张水波FIDIC_合同条件与应用.ppt

1、,2008年11月22日,FIDIC 合同条件与应用,中国对外承包商会国际工程合同管理讲座-北京,教授,授课教师介绍,张水波 天津大学管理学院工程管理系 教授 清华大学国工管理研究院特聘 教授 香港大学工程项目管理博士(PhD) 英国皇家建造师学会建造师（MCIOB） 天津大学国际工程合同研究所所长 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,曾在非洲、中东、中美洲从事国际工程合同管理，并为我国重大工程项目，如西气东输、郑西高速铁路、西部管道、岭澳核电站，担任工程项目管理与合同策划咨询顾问。,0. 引言：国际工程承包市场的特点：,培养人才,国际承包商目标,国际工程市场vs合同,0. 引言：国际承包商希望

2、什么？,工期,业主目标,安全,约束条件,0. 引言：国际业主希望什么？,0. 引言：先进的管理理念,请您思考：,国际工程中，“承包商”的“英文”是什么？,0.引言：合同管理的重要性,“Contractor”合同商，为什么？,0. 引言：国际合同管理与项目管理,讲座目录,1. FIDIC合同条件演变与特点 2. FIDIC 合同条件应用与案例 3. 如何做好国际工程合同管理,1.FIDIC合同条件的演变与特点,总部位于瑞士日内瓦的“国际咨询工程师联合会”，成立于1913，其目标 推动成员之间就国际工程咨询与承包进行研究. 其主要工作就是举办国际会议、专业讲习班以及编制用于国际工程领域的文件。 F

3、IDIC因其编制高质量的国际合同文件范本而享誉全球。,FIDIC是什么 ?,1.FIDIC合同条件的演变与特点,文本编制质量高，处理问题公正 在全球范围内工程承包市场应用最为广泛 了解国际惯例，丰富合同谈判知识 学习国际工程合同管理的理想基础教程,为什么学习FIDIC合同条件范本 ?,1.FIDIC合同条件的演变与特点,土木工程施工合同条件 (1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB) 土木工程施工分包合同条件 (1994) 机电设备安装合同条件(1963, 1980, 1987) 设计建造与交钥匙合同条件 (1995) 业主与咨询工程师标准服务协议书 (1979, 1

4、990, 1998),在1998年之前，FIDIC出版的主要合同文件有哪些？,1.FIDIC合同条件的演变与特点,Conditions of Contract for Construction Conditions of Contract for Plant and Design-Build Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects Short Form of Contract,为了适应国际形势，FIDIC 1999年新版合同条件出版：,1.FIDIC合同条件的演变与特点,各类大型或复杂工程 主要工作为施工 业主负责大部分设计工作 由工程师

5、来监理施工和签发支付证书 按工程量表中的单价来支付完成的工程量 (即单价合同) 业主承担的风险较大,新红皮书什么情况下适用？,1.FIDIC合同条件的演变与特点,机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目 业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程 设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作 工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书 在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付 风险分担均衡,新黄皮书什么情况下适用？,1.FIDIC合同条件的演变与特点,银皮书什么情况下适用？,私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外） 固定总价

6、不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付 业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式， 但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用,讲座目录,1. FIDIC合同条件演变与特点 2. FIDIC 合同条件应用与案例 3. 如何做好国际工程合同管理,2.FIDIC 核心合同条款分析,新版合同条件共用多少条款？,新红皮书、新黄皮书、银皮书采用统一格式，都包括20条，且大多数条款都一样 绿皮书更加简明，共包括15条 总体条件编制方法更“项目管理化”。,银皮书EPC合同的20个条款的结构？,1 一般性规定 2 业主 3 业主的管理

7、4 承包商 5. 设计 6 人员与劳工 7 工程设备，材料与工艺 8 开工，延误与暂停 9 竣工检验 10 业主的接收,11缺陷责任 12竣工后的检验 13 变更与调整 合同价格与支付 15业主终止合同 16承包商暂停与终止合同 17风险与责任 18保险 19不可抗力 20索赔，争端与仲裁,2.FIDIC 核心合同条款分析,一、业主的主要义务是什么？,按照合同按时支付承包商（14） 在规定的时间内提供现场与道路通行权（2.1) 协助承包商获得相关法律文件以及各类许可证和批准，包括材料、设备等货物进出关等许可（2.2) 保证其业主雇员配合承包商的工作（2.3) 在承包商要求时有义务告知其项目资金

