物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究硕士学位论文

学校代码10254密级论文编号SHANGHAIMARITIMEUNIVERSITY硕士学位论文MASTERDISSERTATION论文题目物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究学科专业交通运输规划与管理毕业设计（论文）原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重承诺所呈交的毕业设计（论文），是我个人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除文中特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或组织已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得及其它教育机构的学位或学历而使用过的材料。对本研究提供过帮助和做出过贡献的个人或集体，均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。作者签名日期指导教师签名日期使用授权说明本人完全了解大学关于收集、保存、使用毕业设计（论文）的规定，即按照学校要求提交毕业设计（论文）的印刷本和电子版本；学校有权保存毕业设计（论文）的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。作者签名日期学位论文原创性声明本人郑重声明所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名日期年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名日期年月日导师签名日期年月日指导教师评阅书指导教师评价一、撰写（设计）过程1、学生在论文（设计）过程中的治学态度、工作精神优良中及格不及格2、学生掌握专业知识、技能的扎实程度优良中及格不及格3、学生综合运用所学知识和专业技能分析和解决问题的能力优良中及格不及格4、研究方法的科学性；技术线路的可行性；设计方案的合理性优良中及格不及格5、完成毕业论文（设计）期间的出勤情况优良中及格不及格二、论文（设计）质量1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范优良中及格不及格2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）优良中及格不及格三、论文（设计）水平1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义优良中及格不及格2、论文的观念是否有新意设计是否有创意优良中及格不及格3、论文（设计说明书）所体现的整体水平优良中及格不及格建议成绩优良中及格不及格（在所选等级前的内画“”）指导教师（签名）单位（盖章）年月日评阅教师评阅书评阅教师评价一、论文（设计）质量1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范优良中及格不及格2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）优良中及格不及格二、论文（设计）水平1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义优良中及格不及格2、论文的观念是否有新意设计是否有创意优良中及格不及格3、论文（设计说明书）所体现的整体水平优良中及格不及格建议成绩优良中及格不及格（在所选等级前的内画“”）评阅教师（签名）单位（盖章）年月日教研室（或答辩小组）及教学系意见教研室（或答辩小组）评价一、答辩过程1、毕业论文（设计）的基本要点和见解的叙述情况优良中及格不及格2、对答辩问题的反应、理解、表达情况优良中及格不及格3、学生答辩过程中的精神状态优良中及格不及格二、论文（设计）质量1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范优良中及格不及格2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）优良中及格不及格三、论文（设计）水平1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义优良中及格不及格2、论文的观念是否有新意设计是否有创意优良中及格不及格3、论文（设计说明书）所体现的整体水平优良中及格不及格评定成绩优良中及格不及格（在所选等级前的内画“”）教研室主任（或答辩小组组长）（签名）年月日上海海事大学硕士学位论文港口企业创新能力研究II教学系意见系主任（签名）年月日上海海事大学硕士学位论文港口企业创新能力研究III论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。作者签名日期论文使用授权声明本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定,即学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名导师签名日期上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究I摘要当前随着物流业的飞速发展，物流企业之间的竞争已经逐步变成了物流服务供应链之间的竞争。