内容的文书信函、电报及相关文件均视为合同的组成部分。第三节 合同管理的组织机构及职责第六条 成立合同管理领导组 组长：筹建处

12、处长 副组长：筹建处副总师以上领导 成员：各部门负责人 办公室设在经营部，由合同管理员具体负责合同业务的经办和管理。第七条 合同管理领导组的职责合同管理领导组对筹建处所签各类合同负总责；对相关业务部门草拟，合同管理员初审后的合同，要进行会审把关；对合同的内容、条款、权利、义务、责任等进行全面审查；保证合同管理的合规性合法性，为工程建设提供有力的保障依据。第八条 合同管理的参与部门及工作职责合同管理的参与部门主要有合同的主管部门和签约部门。主管部门是内部确定的办理合同业务的管理部门；签约部门是办理合同业务内容的主签部门。一、合同主管部门的职责1、全面负责各类合同业务管理工作，对所签合同的真实性、

13、合法性、有效性、效益性进行审查把关，维护企业的合法权益。2、审查签约对方的业务经营范围、生产能力、资质资信等情况，并复印预留营业执照、税务登记证、企业代码证、安全许可证、产品合格证、资质等级证等有关证件。3、按照公平公正的原则，审查合同双方的权利义务是否表达清楚，文字语言是否准确，违约责任是否明确，内容条款是否完备，价格是否合理等。4、负责参与重大合同的谈判和合同的草拟工作；按照业务需要和规范性要求，及时审查办理合同审签手续。5、按照合同管理制度，对合同履行情况进行检查；参加工程及到货验收，检查合同的完成进度，并对合同履行情况提出处理建议意见；参与合同纠纷处理，并提出处理报告。6、按照合同管理

14、制度，负责对各类合同资料进行整理、归档和保管工作。二、合同签约部门的职责1、负责所签合同真实性、合法性、有效性、效益性的审查把关，维护企业的合法权益。2、审核签约对方的资质资信、经营范围、生产能力等情况。3、依据本部门工作职责及业务需要，及时与对方协商，草拟合同；做到数量准确，质量合规，价格合理，内容全面，条款完善。4、负责参与重大合同的谈判和合同草拟工作；按规范性要求，及时审查办理合同会签手续。5、按照合同管理制度，对合同履行情况进行检查；参加工程及到货验收，检查合同的完成进度；参与合同纠纷处理，提出处理意见。第二章 合同管理的权限、程序和方法第一节 合同管理的权限和部门分工第九条 合同管理

15、的权限1、合同签订额在十万元以上的各类合同，在筹建处内部审查会签后，要报集团公司审计部进行审计鉴证。2、以下性质的合同，不论金额大小，在筹建处内部审查会签后，均要报集团公司审计部进行审计鉴证。包括井下劳务合同、技术转让及开发合同、土地买卖及补偿合同、外委工程合同、担保合同、招标合同。3、合同签订额在十万元以下的除第二款以外的各类合同，在筹建处内部审查会签后签订。第十条 合同管理的部门分工1、各有关业务部门是合同管理的签约部门，负责部门分管范围内相关合同的主签工作，与签约方草拟合同，对合同的技术内容、规范标准、履约责任、地点、方式进行审核把关，牵头履行内部会签程序及手续。2、各有关业务部门根据所

16、签合同内容，与签约方另签技术协议，经处分管领导和主要领导批准后，作为合同的组成部分。3、经营部是筹建处合同管理的主管职能部门，负责对合同签订的内容、责任、付款方式、履行期限、会签手续进行审核把关，最终办理合同的审计鉴证和签章。4、经营部对所签合同资料整理存档，对合同履行情况进行检查考核。第二节 合同签订的程序和方法第十一条 合同签订的程序1、由主办部门先草拟合同；2、主办部门将草拟合同书，送合同管理员初步审查；3、初步审查后的合同由相关各部门进行会签；4、相关分管领导和主管领导进行审签；5、集团公司审计部进行鉴证，合同管理员办理合同签章手续；6、合同管理员收集资料，登记归档。第十二条 合同签订

17、的方法1、各项建设工程及设备采购合同，按照招议标管理办法，通过招议标工作，择优选择施工单位和供应商，签订中标合同。2、委托招标公司、造价咨询公司、监理公司、设计院等单位开展专业工作的合同，通过招议标程序签订合同。 3、各种补偿合同，要由主办部门经办人员实地勘验，协同有关部门与对方协商一致后，签订补偿合同。4、各种采购及其他合同，要按照筹建处招议标管理办法，进行招议标后由主办部门办理合同签订手续。5、合同审计鉴证采用电子网络报批程序，实现资质审查与信息资源共享，提高工作效率，提升工作质量。第三章 合同签订的基本要求第一节 签约对方提供资信材料的要求第十三条 根据业务范围、合同类别的需要，要求对方

