企业研究论文-中美日中小企业技术创新政策的演进过程及规律.doc

企业研究论文-中美日中小企业技术创新政策的演进过程及规律1引言关于中小企业的定义，各个国家都不一样。一般认为，中小企业即员工人数少于250人的企业。在当今市场竞争日益激烈、市场变化日益迅速的情况下，中小企业在技术创新和经济增长中发挥着越来越大的作用。俗话说，“船小好调头”，中小企业能适应迅速变化的市场需求，对市场变化有极高的反应能力，是科技创新中最活跃的因素。同时，中小企业有很强的生存能力，是经济增长和就业机会的重要来源。一方面中小企业在经济发展、科技创新中做出突出贡献，另一方面中小企业在资金、信息等方面又存在相对劣势，因此，为鼓励中小企业创新，各国政府一般都会从该国的历史进程、发展现状与文化背景出发，制定专门的中小企业技术创新政策，对其鼓励和支持。2不同国情使得创新政策阶段不同技术创新政策具有民族性。由于各国的技术创新政策是在各国特定的历史条件下制定的，因此具有明显的历史相对性，必须适合各民族的不同特点。美国和日本作为世界上经济发达、科技先进的两大国家，都形成了自己特色的技术创新政策。美国在经济发展中形成了“科学-技术-生产”的技术创新模式，日本则形成了“生产-技术-科学”的技术创新模式。1两国的中小企业技术发展政策也经历了不同的发展阶段。虽然两国创新模式、发展阶段各不相同，却都是符合各自国情，对经济发展起着巨大的促进作用。2.1美国中小企业发展阶段。西方国家的中小企业创新政策是与20世纪70年代以来风险资本市场的发展相联系的。美国的中小企业发展政策与其市场结构、市场风险发展有着密切的关系。随着经济的不断发展，市场结构不断变化，其中小企业发展政策大体经历了三个阶段：2第一阶段，自由竞争时期的中小企业自由发展政策阶段。由于美国长期奉行自由竞争的市场经济政策，在这一时期，美国大部分企业均为中小企业，在市场中自由竞争，因此没有制定专门的针对中小企业发展的政策。第二阶段，垄断竞争时期被动保护中小企业发展政策阶段。由于垄断竞争的形成，美国经济结构发生了重大变化，国内市场被部分大企业所垄断。加之20世纪30年代经济危机的影响，中小企业处境日益艰难，大量倒闭。为了阻止大企业的过分垄断，维护自由竞争，保持经济活力，美国制定了一系列保护和引导中小企业发展的政策，并在1953年成立了联邦政府小企业管理局，主要负责向中小企业提供资助和支持。第三阶段，高技术发展时期的积极扶持中小企业发展政策阶段。70年代中期以来，由于技术变化日益迅速、全球竞争和科技创新日益加强，中小企业的创新优势得到充分发挥，在高技术领域的地位日益突出。为此美国的中小企业发展政策由过去的被动保护向主动扶持转变。通过一系列的政策倾斜，给予高技术中小企业全面帮助，并形成了一套完善的政策体系。这一做法获得了巨大成功，高技术产业的中小企业得到迅猛发展，直接带动了美国经济持续强劲增长。2.2日本中小企业发展阶段。日本的中小企业政策主要包括三个方面：3一是强化经营基础，包括金融对策、税制对策等；二是支持结构调整，包括发展新兴产业、支援新创业等；三是其他专业对策，包括防止过度竞争、防止不公平交易等。其发展经历了一个长期变化的过程，在不同的阶段表现出不同的特点。这一过程大致可以分为如下三个阶段：2第一阶段，战后至20世纪50年代中期：实行保护型政策阶段。由于长期战争，日本经济基础遭到严重破坏，国民经济濒临崩溃。因此，战后日本政府制定了宏伟的经济重建计划。在促进大企业发展的同时，为避免企业间的“二元结构”矛盾，对中小企业实行了保护主义政策。第二阶段，20世纪50年代末至70年代中期：实行现代化型政策阶段。随着经济的快速发展，中小企业与大企业之间的“二元结构”矛盾日益突出。为了缓解这一阻碍经济发展的主要矛盾，日本政府先后制定了“中小企业振兴资金助成法”(1956)、“中小企业行业振兴临时措施法”(1960)、“中小企业基本法”(1963)等政策法规，以促进中小企业在设备、技术、经营管理、专业协作等方面实现现代化。