在对物流服务供应链进行管理的过程中，会遇到很多不确定的因素，从而使得现有的管理模式不适应当前竞争的需要，此时，为了提高物流服务供应链的竞争力，就需要对现有的物流服务供应链进行整合。在整合过程中由于外部环境以及其他不确定性因素的影响，必然会导致风险的产生，而这些风险往往会给物流服务供应链的整合带来不可逆转的损害和巨大的损失，甚至导致整合的失败。因此，对物流服务供应链整合的风险管理的研究，具有实际意义和广泛的前景。目前，国内外现有的文献缺乏对物流服务供应链整合风险管理的研究，因此，本文基于国家自然基金项目中国新型工业化进程中典型发达地区生产性物流服务业发展研究和上海教委项目区域物流能力发展研究，对物流服务供应链整合风险管理进行了探索性的研究，研究工作主要分为五个部分，即第一章提出问题；第二章分析问题；第三、四、五章解决问题；第六章实证研究以及第七章结论部分。第一部分，提出问题，主要介绍了本文的选题背景，国内外对服务供应链以及物流服务供应链的研究现状，本文的主要的研究内容、思路以及本文的研究框架和创新点。第二部分，分析问题，首先研究提出了物流服务供应链整合的相关理论知识，据此，对物流服务供应链整合风险管理理论进行了分析，提出了风险管理的框架，即风险识别风险评估风险控制风险缓和。第三部分，解决问题，也是全文的主体部分，首先介绍了物流服务供应链整合风险识别的技术和方法，提出了风险评价指标体系；然后运用基于模糊综合评判的风险评估方法，计算出各风险因素的权重，设计出相应的风险评估指标体系，建立了风险评估模型，最终得出了物流服务供应链整合风险整体水平，各风险因素发生的可能性和评估级别；最后，提出了物流服务供应链整合风险防范措施，并根据利润最大化原则，建立了基于能力的收益分配模型。第四部分，实证研究，本文以H集团为例对上述理论及模型的可行性、可靠性上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究II以及实用性进行了检验。第五部分，对全文进行了总结，并指出了本文的不足之处以及今后还需要继续深入研究的方向。通过本论文的研究，为物流服务供应链整合进行风险的识别、评估、控制提供了思路，并对于推动物流服务供应链整合风险管理的进一步发展起到了一定的促进作用。关键词物流服务供应链整合，物流服务供应链整合风险指标体系，物流服务供应链整合风险评估，物流服务供应链整合风险控制上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究IIISTUDYONLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAININTEGRATIONRISKIDENTIFICATION,ASSESSMENTANDCONTROLABSTRACTWITHTHERAPIDDEVELOPMENTINLOGISTICSINDUSTRYNOWADAYS,COMPETITIONBETWEENLOGISTICALENTERPRISESHASGRADUALLYDEVELOPEDINTOCOMPETITIONBETWEENLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAINSOMANYUNCERTAINFACTORSWILLBEFACEDINMANAGINGLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAINTHATTHEEXISTINGMANAGEMENTDOESNTMEETTHENEEDSOFTHECURRENTCOMPETITIONTOIMPROVECOMPETITIONOFLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAIN,ITISNECESSARYTOINTEGRATETHECURRENTLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAINBECAUSEOFEXTERNALENVIRONMENTANDOTHERUNCERTAINFACTORSININTEGRATION,THEREWILLLEADTORISK,WHICHWILLTENDTOBRINGIRREVERSIBLEDAMAGEANDGREATLOSSTOINTEGRATIONOFLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAIN,ANDEVENLEADTOINTEGRATIONFAILURETHEREFORE,ITISMEANINGFULANDPROMISINGTODORESEARCHFORRISKMANAGEMENTOFLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAINATPRESENT,RESEARCHINGTHEEXISTINGLITERATUREATHOMEANDABROAD,VERYLITTLELITERATUREONRISKMANAGEMENTHASFOCUSEDONLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAININTEGRATIONTHEREFORE,THISARTICLETAKESASERIESOFEXPLORATORYSTUDYFORRISKMANAGEMENTOFLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAINTHESTUDYBASEDONTHECHINESENATIONALNATURALSCIENCEFOUNDATIONCHINASNEWINDUSTRIALIZATIONPROCESSOFDEVELOPEDAREASINTHEPRODUCTIONOFTYPICALDEVELOPMENTOFTHELOGISTICSINDUSTRYANDTHECAPACITYDEVELOPMENTOFREGIONALLOGISTICSTHERESEARCHCONCLUDESFIVEPARTSTHEFIRSTCHAPTERPROPOSESTHEQUESTIONSTHESECONDCHAPTERANALYZESTHE上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究IVQUESTIONSWHILETHEFOLLOWTHREECHAPTERSSOLVETHEPROBLEMSANDTHESIXTHCHAPTERGIVESANEXAMPLETOVERIFYTHECONCLUSIONTHELASTPARTMAKESTHECONCLUSIONTHEFIRSTCHAPTERMAINLYDESCRIBESTHEBACKGROUND,DOMESTICANDOVERSEAACHIEVEMENTABOUTSERVICESUPPLYCHAINASWELLASLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAINTHEMAINCONTENT,IDEAS,FRAMEWORKANDINNOVATIONAREALSOLISTEDINITTHESECONDPARTFIRSTLYDEFINESTHERELATEDTHEORYABOUTINTEGRATIONOFLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAINTHISARTICLEANALYZESTHETHEORYONRISKMANAGEMENTOFLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAINBASEDONTHEABOVETHEORYTHENTHEFRAMEWORKONRISKMANAGEMENTISCONSTRUCTEDRISKIDENTIFICATIONRISKASSESSMENTRISKCONTROLRISKMITIGATIONTHETHIRDCHAPTER,WHICHISTHEMAINBODY,ISTOSOLVETHEPROBLEMATFIRSTTHEARTICLEINTRODUCESSOMEMETHODSANDTECHNOLOGYONRISKIDENTIFICATIONOFLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAINASWELLASPROPOSESRISKASSESSMENTSYSTEMTHENTHEPAPERMAKESUSEOFFUZZYCOMPREHENSIVEEVALUATIONMETHODTOCALCULATETHEWEIGHTOFTHEFACTORS,DESIGNTHEAPPROPRIATERISKASSESSMENTINDEXANDCONSTRUCTRISKASSESSMENTMODEL,EVENTUALLYCALCULATEOVERALLLEVELOFRISKINTEGRATIONOFLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAINANDPOSSIBILITYOFEVERYRISKFACTORATLAST,THETHESISPROPOSEMEASURESOFINTEGRATIONRISKOFLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAINBASEDONPROFITMAXIMIZATIONANDESTABLISHEARNINGSDISTRIBUTIONBASEDONABILITYNEXTPARTTHEPAPERGIVESFORANEXAMPLETOTESTTHEFEASIBILITY,RELIABILITYANDPRACTICALITYOFTHEABOVETHEORYFINALLYALLTHEWORKOFTHISDISSERTATIONISSUMMARIZEDITISCONCLUDEDTHATITISALONGWAYTODOSOMEFURTHERRESEARCHTHROUGHTHISSTUDY,THEPAPERSUPPLYIDENTIFICATION,ASSESSMENTANDCONTROLOFLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAININTEGRATIONORIDEA,WHICHPLAYSANIMPORTANTROLEINPROMOTINGTHEDEVELOPMENTOFRISKMANAGEMENTOFLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAININTEGRATIONDANLITRANSPORTATIONPLANNINGANDMANAGEMENT上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究VDIRECTEDBYPHDWEILIUKEYWORDSLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAININTEGRATION,RISKEVALUATIONINDEXSYSTEMOFLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAIN,RISKASSESSMENTOFLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAIN,RISKCONTROLOFLOGISTICSSERVICESUPPLYCHAIN目录摘要IABSTRACTIII1绪论111选题背景112研究现状综述2122服务供应链研究现状2123物流服务供应链研究现状312问题的提出513本文的研究内容和思路5131研究内容界定5132研究思路72物流服务供应链整合风险分析821物流服务供应链整合相关理论分析8211物流服务供应链整合模式中的成员企业8212物流服务供应链整合的概念10213物流服务供应链与物流服务供应链整合的关系1022物流服务供应链整合的内容及其特点11221物流服务供应链整合的内容11222物流服务供应链整合的特点11223物流服务供应链整合的结构模型1223物流服务供应链整合风险管理概述13231风险管理概述13232物流服务供应链整合风险管理概述14233物流服务供应链整合风险管理过程14234物流服务供应链整合风险管理框架1624本章小结173物流服务供应链整合风险识别1831供应链整合风险识别概述1832物流服务供应链整合风险识别界定19321物流服务供应链整合风险识别责任的划分19322物流服务供应链整合风险识别的技术和工具2033物流服务供应链整合风险来源分析20331物流服务供应链整合内生风险20332物流服务供应链整合的外生风险2234物流服务供应链整合风险因素分析22341链条本身的风险24342核心企业内部风险26343节点企业间的风险27344外生风险2835本章小结304物流服务供应链整合风险评价3141风险评价标准的构建31411指标体系的内部结构31412指标体系评价标准的构建原则31413构建风险评估指标体系3342物流服务供应链整合权重的确定3443模糊综合评价模型隶属函数的确定3644模型的评价3845本章小结385物流服务供应链整合风险控制研究3951风险控制一般方法3952物流服务供应链整合内生风险防范措施40521加强信息系统的建设40522建立稳定的战略合作伙伴关系40523加强核心企业的领导地位4153物流服务供应链整合外生风险的控制4154建立合理的风险、收益和成本分配机制42541风险、收益和成本分配应考虑的因素42542物流服务供应链整合管理的风险共担和利益分配的原则43543基于能力的收益分配模型的建立4455本章小结476实证分析4861企业背景资料及数据来源4862调查问卷的回收情况4863风险评价4864风险控制措施527结论和展望5571主要的结论5572不足之处5573工作展望56致谢57参考文献58附录611物流服务供应链整合风险管理调查问卷612物流服务供应链整合风险评估计算过程66攻读硕士学位期间获奖、论文发表和科研项目721获奖情况722发表的论文723参与的科研项目72上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究11绪论11选题背景全球性的金融危机过去一年了，众所周知，在这段时间里，世界经济遭受到了极大的冲击，一场源自美国的次贷危机进而变成席卷全球的金融危机，严重影响了各国实体经济。而我国作为出口型大国，不可避免的也遭受了极大的影响，尤其是我国的物流业正处于刚刚起步的阶段，受到金融危机的冲击也是在所难免的。在经济危机之前，我国的经济一直是长期快速的增长，而我国的物流产业也呈现出了良好的发展势头。我国发布的物流业调整和振兴规划中指出，物流业是融合运输业、仓储业、货代业和信息业等的复合型服务产业，再次明确了物流业所涵盖的行业范围。在此次金融危机中中，运输业、仓储业、货代业和信息业都受到了较大的影响。运输业，无论是在公路运输、航空运输、还是在水运运输方面，自金融危机以来，都因货运量相对较少，运力相对过剩，运价只能维持在较低水平上；仓储业，主要体现在运输配送业务萎缩，社会库存先是暴满、后是骤减，大宗商品价格急跌，仓储行业的经营风险增大；货代业，各货代企业业务量下降、资金紧缺、营业风险增大、利润下降甚至出现亏损，一些小货代公司甚至倒闭了；信息业，物流信息化是现代物流的灵魂，由于金融危机对很多物流企业的业绩影响较大，使得这些企业不得不降低或者放慢对IT的投资。与此同时，企业面临的国际竞争加剧。同样受金融危机影响，国外的物流市场也日渐萧条，这样使得外资物流企业为了分散金融冲击，押宝中国市场，凭借自身的资金和技术优势，外资巨头加快网络布局，抢占核心城市和高端市场，物流企业之间的竞争日益加剧。因此，要打造当代中国实力强大的物流企业，其产业升级的方向，应该是提升综合服务能力，精心打造物流服务的供应链，将供应链上所有的相关链条和环节集合、优化成为一个更为有机运行的整体，有效的实现系统性这一目标，即物流服务供应链整合。在应用的过程中，把风险管理运用到物流服务供应链整合中，同样是十分必要的。这是因为供应链上企业之间的合作，会因为人为上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究2因素如信息不对称、信息扭曲、市场不确定性等因素以及外部环境因素如政治、经济、法律等因素的变化，导致各种风险的存在，而且处于供应链中任何一级的企业的经营状况都将影响整个供应链的整体利益，从而增加供应链的风险。