8、到位情况（2.4) 业主在扣发承包商任何款项必须遵守索赔程序。（2.5),2.FIDIC 核心合同条款分析,印度项目案例,二、承包商的主要义务是什么？（4）,按照合同规定和业主的指令完成设计、采购、施工等工作，以及除约定甲方供应之外所需的一切物品和条件。 确保项目实施方式恰当、正确、符合良好惯例 保证项目实施中的安全以及环境保护 派出合格的项目经理与各类职员与劳工 提供履约保函或担保,2.FIDIC 核心合同条款分析,三、工程设计和采购是怎样管理的？（5，7，14）,设计是EPC工程的龙头，其核心在于承包商的设计水平以及业主对设计过程的管理。,2.FIDIC 核心合同条款分析,FIDIC 设计

9、管理,设计案例,三、工程设计和采购是怎样管理的？（5）,2.FIDIC 核心合同条款分析,一个完善的设计管理程序如下： 将承包商整个设计阶段的文件归类； 规定哪些文件只是提交，供业主知情； 哪些文件需要业主审议，审议期限； 哪些文件需要业主批准，批准期限； 设计文件审议或批复的最终循环次数。 将述规定纳入合同关于设计管理的规定中。,三、工程设计和采购是怎样管理的？（5）,2.FIDIC 核心合同条款分析,问题：1.10 设计文件的知识产权归属于哪一方？,三、工程设计和采购是怎样管理的？,2.FIDIC 核心合同条款分析,材料设备采购的质量控制：检查货源地，检验加工工艺，检查大型设备制造进度，拒

10、收 大型设备运抵现场前提前21天通知业主 运到现场后或承包商得到支付后，材料设备所有权转给业主 材料设备运到现场后支付材料设备款80%,采购案例,四、业主与承包商是怎样分担风险的？,新版FIDIC合同条件在风险分担方面分两类： 新红皮书、新黄皮书、绿皮书规定，业主承担的风险多些，被认为“亲承包商”； 银皮书规定，承包商承担的风险多些，被认为“亲业主”。,2.FIDIC 核心合同条款分析,业主承担风险的核心条款有哪些？,第17.3款 业主的风险； 第19条 不可抗力； 第8.8款 工作暂停； 第8.9款 暂停的后果； 第4.120 现场数据 第4.12款 不可预见的困难； 第13条 变更与调整（

11、立法与物价）； 第8.4款 竣工时间的延长,2.FIDIC 核心合同条款分析,第17.3款 业主的风险,战争以及敌对行为等： 工程所在国内部起义，恐怖活动，革命等内部战争或动乱； 非承包商(包括其分包商)人员造成的骚乱和混乱等； 军火和其他爆炸性材料，放射性造成的离子辐射或污染等造成的威胁，但承包商使用此类物质导致的情况除外； 飞机以及其他飞行器造成的压力波； 业主占有或使用部分永久工程(合同明文规定的除外)； 业主方负责的工程设计； 一个有经验的承包商也无法合理预见并采取措施来防范的自然力的作用。,2.FIDIC 核心合同条款分析,第4.12款 不可预见的外界条件 （新红黄/绿6.1）,“外

12、部障碍的条件”指的是承包商现场遇到的外部天然条件，人为条件，污染物等，包括水文条件和地表以下的条件，但不包括气候条件； 承包商发现没有预料到的不利外部条件时，应尽快通知工程师； 承包商在此情况下应采用适当的方式和措施继续施工，并同时遵守工程师可能签发的指令，如果指令构成变更，按第13条变更与调整处理； 如果遇到的外部条件无法预见，承包商同时发出了通知，发生的情况也导致承包商支出了额外费用和延误的工期，则他有权索赔此类费用和工期。,2.FIDIC 核心合同条款分析,小浪底洞挖索赔,第4.12款 不可预见的困难 （EPC银皮书）,承包商被认为已经了解到了有可能影响到工程的一切风险因素； 只要承包商