第三阶段，20世纪70年代中期至今：实行知识密集型政策阶段。20世纪70年代后期，日元升值加剧，致使与出口有关的中小企业惨遭致命打击，国际竞争力明显减弱，大批中小企业倒闭。日本政府逐步改变了一些政策法规，促使中小企业向知识密集型方向转化。通过颁布“传统工艺品产业振兴法”(1974)、“产地中小企业对策临时措施法”(1979)、“融合化法”(1988)等新法规，日本政府大力扶持中小企业开发新技术、新产品，使其重新焕发活力。2.3中国中小企业发展阶段。由于意识形态和历史的原因，中国的经济建设经历了一条曲折的道路，中小企业起步较晚。随着人们思想观念的转变、经济制度的改变和世界形势的变化，中国中小企业创新政策的发展也主要经历了三个阶段：第一阶段，建国初期到20世纪70年代末：在发展政策上重视大型企业而忽视中小企业阶段。新中国成立后，我国提出“自力更生”的建国方针，实行大力发展基础产业、重点发展装备制造业和重工业的产业发展政策，眼光主要盯在大型项目上，并且认为只有国有经济才是社会主义的经济基础，只有国有企业才是社会主义性质的企业。由于政策取向和计划经济体制的局限性，这一时期，国家在政策上、在资金投入上强调向国有大中型企业、特别是国有大型企业“倾斜”，因而使小企业的发展长期受到忽略。文化大革命期间，我国经济发展受到严重阻碍，中小企业的发展更是几乎处于停滞状态。第二阶段，80年代初到90年代中期：对中小企业实施肯定性政策阶段。改革开放之后，特别是邓小平同志南巡讲话之后，人们对经济体制有了新的认识，不再抵制非公有制经济。中小企业对经济发展的积极作用得到肯定，乡镇企业开始崛起。大批中小企业如雨后春笋般涌现，在市场经济逐步建立的环境下自由发展，对中国经济的发展发挥出巨大作用。第三阶段，1997年至现在：对中小企业实施鼓励扶持政策阶段。中小企业的自由发展使其优越性逐渐体现，1997年党的十五大确立了非公有制经济作为国民经济重要补充的地位，使得中小企业的发展有了政策保障。由于科技型中小企业在创新方面的优势逐渐显现出来，政府开始对中小企业实施鼓励扶持型政策，对其提供资金和服务体系支持。为大力推进中小企业的技术创新，国家颁布了一系列文件，如关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定(1999)，提出创建一种特别基金，以支持中小企业的技术创新活动；关于加强中小企业技术创新服务体系建设的意见(2000年)，提出建立面向中小企业的技术创新服务体系，加快技术进步和产业升级。3文化差异形成不同技术创新模式现代经济活动都是以一定的文化样式进行的。文化是一种无形资产，也是一种潜在投资，有效地开发和利用本国丰富的文化资源，就能促进经济高速增长，加强技术创新。在技术创新政策的制定和实施中，社会文化因素是隐藏在深层的推动力。尤其是在当今经济高速发展的社会，经济、产业、文化呈现出彼此依存、相互促进和共同发展的态势，经济、产业、文化一体化发展趋势愈加明显。不同的国家有着不同的历史文化渊源，有着不同的现代文化氛围，影响各个国家制定出不同的经济政策、创新政策。3.1美国文化中的创新因素。美国企业的创新多建立在科学研究的基础上，具有原创性。这种敢于进行原始创新的精神一方面基于美国在众多科学技术领域全球领先的实力和雄心，一方面来源于美国人强烈的英雄主义和冒险主义，而这种英雄主义和冒险主义主要来自西部拓荒运动。当时美国的西部是一片荒蛮之地，环境非常恶劣但又蕴涵着无限的希望。要想到西部去发展，必须具有很强的冒险主义精神；要在西部存活下来，则要靠顽强的意志，依靠自己，具有很强的英雄主义色彩。美国企业的原始性创新就是以个人主义和英雄主义为基础，主要依靠“少数优等生”的单干，形成“加数效应”。4美国的小企业管理局曾收集20世纪对美国和世界有过巨大影响的65项发明和创新，发现它们基本上都先由