论FDI技术外溢对东道国汽车产业的影响.doc

江西财经大学普通本科毕业论文1目录1导论.21.1概念界定.21.2文献综述.22、FDI技术外溢效应的理论框架.42.1FDI技术外溢的条件.42.2FDI技术外溢效应的发生途径.43FDI技术外溢的影响因素.63.1东道国企业禀赋状况.63.2跨国公司子公司状况.74我国汽车工业FDI技术外溢效应的实证分析.74.1FDI发生技术外溢的条件.74.2FDI技术外溢的途径.84.3对FDI技术外溢的计量分析.94.4FDI在汽车行业产生技术外溢效应的表现.115企业促进和有效利用跨国公司技术溢出的策略.155.1优化产业组织,充分发挥FDI的产业带动效应.155.2组建企业集团,与外商建立战略联盟.155.3争取跨国公司R&D活动的延伸.155.4创造良好的人才制度与创业环境.166.结束语.16参考文献.17致谢.19江西财经大学普通本科毕业论文2论FDI技术外溢对东道国汽车产业的影响1导论1.1概念界定FDI技术外溢效应是指跨国公司在东道国实施直接投资引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司却无法获取其中的全部收益的一种外部效应1。FDI的大量流入，除了使东道国增加资本存量、提高投资质量、缓解就业压力以及对国际收支产生影响之外，对东道国经济长期发展的根本性影响还在于其技术外溢效应。通过技术外溢效应，FDI可以使东道国的技术水平、组织效率和管理技能不断提高，帮助东道国经济走上内生化的增长道路。广义的FDI资本包含了人力资本、研发投入等因素，它们通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地生产率的增长，进而对东道国长期增长作出了贡献。这里的技术不仅是指生产技术、加工技术等所谓的硬技术，也包括生产的组织技能和管理技能及企业家精神等软技术。事实上，FDI对东道国的经济影响是显而易见的。FDI向某产业的集中往往对该产业的经济产生极大影响，如提高劳动力总体素质，提高生产率等。1.2文献综述对FDI技术外溢效应的理论讨论最早可以追溯到20世纪60年代初。麦克多加(MacDougall,1960)在分析FDI的一般福利效应时，第一次把技术的外溢效应视为FDI的一个重要现象。卡维斯(Caves,1971)考察了对最佳关税、产业模式和福利的影响，其中也多次提及技术外溢效应。但是，上述研究的目的主要在于估算FDI的成本和收益，还未形成正式的理论框架。卡维斯(Caves,1974)根据技术扩散对当地企业的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散可能存在的外在性分为三类:（1)本来具有强大行业壁垒的产业，由于跨国公司的强行进入，垄断扭曲受到遏止，资源配置得到改善；(2)由于跨国公司不断增加的竞争压力或示范效应，刺激当地企业更加有效地使用现有资源，推动当地技术效率的提高；(3)由于竞争、模仿等原因，跨国公司的进入将加快技术转移和扩散的速度。继卡维斯之后，又有芬德莱(Findlay,1978)等学者将技术的外溢效应引1Kokko,A.1994,Technology,marketCharacteristicsandSpillovers.JournalofDevelopmentEconomics,P279-P293.江西财经大学普通本科毕业论文3入传统的国际资本流动模型，并假设FDI输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越高；跨国公司在当地的资本份额越高，扩散的速度就越快；技术差距或外资份额是当地企业决策行为的外生变量。最后得出结论:技术外溢水平与FDI的份额正相关。上述模型和理论研究均以各种形式的技术外溢效应存在为前提，旨在用局部均衡模型分析与东道国有关的技术外溢决定因素和效应。