13、签订了合同，就意味着他接受了预见到圆满完成工程所 碰到的一切困难以及所需要的全部费用； 合同价格不因任何没有预见到的困难或费用而进行调整； 合同中另有说明的除外。,2.FIDIC 核心合同条款分析,第8.4款 竣工时间的延长,承包商在下列情况下可以索赔工期： （1）发生合同变更或某些工作量有大量变化； （2）本合同条件中提到的赋予承包商索赔权的原因； （3）异常不利的气候条件； （4）流行病或政府当局的原因导致的无法预见的人员或物品短缺； （5）业主方或他的在现场的其他承包商造成的延误，妨碍或阻止。,2.FIDIC 核心合同条款分析,有了风险，怎样应对？,风险规避 RISK AVOIDANCE

14、 风险减轻 RISK MITIGATION 风险转移 RISK TRANSFER 风险自留 RISK RESERVATION,2.FIDIC 核心合同条款分析,五、关于工程付款是怎样规定的？,国际工程承包合同对支付方面的规定主要涉及以下方面： 合同价格的性质 (单价、总价) 业主的支付能力 业主的支付信誉 合同对业主支付方面的约束,2.FIDIC 核心合同条款分析,FIDIC合同价格的性质(14.1)：,2.FIDIC 核心合同条款分析,新黄皮书与银皮书基本为总价合同，新红皮书为单价合同，并且新红皮书的单价可以按下列条件调整（12.3）：,一项工作的数量变动超过工程量表或其他明细表表中列明的1

15、0%以上， 并且变化数量乘以单价已经超过了中标合同款额的0.01%， 而且数量变化对单位工作量费用的直接影响超过1%； 以及该项工作并没有在合同中被标明为“固定单价项”,承包商有权查阅业主的支付能力：,2.4 业主的资金安排 (Employers Financial Arrangements),2.FIDIC 核心合同条款分析,如果承包商提出要求，业主应在28天内向承包商提供合理证据，证明其工程款资金到位，有能力按合同规定向承包商支付； 如果业主对自己的资金安排要作出大的变动，他应通知承包商，说明详情。,工程现金流,合同对业主支付时间的约束：,2.FIDIC 核心合同条款分析,预付款：中标函签

16、发后42天内，或提交履约保函和预付款保函后21天（以晚者为准） 进度款：业主在工程师从承包商收到申请后的56天（2828）支付 最终结算款：业主在从工程师收到最终支付证书后56天内,不按规定时间付款的后果责任：,2.FIDIC 核心合同条款分析,承包商自动获得利息，按支付货币国中央银行的贴现率3，并按月复利计算（14.8） 承包商有权放慢或暂停工作（16.1） 承包商有权终止合同（16.2）,关于工程支付货币：,2.FIDIC 核心合同条款分析,国际工程中常常用多种货币支付工程款，这就涉及兑换率问题。新版规定(14.15)： 投标书附录中应规定兑换率，若没有规定，则 使用工程实施所在国中央银行

17、规定的在基准日期当天的兑换率。,货币问题,保险哪些内容？ 保险条件怎样确定？ 覆盖哪些风险？ 注意哪些问题？,2.FIDIC 核心合同条款分析,六、工程保险（18）：,2.FIDIC 核心合同条款分析,六、工程保险（18）： 保险范围,工程、工程设备、材料 施工机具 第三方财产 人员保险：承包商、业主、公众,投保方 投保额度 投保时间 联合名义 免赔额限制,2.FIDIC 核心合同条款分析,六、工程保险（18）： 保险条件,riot, commotion or disorder Employer/Contractor design Force of Nature Other Contracto

18、rs risks as available,2.FIDIC 核心合同条款分析,六、工程保险（18）： 覆盖风险,免赔额的大小 保险单中的例外责任 承包合同与保险单的一致性,2.FIDIC 核心合同条款分析,六、工程保险（18）： 注意问题,保险案例,除外责任,2.FIDIC 核心合同条款分析,保险单（insurance policy） 批单（endorsement） 免赔额 (deductible) 明细表（schedule） 联合被保险人(joint insured)： 被保险人(insured)： 投保人（insurance applicant） 施工一切险(Construction Al