现在越来越多的物流服务企业意识到面对现实中存在的不确定性，需要采取灾难恢复计划和对风险的可靠性管理。因此，物流服务供应链整合的可靠性对于整条供应链是否能正常的运行乃至对于整个经济都是至关重要的。本文正是基于风险的不确定性，找出影响物流服务供应链整合的因素，并试图对这些影响因素进行有效的管理，从而提高整条供应链的可靠性的定量方法。12研究现状综述122服务供应链研究现状服务供应链的研究在近几年才刚刚的兴起，目前仍没有一个统一的定义。总结起来，有下列几种比较常见的定义第一种观点是基于产品服务化的角度进行定义的，DIRK和STEVEKREMPER（2004）认为服务供应链是在产品服务化过程中所涉及的服务计划设定、分配资源、配送和回收、分解、修理恢复等管理活动1。第二种观点是围绕服务生产过程来定义的。EDWARDG认为服务供应链的行为不同于产品供应链，它没有库存堆积以及补充订单，而是间接通过服务能力来解决订单堆积2。国内的刘少和（2003）指出，同制造企业的“生产流水线”一样，服务企业“服务产品”的生产与消费也存在一条“流水线”，这就是所谓的“服务链”3。第三种观点是基于服务企业采购服务产品的角度来进行定义，ELLRAM（2004）提出服务供应链是指在专业服务中从最早的供应商到最后的客户中发生的信息管理、流程管理、能力管理、服务绩效和资金管理4。张英姿（2005）认为可以在旅游服务中运用供应链的思想采购其他服务提供商的服务产品，圆满完成旅游服务要求5。以上关于服务供应链的定义，本文认为第三种是比较完善的，能够反映服务的特点。上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究3123物流服务供应链研究现状伴随着我国产业结构的调整，服务业在我国国民经济中的比重越来越大，正逐步成为国民经济的核心。目前，对供应链的管理主要集中在产品供应链，即面对的是制造企业业，对服务供应链的研究较少。相关的研究侧重在物流服务提供者的类型区别上，GORANPERSSON和HELGEVIRUM（2001）提出了物流服务提供者分类，他们认为，按照复杂性和资产专用性可以分为基本物流服务操作商（复杂性低、资产专用性低），专业化物流服务商（复杂性低，资产专用性高）、先进的物流网络商（复杂性高，资产专用性低）和物流服务集成商（复杂性高，资产专用性也高）。按照是否基于实体和基于需求的定位可以分为物流操作商（实体操作和变动性不强）、物流代理商（非实体运作和变动性不强）、第三方物流提供商（实体操作和变动性强）、物流集成商（非实体操作和变动性强）；他们还给出了各种物流提供商的实例，认为各种物流服务提供商之间存在相互合作和供给的关系6。ALEDA和LARRY（2003）7指出，进入上个世纪九十年代以来，很多学术期刊在服务运营领域进行了专题研究，如，PRODUCTIONANDOPERATIONSMANAGEMENT已经开始进行服务研究（SINGHAL,1992），PRODUCTIONANDOPERATIONSMANAGEMENT（FALL1999），MANAGEMENTSCIENCENOVEMBER1995和SEPTEMBER1999，JOURNALOFOPERATIONSMANAGEMENTAPRIL，2002已经出版了关于服务研究的专题，这些专题重点集中于金融服务等某些行业或者服务设计等某些领域，其他的集中于服务管理、服务营销与运作集成等方面。相比之下，服务供应链的专题研究较为稀少，成为尚未被开发的领域89美国学者LISAMELLRAM在2004年发表理解和管理服务供应链一文，标志着服务供应链正式开始得到关注。KLCHOY，ETC2007认为物流服务供应链是以功能型物流服务提供商物流服务集成商客户为基本结构的供应链，并以中国南方的物流发展情况为例，提出了利用集成化物流信息管理系统ILIMS来管理这种服务供应链的不确定性问题10。国内关于关于物流服务供应链的研究近几年来才开始发展的。田宇11（2003）对物流服务供应链模式进行了探讨，他认为在企业的实际运营中，存在一种以集成物流服务商为主导的物流服务供应链模式，即集成物流服务供应上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究4商的供应商集成物流服务供应商制造、零售企业模式，其中集成物流服务供应商的供应商指传统的功能型物流企业，如运输企业、仓储企业等，它们因其提供的服务功能单一，且业务开展往往局限于某一地域，而被集成物流服务供应商在构建全国甚至全球服务网络时吸纳为供应商。与传统的功能型企业相比较，集成物流服务供应商的特点主要体现在1、能提供集成物流服务2、能提供定制服务3、高效的信息处理技术构成企业核心能力4、能提供网络化服务。申成霖12认为物流服务供应链是以集成物流服务供应商为核心企业的新型供应链如下图11所示。它在供应链中充当的角色相当于产品供应链中的制造商，它的作用是为物流需求方提供全方位的物流服务。图11物流服务供应链的结构蔡云飞13等人认为物流服务供应链是指物流行业中的一系列企业相互合作的一个完整的物流服务过程。刘伟华14认为物流服务供应链是指在提供专业的物流服务中以物流服务集成商为核心，通过对信息、流程、能力、服务绩效和资金的有效管理，从最早的功能型物流服务提供商到物流服务集成商直至最后的客户形成的一个功能型网链型结构模式。闫秀霞15（2005）等认为物流服务供应链是指围绕物流服务核心企业，利用现代信息技术，通过对链上的物流、信息流、资金流等进行控制来实现用户价值与服务增值的过程。