18、提供下列有关资信证明材料进行审核，预留复印件，证件不全或过期无效证件不能证明资信情况的不予签订合同。1、经过工商局年检的营业执照副本或经工商行政管理局签红印章的营业执照复印件、企业代码证、税务登记证（全部合同）。2、企业法人委托书（全部合同）。3、经办人身份证明（全部合同）。4、生产许可证（国家规定要求持证的产品）。5、产品合格证（买卖合同）。6、检修许可证（矿井机电设备检修工程）。7、安全许可证（井下用品、压力容器等产品）。8、资质等级证书（基建安装工程）。9、劳动力务工许可证（劳务合同）。10、专业合同要求的其它必须提供的证件。第二节 签订合同的条款要求第十四条 在对签约方资信情况审查合格

19、后，按本办法对签订合同要求的程序和方法与签约对方草签合同。合同一般应具备以下主要条款：1、当事人的名称或者姓名和住所；2、标的（合同约定的事项和物品）；3、数量；4、质量；5、价款或报酬；6、履行期限、地点和方式；7、违约责任；8、解决争议的方法。第三节 签订合同重要内容的要求第十五条 签订合同时要对质量、价款或者报酬、履行地点等重要内容进行明确约定。1、质量要求。首先按照国家标准、行业标准确定；其次按照通常标准或者符合合同目的的特定标准确定。2、价款或者报酬。按照订立合同时履行地的市场价格协商确定。3、履行地点。给付货币的，在接受货币一方所在地履行；交付不动产的，在不动产所在地履行；其它标的

20、，在履行义务一方所在地履行的原则协商确定。4、履行期限。按照债务人可以随时履行，债权人也可以随时履行的要求协商确定。5、履行方式。按照有利于实现合同目的和圆满履行合同的方式确定。6、履行费用。由履行义务一方负担的原则确定。第四节 签订合同对一般责任的要求第十六条 签订合同时要明确有一方不履行合同义务或者履行不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或赔偿损失等违约责任。第十七条 签订合同时要明确，质量不符合约定的，要求对方承担修理、更换、重作、退货、减少价款或报酬等违约责任。第十八条 签订合同时要明确，有一方不履行合同义务或者履行不符合约定的，在继续履行义务或者采取补救措施后，还有损失的，应

21、当赔偿损失，其赔偿额应相当于因违约所造成的损失。第十九条 签订合同可以约定一方违约时应向对方支付一定数额的违约金，也可以约定违约产生的损失支付赔偿额；双方都违约的，应当各自承担相应的责任。第二十条 签订合同要明确，因不可抗力不能履行合同的，可以部分或者全部免除责任；但因迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。第二十一条 签订合同要明确，通过和解或调解解决合同争议；不愿和解、调解的，可以向仲裁机构申请仲裁或向人民法院申请解决。第四章 各类合同签订时的专业条款要求第二十二条 买卖合同1、买卖合同签订时，其内容除一般条款规定的以外，还要包括包装方式、检验标准和方法、运输费用标准及方式等条款。2、买方

22、收到所购物品时要在约定的检验期间内检验，并将数量或质量不符合约定的情形通知卖方；如没有约定检验期的，买方要在合理期间内，将检验数质量不符合约定的情况通知卖方。3、买卖合同一律执行比质比价管理办法：凡签订买卖合同之前，各主签部门均要进行货比三家的工作；未进行比质比价的买卖合同，一律不予签订。第二十三条 供用电、水、气、热合同1、供用电、水、气、热力合同签订时，合同的内容包括供应电、水、气、热力的方式、质量、时间、使用容量、地址、性质、计量方式、单价、费用的结算方式、期限、供应设施的维护责任等条款。2、合同要明确约定履行地点,以供应设施的产权分界处为履行地点。明确约定对方安全使用，否则造成使用人损

23、失的，就要承担损害赔偿责任。明确约定对方交付费用期限，使用人逾期不交付费用的，应当约定支付违约金。约定在合理期限内不交付费用和违约金的，供应人可按国家规定终止供应。第二十四条 借款合同签订时，合同的内容包括借款种类、币种、用途、数额、利率、期限和还款方式等条款。第二十五条 租赁合同签订时，合同的内容包括租赁物的名称、数量、用途、租赁期限（不得超过20年），租金及其支付期限和方式、租赁物维修等条款。第二十六条 承揽合同签订时，合同的内容包括承揽的标的、数量、报酬、承揽方式、加工方法、材料的提供、履行期限和地点、验收标准和方法、结算方式、违约责任等条款。第二十七条 勘察设计合同签订时，合同的内容包