19、l Risks) 安装一切险(Erection All Risks) 雇主责任险(Employers Liability Insurance) 第三方责任险(Third Party Liability Insurance),保险小知识,2.FIDIC 核心合同条款分析,七、变更、索赔与争端：变更权（13.1）：,业主方/监理可以就下列六项内容进行变更： （1）合同中单项工作的工程量的改变，但此类工程量的变化也不一定构成变更； （2）合同中单项工作的质量或其他特性的改变； （3）工程某部分的标高，位置或尺寸的改变； （4）某项工作的删减，但此类删减的工作也不得由他人来做； （5）对原永久工程增加

20、任何必要的工作，永久设备，材料， （6）工程实施的顺序和时间安排的变动；,2.FIDIC 核心合同条款分析,七、变更、索赔与争端：变更估价（13.3， 13.4 ）：,参照原合同中的类似单价 没有类似价格，双方以实际成本，谈定新价格 支付货币参照实际开支以及原合同规定的货币来确定。 达不成一致意见，先按业主方/监理意见定，之后进入索赔阶段,对我们的单价、价格分解和计日工报价有什么启示？,香港变更管理失误案例,若承包商认为按照合同有权索赔工期和额外款项，他应在28天内尽快向工程师发出通知，说明导致索赔的事件； 在承包商得知(或本应意识到)索赔事件发生后的42天内，或承包商建议并经过工程师同意的其

21、他时间内，向工程师提供完整的索赔报告，包括索赔依据，索赔的工期和款额。 工程师应在收到索赔报告42天内给予同意或不同意索赔的答复或原则性答复。,2.FIDIC 核心合同条款分析,七、变更、索赔与争端：索赔时间要求（20.1）：,请思考： 你会计算索赔费用吗？ 你会计算索赔工期吗？ 你会编制索赔报告吗？ 你对合同谈判知识知多少？,2.FIDIC 核心合同条款分析,七、索赔与争端：索赔时间要求（20.1）：,谈判基本知识,索赔案例分析,若双方在合同执行问题，尤其在索赔问题上，不同意工程师的determination，可以将给争端提交DAB； DAB在84天给出decision； 若一方不满意，在2

22、8天内，通知另一方对decision不满； 通知发出之后的56天为友好解决即谈判解决阶段 若56天内没有解决，提交仲裁。,2.FIDIC 核心合同条款分析,七、索赔与争端：争端解决方法（20.420.520.6）：,小知识：国际知名仲裁机构 国际商会国际仲裁院(巴黎) (The ICC International Court of Arbitration) 英国伦敦国际仲裁院 (London Court of International Arbitration) 瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院 (Arbitration Institute of the Stockholm Chamber of Co

23、mmerce) 中国国际经济贸易仲裁委员会 (China International Economic and Trade Arbitration Commission) 香港国际仲裁中心 (Hong Kong International Arbitration Centre),2.FIDIC 核心合同条款分析,讲座目录,1. FIDIC合同条件演变与特点 2. FIDIC 合同条件应用与案例 3. 如何做好国际工程合同管理,3. 如何做好国际工程合同管理,建立项目管理体系-清单样例,合同的本质? 规定合同双方的权利、义务，以及保证实现此类权利和义务的可靠且可操作的程序。 合同管理的本质? 以合同为保障机制，保证自己一方达到最佳利益，服务于整个项目管理目标。,3. 如何做好国际工程合同管理,合同管理的基础： 合同管理的前提： 合同管理的行为：,合同知识和管理技能 内部组织管理井然有序 合同的签订、执行、补救,3. 如何做好国际工程合同管理,合同管理三个层次： 不读不懂，做事一厢情愿； 既读且懂，教条僵化使用； 掌握精髓，运用之于无形。,3. 如何做好国际工程合同管理,项目管理的主线,1. 时间：,项目管理的核心,2. 费用：,项目管理的底线,3. QHSE：,项目管理出发点,4. 合同：,目标实现的保证,5.