这种管理模式是将链上的物流服务业，如物流采购、运输、仓储、包装、加工、配送等到物流最终用户连成一个整体的功能网链结构，链上的加盟物流服务企业在协同作战、竞争取胜的过程中，共享信息、共担风险、共同决策、互相受益、共同发展。物流服务供应链模式是一种集成管理的思想和方法，它以某一物流服务单位为核心，集成链条中的合作伙伴的优势资源，围绕各种物流资源的快速整合来满足用户需求，根本目的是提高物流服务水平，降低总的服务成本，追求更强竞争力和更大效益。俞建锋、李贝贝16认为，以第三方物流为主导的供应链模式是有层次性的，将第三方物流公司主导的供应链管理模式分为三个阶段第一阶段由完全或功能型物流企业集成物流服务供应商制造商分销零售企业上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究5主要提供物流服务的第三方物流公司主导的供应链管理模式；第二阶段由既提供物流又提供供应链整合方案的第三方物流公司主导的供应链管理模式；第三阶段由完全提供供应链整合方案的第三方物流公司主导的供应链管理模式实际上也可以称为第四方物流公司主导的供应链管理模式。崔爱平17等在总结以前学者研究成果的基础上，给出了更为全面的定义物流服务供应链是指围绕物流服务核心企业，以客户物流服务需求为出发点，通过对服务流、物流、信息流和资金流的控制，整合链上所有物流资源，将服务能力管理、服务流程管理、服务绩效管理和顾客价值管理进行集成，创造从物流分包商到物流需求方的物流服务增值的完整功能网链型结构模式。12问题的提出随着对物流服务要求的日益提高，单一功能的物流服务已经不能满足要求。因此，物流服务供应链整合便成为了我国物流企业进行产业升级的方向。然而，在整合过程中，会因为链条上信息的不对称，市场的不确定性以及政治、经济等因素的存在会导致各种各样的风险存在，从而不能实现供应链整合的目的。由于物流服务供应链的独特性，风险对供应链的破坏程度会远远超过对于单个企业的破坏。例如，由于金融危机的影响，仅水路方面，2009年18月，水运中央企业收入下滑，完成货运量同比下降91，相当于全年预算的65，营业收入同比下降389，实现全年预算的615；累计亏损30亿元，同比减利4536亿元（数据来源国家统计年鉴）。由此可见，对风险分析、评估和控制的问题，成为物流服务供应链能否整合成功并发挥其应有作用的关键。因此对于物流服务供应链进行等闲分析、评估和控制的科学研究是具有现实意义的。本文对物流服务供应链整合的风险进行研究，介绍了LSSC整合管理的现状，并对其影响整合的主要风险进行了定量的评估，在此基础上对于风险防范给出了一个整体的控制和预防的策略。上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究613本文的研究内容和思路131研究内容界定本文研究的是物流服务供应链整合的风险管理，它隶属于供应链管理理论，并从属于服务供应链的研究领域，是研究物流服务供应链理论的一个分支，考虑到要整合物流服务供应链上各节点企业是存在风险的，因此，对风险的研究是本文的重点，具体如图12所示。在本节中，首先研究了服务供应链的研究现状，然后分析了物流服务供应链管理的研究现状。图12研究内容的界定由于物流服务业的高速发展，原有的物流服务供产业模式已经逐渐的不能适应发展的要求，物流服务业产业转型成为了各大跨国物流企业的首选目标，因此就有了物流服务供应链的出现，而为了使物流服务供应链更具有竞争力，提出了物流服务供应链整合的概念，但是在整合过程中会因为各种各样的因素干扰整合的成功，因此本文在对这些风险因素进行深入分析的基础上，分析并总结了各类风险因素的特点及其产生的破坏性，并建立了风险评估模型，通过对H企业进行实证分析，提出了控制风险的措施，并针对影响其整合的主要风险因素进行具体的分析，建立了风险控制模型。具体包括以下内容（1）明确了物流服务供应链以及物流服务供应链整合的概念及两者之间的关系，分析了物流服务供应链整合的内容及其特点。（2）提出了物流服务供应链整合风险管理的概念，分析了风险管理的过程，并在此基础上建立了风险管理的框架图。（3）通过对物流服务供应链整合过程中风险的分析，建立了风险评估指标体系，运用基于层次分析法和模糊评判的模糊综合评价法，对物流服务供应链供应链管理服务供应链管理物流服务供应链管理物流服务供应链整合风险分析本文研究内容上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究7整合过程中的风险进行评估。（4）针对不同的风险指标分别提出了控制风险的措施，并建立了基于能力的收益分配模型。（5）以H企业为例对所建的模型的可行性、可靠性以及实用性进行了检验。132研究思路背景分析研究现状综述提出问题物流服务供应链整合理论物流服务供应链整合风险管理理论物流服务供应链整合风险管理框架风险识别风险评估模糊综合评价风险控制外生风险控制内生风险控制基于能力的收益分配模型案例分析总结与展望风险因素指标体系图13本文研究的技术路线图上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究82物流服务供应链整合风险分析物流服务供应链在国内外学术界的研究比较多，但是物流服务供应链整合却是一个新的概念，而对整合风险管理的研究更是很少，因此，本研究从物流服务供应链整合出发，对其风险管理进行探索性的研究。21物流服务供应链整合相关理论分析物流服务供应链整合管理作为现代物流的一种高级管理模式，尽管目前研究的比较少，但是随着世界经济全球化的进程不断加速，它已经广泛受到了学术界以及物流企业的重视。