从科高(Kokko,1994)归纳的技术外溢效应的四种表现情况，我们可以认为FDI技术外溢效应的发生主要来自两个方面:其一来源于示范、模仿和传播；其二来源于竞争。前者是技术差异的增函数，而后者主要取决于跨国公司与当地企业的市场特征及其相互影响。按科高的分类来看，之前的模型都应归属于示范和模仿一类，跨国公司和当地的技术差距是其主要决定因素。旺和布洛姆斯特罗姆(WangandBlomstrom,1992)则将技术外溢效应视为跨国公司子公司和当地企业间策略性竞争的内生现象，并构建了一个关于跨国公司子公司与当地企业博弈的基本模型。一方面，假定跨国公司子公司能意识到技术扩散的成本；另一方面，假定当地企业也能意识到技术外溢效应的存在。无论跨国公司子公司还是当地企业，都可能通过其投资决策影响技术外溢水平，即跨国公司子公司对新技术的投资越多，技术的外溢就越多；当地企业对学习的投资越多，其吸收技术外溢的能力就越强。综上所述，在芬德莱、达斯等人看来，技术外溢效应源于当地企业与跨国公司子公司的技术差异，或技术外溢效应水平的大小取决于技术差距和外资在行业中的份额。但是他们都没有考虑到当地企业和跨国公司子公司的行为对技术外溢的影响。而旺和布洛姆斯特罗姆则比较全面地看到了当地企业和跨国公司子公司的决策、行为对技术外溢效应的影响。在芬德莱模型中，技术差距是技术外溢效应的决定因素。如果当地企业投资于学习、模仿跨国公司子公司的技术，则可缩小技术差距；如果跨国公司子公司为了维持既得利益，投资于新技术，则技术差距将进一步扩大。可见，除了原有技术外溢效应外，还存在着一种取决于当地企业和跨国公司子公司投资决策的技术外溢效应，这种影响是累积的，具有正相关性质。用科高的分类方式进行界定，前一种技术外溢效应与技术差距有关，属于示范一模仿一传播型；而后一种则取决于市场环境、跨国公司子公司与当地企业的相互影响，属于竞争型。江西财经大学普通本科毕业论文42、FDI技术外溢效应的理论框架2.1FDI技术外溢的条件一般情况下，FDI技术外溢的条件可分为内部条件和外部条件。内部条件中最重要的因素是FDI的战略动机。跨国公司从事FDI的战略动机通常包括寻求市场、寻求生产率、寻求原料、寻求知识、和寻求政治安全五类1。对于发展中国家而言，跨国公司从事FDI的动机是在保持技术垄断的前提下，获得技术创新的利润最大化。因此，跨国公司通过外部市场转移的技术一般都是成熟性技术，东道国企业也就不太可能借此获得最先进的技术，并实现产业技术的赶超。FDI技术外溢的外部条件可总结为：东道国的行业特点和东道国的制度环境。在东道国的行业特点上，行业竞争程度是一个很重要的因素。充分竞争是产生溢出效应的有效机制，竞争越充分，产生技术外溢的可能性越大。在内资企业竞争力差距较小的行业中，内外资企业之间的竞争越充分、越有效，越有利于溢出效应的产生2。在东道国的制度环境方面，东道国的制度越有利于国际投资就越有机会实现技术外溢。概括起来，一国能否获得大幅度的开发型技术进步，有两个必要条件，一是知识产权保护，二是鼓励研发投资的税收政策。2.2FDI技术外溢效应的发生途径在跨国公司与当地企业的频繁接触中,跨国公司的专有知识和技能可能不通过市场交易就转移到东道国的当地企业中,即发生技术溢出效应(Blomstrem和Kokko,2002；Haskel,2002)。一般认为，FDI外溢效应是通过以下四类溢出渠道产生的。（1）示范模仿效应(demonstration-imitationeffect):是指由于跨国公司与东道国企业之间存在技术差距,东道国企业可能通过学习、模仿其行为提高自身技术和生产力水平。外资企业不仅将新设备、新产品或者新的加工方法引入国内市场,还带来了产品选择、销售策略以及管理理念等非物化技术。在某些情况下,国内公司仅仅通过观察学习邻近的外资公司就可以提1王林生,1994：跨国经营理论与实务.对外经济贸易大学出版社.第198页。2陈涛涛，2003：影响中国外商直接投资溢出效应的行业特征.中国社会科学第4期。