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学科教育论文-国际经验对我国投资者教育制度建设的借鉴意义.doc

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学科教育论文-国际经验对我国投资者教育制度建设的借鉴意义.doc

学科教育论文-国际经验对我国投资者教育制度建设的借鉴意义【摘要】我国证券市场起步较晚,投资者教育工作也初具成效,但投资者教育工作远远落后于资本市场的发展,有着发达资本市场的国家在投资者教育方面积累了丰富的经验。在新的经济形势和新金融环境之下,加强投资者教育工作要有新思路与新突破。【关键词】投资者教育概况国际经验建议一、我国开展投资者教育工作的概况我国证券市场起步较晚,证券投资者在通过证券投资分享我国经济增长成果的同时,其投资过程和投资行为也往往表现出非理性。这些非理性的投资行为,不但会给投资者本身带来损失,长此以往,也会对整个证券市场的健康和稳定发展造成巨大的隐患。我国监管部门开始重视投资者教育始于2001年,中国证券监督管理委员会印发了《证券市场各方责任教育纲要》和实施方案,在该方案中,对投资者教育的指导思想,教育重点和具体实施措施作了布署。2006年下半年以来,针对我国资本市场的新情况、新问题,监管部门强化了对投资者教育工作的领导和推动,结合证券期货行业各市场主体的不同特点,有针对性地开展了投资者教育工作,取得了阶段性的重要成果。投资者教育真正的发展始于2007年5月,随着我国资本市场的进一步发展和各项基础性制度的进一步完善,中国证券监督管理委员会印发了《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》和《关于证券公司依法合规经营、进一步加强投资者教育有关工作的通知》两个规范性文件,通过这次专项工作成立了投资者教育办公室,各派出机构相继成立“投资者教育领导小组”,行业协会、交易所等自律性组织及证券、期货经营机构也先后组建了投资者教育领导机构及工作机构,投资者教育工作初见成效。二、投资者教育工作的国际经验从境外成熟市场的情况看,投资者教育工作普遍受到重视,积累的经验也比较丰富。投资者教育制度也被认为是投资者保护制度的最基础、最重要的部分。1.境外投资者教育工作情况境外发达市场的监管部门都设立了专门机构,负责组织、领导投资者教育工作,都把投资者教育作为监管工作的重要内容。如美国证券交易委员会(SEC)在1994年设立投资者教育及协助中心。英国金融服务局(FSA)在1998年《金融服务及市场法》实施后,下设投资者关系部开始实施系统的投资者教育战略。香港证监会于上世纪90年代设立投资者教育及传讯科。澳大利亚1998年实施的《金融服务改革法案》赋予了澳大利亚证券与投

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