211物流服务供应链整合模式中的成员企业本文认为，物流服务供应链（LOGISTICSSERVICESUPPLYCHAIN，LSSC）是第三方物流模式发展到一定的阶段，第四方物流还没有被广泛的应用时的产物，是介于第三方物流和第四方物流之间的一种物流管理运营模式。LSSC将链上的物流服务，如采购、包装、运输、仓储、加工、配送等从原材料供应商到最终客户连成一个整体的物流服务功能网链结构，链上的所有物流企业相互合作的过程中，信息共享、风险共担、利益分摊、共同发展，既满足于制造行业对物流服务的需求，又满足于最终客户的的需求，其示意图如图21所示。图21物流服务供应链示意图上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究9（资料来源闫秀霞，孙林岩，王侃昌，2005）18（1）物流服务集成商。集成物流服务上出现的历史比较短，尤其在我国还处于萌芽阶段，因此，目前管理科学对它还没有明确的定义。DONALD（1996）认为集成商能向一个托运人提供其对物流服务总需求的全部或重要部分的集成服务19。蔡云飞和邹飞200620也认为集成商就是依靠自身先进的物流信息系统LOGISTICSINFORMATIONSYSTERM，简称LIS和较强的物流管理能力，通过整合功能型物流企业的资源，为客户提供多种类型的物流服务，具体包括单一的物流服务、一体化物流服务、一体化物流方案的设计、供应链管理以及供应链设计等。集成商不仅提供仓储、运输服务，还提供信息管理、承运人选择、货代、报关、报表管理、业务咨询、库存补充、产品再包装、贴标签等多种功能，甚至全方位的一条龙服务。因此，集成商的责任主要包括LSSC物流系统总体设计、资源开发、物流业务外包与资源外购、物流运作过程监督与控制、物流系统集成整合、一体化增值服务提供等六个方面。集成商应着力完成LSSC系统集成，实现物流服务的一体化1。由此可见，集成商在提供增值服务时，会存在很多风险因素，影响集成商职责的履行，进而影响整条服务供应链的有效运行。（2）功能型物流企业。功能型物流企业主要是指传统的物流功能型企业，例如运输企业、物流仓储企业、分销物流企业等等，仅仅能承担和完成某一项或几项物流服务，开展业务往往局限于某一地域，因而被集成物流服务供应商在构建全国甚至全球服务网络时吸纳为供应商，形成合同关系，这种关系有可能是长期稳定的，也有可能是临时的，因此这种不确定性会成为影响物流服务供应链运行的潜在威胁因素。（3）直接客户企业。直接客户企业是指由供应商、核心制造企业、分销商、零售商组成的产品供应链。直接客户是LSSC中的重要组成部分，它既是物流服务的需求者，又是物流服务提供的参与者。（4）最终客户。最终客户是指为满足自己的需求而购买企业产品或服务的人。他可以是个人或者家庭，为了自身的需要而消费，也可以使企业，为了再1参阅北京工商大学商学院院长何明坷博士2007年5月在“中国信贷风险论坛供应链管理与现代物流暨供应链金融研讨会”中的题为现代物流与供应链管理趋势研究的专题报告。上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究10生产而消费。（5）其他成员。其他成员企业主要是指间接的分包商，由于本文主要研究的是链上主要节点企业整合时所遇到的风险，因此，其他成员不属于本文的研究对象。212物流服务供应链整合的概念由物流服务供应链的文献综述可知，物流服务供应链是指以集成物流服务供应商为核心企业，通过对链上的物流、信息流、资金流、服务流等的控制和优化来满足客户的需求，将供应链上所有的相关链条和环节集合、优化成为一个更为有机运行的功能网链结构模式。它实际上是一种链条组织。而物流服务供应链整合是指将LSSC上的企业结合在一起组成物流联盟的结合体，是一种物流服务供应链伙伴之间为了给顾客提供更高的价值和提高竞争优势，而进行更高水平的合作的管理方法。它实际上是一种使物流服务供应链更具有竞争力的管理方法，其目的在于更大程度的提高核心企业及其供应链的整体功能，以更加有效的实现系统目标。整合后所形成的有机整体是按照一定的集成方式和模式进行的再构造和再组合，而不是整合单位之间的简单叠加，从而更大程度的激发和提高供应链管理系统的整体最优。213物流服务供应链与物流服务供应链整合的关系由物流服务供应链以及物流服务供应链整合的定义可知，两者之间存在着密切的关系，笔者认为可以从以下两方面进行阐述（1）物流服务供应链整合是物流企业有效实施物流服务供应链管理的前提。提供物流服务的企业通过供应链整合建立适合自身产品的物流服务供应链，从而更大程度的满足消费者的需求，降低企业的运营成本，从而使企业在竞争中立于不败之地。与此同时，物流企业通过对物流服务供应链的整合，将原来松散的、各自为政的链上成员形成统一的利益群体，建立共同的没标，最终使得整条链条整体最优。（2）物流服务供应链整合是物流服务供应链管理的一部分。面对当前社会越来越激烈的竞争，物流服务集成商在实施物流服务供应链管理的过程中，会上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究11遇到很多不确定性因素，从而使得现有的管理模式不适应当前竞争的需要，此时，就需要物流服务集成商对原有的服务供应链进行再构造和再组合。由此看来，物流服务供应链整合是物流服务供应链管理的一种质的变革，是从一种旧的管理层次上升到更高管理层次的转变过程。22物流服务供应链整合的内容及其特点221物流服务供应链整合的内容LSSC整合作为一种有效的管理物流服务供应链的手段，它的整合是链条上各个节点间的优化整合。它的整合包括两个方面，一是流程的整合，二是各个节点企业之间的整合。