24、括提交有关基础资料和文件（包括概预算）的期限、质量要求、费用以及其他协作条件等条款。第二十八条 建设工程合同1、建设工程合同签订时，施工合同的内容包括工程范围、建设工期、开竣工时间、工程质量、工程造价、材料和设备供应、安全施工、合同价款与支付、竣工验收与结算、质量保修范围与保质期限、技术资料交付时间、违约责任和解决争议的方式等条款。2、建设工程施工合同要采用书面形式订立。合同包括主件和附件两部分，主件是合同书文本，附件是有关合同或修改合同的设计文件、变更文件、协议、洽商记录、会议纪要、图表等，是施工合同的有效组成部分，同合同文本具有同等的法律效力。第二十九条 货运合同签订时，合同内容包括货物的

25、名称、性质、重量、数量、收货地点、运费及支付、违约责任及解决争议的方式等条款。第三十条 技术合同签订时，其内容一般包括以下条款：1、项目名称；2、标的的内容、范围和要求；3、履行的计划、进度、期限、地点和方式；4、技术情报和资料的保密；5、风险责任的承担；6、技术成果的归属和收益分成办法；7、验收标准和方法；8、价款、报酬、及其支付方式；9、违约金或损失赔偿的计算方法；10、解决争议的方法；11、名词和术语的解释。与履行合同有关的技术背景资料、可行性论证和技术评价报告、项目任务书和计划书、技术标准、规范、原始设计和工艺文件及其它技术文档，作为合同的组成部分。第三十一条 仓储合同签订时，其内容一

26、般包括以下条款：1、仓储物名称、品种、数量、质量、包装、件数和标记；2、仓储物的性质、损耗标准；3、储存的场所及保管条件；4、储存期间及验收检验；5、仓储费及支付方式；6、违约金或损失赔偿的方式；7、解决争议的方法。第三十二条 委托合同签订时，其内容一般包括以下条款：1、委托人和受托人的姓名或名称、住址或主营场所；2、委托人委托受托人办理事务的内容和权限范围；3、双方当事人的各项权利义务；4、委托报酬的数额及支付方式、时间、地点；5、办理委托事务所需支出的合理费用；6、合同履行的期限、地点和方式；7、合同的违约责任；8、合同争议的解决方式；9、其它条款。第五章 合同管理的内部工作制度及考核第一

27、节 合同管理工作制度第三十三条 合同签约的时效性规定1、工程勘察、设计、监理、各类咨询、服务等业务，按照规定公开进行招投标的，在接到中标通知书30日内完成书面合同的签约工作。2、直接委托的工程勘察、设计可研在方案审查通过后45日内，施工图设计在确定计划任务后30日内完成书面合同的签约工作。3、直接委托监理及各种咨询、评估、评价、认证、审计等服务业务在确定计划任务后30日内完成书面合同的签约工作。4、集团公司直接发包给内部施工企业的工程（包括进行内部招投标的工程），在开工前签订书面合同或在施工图到位后45日完成书面合同的签约工作。5、外委的工程：属集团公司确定的中介机构组织公开招投标的，在收到中

28、标通知书30日内完成书面合同的签约工作。6、仅限以下事项可采用事后30日内补办的方式签订书面合同：（1）用于抢险救灾的紧急物资采购和工程。（2）有相关手续证明属生产或安全急需的紧急物资和工程。7、其他合同应在计划或事项确定后20日完成书面合同的签约工作。第三十四条 书面合同变更时效性规定凡属已签约书面合同的主体、内容的变化、补充和完善均属合同变更。1、合同主体的变更事项出现后15日内完成书面合同的签约工作。2、合同内同的变更应在确定变更内容后20日内完成变更合同的签约工作。第三十五条 合同审批时效性规定1、筹建处所属各部门合同履行会签审批的时间应在7日内完成，特殊或难度越大、较复杂的合同的会签

29、审批时间不得超过15日。2、需集团公司审计部审计签证合同的时间应在3日内完成，特殊或难度较大、较复杂的合同的会签审批时间不得超过10日。3、重大及疑难合同或须请示集团公司有关领导批准的合同不超过15日。第三十六条 在规定的时效内各主办部门草拟合同书，按规定程序执行内部会签制度。合同管理员依会签后的合同，在规定的时效内运用电子信息网络报集团公司审计部鉴证后，方可加盖本单位合同专用章。第三十七条 各主办部门对签订后的合同，要及时将合同会签表、预留资质复印件和合同文书送交合同管理员进行归档管理。合同管理员要同时进行电子台账登记管理，保证合同资料管理的完整性和安全性。第三十八条 如果合同需要变更、转让、终止或解除时，合同主签部门必须尽快向处领导汇报，与对方协商解决。达成一致意见后，双方签订书面补充协议。变更或解除合同的文本作为合同的组成部分与原合同具有同等法律效力，由合同管理员归档保存。第三十九条 合同管理员要会同主签部门要对各类合同履行情况进行不定期检查，对存在的问题，要及时召开专题分析会，落实责任，纠正处理。对合同履行检查的内容如下：1、合同是否按期履行和完全履行；2、合同标的是否符合合同