而这两者之间通常是作为一个整体同时发生的，因此，LSSC整合的内容如下（1）原材料物流配送商、生产性物流配送商、产品分销商、送至客户的物流配送流程整合；（2）供应物流、分销物流、配送物流、客户的节点整合；（3）LSSC上的信息流、资金流、服务流及其管理的整合；（4）LSSC运作过程中的各种企业文化、管理思想、知识水平、信息技术、管理方法的整合。222物流服务供应链整合的特点物流服务供应链整合就是需要整合整条链条上的资源，核心企业利用整条供应链上有形的物流设施以及无形的物流管理知识，通过对物流、信息流、资金流以及服务流的控制，为客户提供满意的、及时可靠的物流服务，以满足客户的需求。因此，研究物流服务供应链的整合不仅能提高物流服务质量，降低直接客户的生产经营成本，还能满足终端客户多变的需求，实现整条链条的最优化，从而增强链条的竞争力。现总结物流服务供应链的特点如下（1）整体最优化。物流服务供应链的整合追求的是整个链条的最优，而不是链条上某一节点的最优，这就增加了LSSC整合的难度。（2）高度的集成化。LSSC上的各个节点并不是简单的叠加，而是按照一上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究12定的集成方式和模式进行的再构造和再组合，最终实现供应链整体的最优。（3）动态变化的网络系统。LSSC是以顾客的需求为导向，而顾客的需求是多变的，LSSC整合的目标就是既要满足消费需求，又要实现系统成本最小化。然而，消费需求和成本结构参数都是随着时间的变化而不断变化的，这就增大了LSSC整合的难度。（4）本身的复杂性决定了LSSC集成的高度风险性。对物流服务供应链的管理不仅仅要考虑供应链各个节点的单个企业所面临的不确定性和风险性，还要考虑整个物流服务供应链所构成的整个网络所面临的共同的风险。基于以上几个方面的特点，物流服务供应链整合过程中将会产生一定的风险也是必然的。223物流服务供应链整合的结构模型对于制造企业供应链来说，JOHN和WILLIAM21等人对制造企业供应链分析的基础上，根据供应链的复杂性将供应链分为三个类型直接的供应链、扩展的供应链和最终的供应链。杨圣雪22通过总结得到供应链的一般结构模型，如图22所示二级供货商二级供货商二级供货商供货核心企业用户用户的用户用户的用户用户的用户物流信息流资金流采购加工制造分销零售图22供应链结构模型22由上图可以看出制造业供应链是以产品制造企业为核心的一条从供货商到最终客户的物流、信息流、资金流、和价值流的综合集成。其中在二级供货商的上游还可以有多级供货商，同样，最终的用户也可试试多级的。物流服务供应链整合就是以集成物流服务供应商为核心企业，通过对链上上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究13的物流、信息流、资金流、服务流等的控制和优化来满足客户的需求，将供应链上所有的相关链条和环节集合、优化成为一个更为有机运行的行为和过程。其目的在于更大程度的提高核心企业及其供应链的整体功能，以更加有效的实现系统目标。整合后所形成的有机整体是按照一定的集成方式和模式进行的再构造和再组合，而不是整合单位之间的简单叠加，其目的在于更大程度的激发和实现供应链管理系统的整体最优。根据的定义，物流服务供应链上的企业可以分为功能型物流服务提供商、物流服务集成商和最终客户三类。其结构模型如图23所示供应源核心企业需求源原材料物流原材料供应供应物流各级供应物流、分销商物流仓储企业及分析物流客户客户的客户物流服务集成商最终客户功能型物流服务供应商信息流物流、服务流资金流图23物流服务供应链结构模型23物流服务供应链整合风险管理概述231风险管理概述哲学上认为世界是在不断变化的，而且这些变化中有相当一部分是不确定的，因此就有了风险的出现。人们对于风险管理的研究一直可以追溯到十八世纪，在十八世纪五十年代，英国人JAMESDODSON就在保险学讲义初稿中探索风险的规律。十九世纪初，西方的古典经济学家提出了“风险是经营活动的副产品”的观点。进入了二十世纪，人们对风险管理的研究日趋的完善，1921上海海事大学硕士论文物流服务供应链整合的风险识别、评估与控制研究14年，美国人FHKNIGHT在风险，不确定性与概率一书中提出了量化风险的可能性。1964年，美国教授小威廉等人首次把人的主观因素引入风险分析，认为尽管风险是客观存在的，但不确定性是风险分析者的主观判断，这种观点表明了不确定性的定量化带有明显的主观性。进入二十一世纪，供应链风险管理是当前风险管理研究的重要领域之一。然而随着现代物流的不断发展，物流服务供应链作为一个全新的研究领域被提了出来，而对物流服务供应链整合的风险管理研究在当前还是一片空白。文章在给出了物流服务供应链整合的概念的的基础上，阐述了物流服务供应链整合的风险来源，分析了影响物流服务供应链整合安全的因素，并提出了控制风险的建议。232物流服务供应链整合风险管理概述2321物流服务供应链风险的涵义由于世界实在不确定的情况下发展的，因此，在物流服务供应链整合管理运行的过程中必然伴随着各种不确定性，正是由于这种负面的不确定性，导致了风险的产生。所谓的物流服务供应链整合风险就是指由于在物流服务供应链整合过程中存在各种不确定性因素，这些因素所导致的物流服务供应链整合的脆弱性，进而使整条物流服务供应链整合不能实现原有整合的目的，或者无法使服务到达需求方的行为。2322物流服务供应链整合风险管理的概念所谓的物流服务供应链整合管理是指通过对整条供应链不确定性因素的控制，识别和管理物流服务供应链整合过程中的内部风险和外部风险，使供应链各成员企业之间相互协作，共同降低LSSC的脆弱性，从而实现物流服务供应链整合的目的的一种管理方法。233物流服务供应链整合风险管理