造价咨询企业公司制度汇编要点

成都鑫标点工程管理咨询有限公司公司制度汇编2016年7月修订版目录1、管理制度2、人事管理制度3、工作岗位责任制度4、文件管理制度5、档案管理制度6、会议管理制度7、员工招聘管理制度8、安全管理制度9、技术档案管理制度10、质量控制制度11、三级复核制度12、服务回访制度13、财务管理制度14、招标代理管理制度管理制度1、目的加强造价咨询公司管理，规范咨询工作流程，提高咨询服务效率。2、适用范围适用于公司所有项目选用造价咨询公司的管理。3、本管理制度包括人事管理制度、工作岗位责任制度、文件管理制度、档案管理制度、会议管理制度、员工招聘管理制度、岗位职责管理制度、安全管理制度、技术档案管理制度、质量控制制度、三级复核制度、服务回访制度、财务管理制度和招标代理管理制度。4、本管理制度自公布之日起施行。人事管理制度一、总则1目的为规范公司人事管理工作，建立合理的人事任免程序，提高管理工作效率，结合本公司实际情况，制定本制度。、2、对象本制度适用于本公司范围内所有在职人员。、3、管理部门公司总工程师（以下简称“总工”）是人事任免的决策机构，人事部是人事任免的执行机构，负责文件发放及其相关管理。二、人事管理规定一总工任免公司总工由总经理任免。2公司财务人员的任免公司财务人员由总经理提名和任免。3工程技术人员、资料员的聘任与解聘公司工程技术人员与资料员的聘任与解聘由总工提名和任免。四本制度自公布之日起施行。工作岗位责任制度为使公司工作人员各司其职，各尽其责，勤勤恳恳，努力工作，提高办事效率，明确岗位职责，利于互相学习和监督检查，特制定岗位职责制度。第一章总经理工作职责第一条工作内容与要求11公司总经理系法人代表。本公司实行总经理负责制，总经理对本公司的各项工作全面负责，对本公司的发展和效益全面负责。12主持本公司的全部工作，通过办公会议给公司各部和项目部布置工作任务，听取汇报。13主持制定公司的各项目，各部门的工作任务、标准和管理制度。并负责对全体职工进行全面管理的宣传教育工作。14掌握公司各项工作任务资料，以及各项目部工作资料。根据各项工作和项目部反馈资料、汇报材料、工作进展情况，对存在问题做出改进决策。15协调好甲（项目法人）、乙（本公司）之间的工作关系，共同实现项目建设的工期、投资、质量目标。16认真学习现代的科学管理知识，积极推行科学管理，认真学习有关方针、政策、遵纪守法、清正廉洁。17关心职工搞好精神文明建设，企业文化建设，共同发扬“团结、求实、开拓、奉献”的精神。18认真总结本公司的各项工作，组织编写公司年度工作总结。第二条责任与权限21执行总经理责任制。211对公司的各项目标制定和公司效益好坏负有责任。212对公司各部门的工作有督促检查的责任。213对公司全体监理人员负有培养教育责任。22对公司各部门工作人员安排有决定权，对各项目监理部的组织机构和人员安排有决定权，对公司内部的职工聘用和辞退有批准权。23对公司财务收支有决定权。24对公司各部、项目监理部的工作职责、工作标准有批准权。25对公司全体职工有表扬、批评和奖罚权。第三条检查与考核接受上级主管部门的检查与考核。第四条公司付总经理按照公司经理的工作标准要求，当好经理助手，按照责任分工，做好分管工作并承担相关责任。第二章技术负责人工作职责第五条工作内容与要求51当好公司总经理的技术和业务的助手。52在总经理的领导下，主持制订造价咨询工作的各项标准文件及控制程序，组织协调各部门按公司的统一工作标准，实施公司内部各项管理工作的标准化、规范化。53审查各项目的造价咨询的成果资料及工作信息，对各部门反馈的业务和技术问题及要求，给予及时的决策和支持，必要时协助项目负责人处理好项目上的疑难问题。54主持（或参与）重大项目施工组织设计审查、图纸会审以及各项目出现的重大技术问题和事故的处理。55经常督促检查各部门的日常工作，如发现工作不规范或存在失误的问题，及时向公司总经理报告，并在总经理授权下直接指导和参与处理问题，及时纠偏，促使各部门的工作正常化、规范化。56不断学习先进技术、现代化科学管理知识，推行和促进业务规范化和科学管理。第六条责任与权限61对推行公司内部的工作标准化、规范化及全面质量管理负有责任。62负责各项目信息反馈资料的处理，及时向总经理汇报。63审批各项目招标公告、招标文件、资格预审文件并对各项目业务工作负有指导、督促、检查的责任。64对项目上的重大技术方案、质量事故处理方案有决定权。65对技术人员的调动支配建议权。66及时向公司总经理反馈信息、汇报工作、接受公司总经理的检查和考核。第三章综合办公室工作职责第七条综合办公室的职能根据公司总经理的工作职责，协助总经理办理日常事务的处理工作，以及收集整理公司各部门的信息反馈，当好总经理的参谋和助手。第八条工作职责81代表公司与地方各有关业务部门联系工作和接待工作。82协助总经理召开公司办公会议，组织好纪要并监督协调各部门的日常工作。83作好文秘打字复印工作，管好档案资料，搞好公司的后勤、生活福利服务工作。84管好汽车管理，办公机具的保养，以及各种设备工器具的注册管理工作。85负责办公文具的采购、保管发放工作。86负责公司的保密、保卫工作。87组织办公室的工作人员学习掌握先进技术、开发微机的应用，保证全公司的打字、复印、微机统计、绘图、信息收集贮存等需要。88搞好公司的人力资源管理，负责人员招聘、试用、调配、考核、档案、证件等管理工作。89及时向公司经理汇报工作，接受公司总经理的检查与考核。810负责公司招投标工作，监督组织贯彻国家文件的实施实行。811负责内审、管理评审、外审的组织工作。第四章人力资源部职责第九条人力资源部应根据公司各岗位对质量、环境和职业健康安全有重大影响的人员制定岗位描述或岗位任职要求。第十条人力资源部依据公司各部门及各项目监理部年度培训需求计划，制定公司年度培训计划报总工程师审查，总经理批准，并组织实施。第十一条各职能部门及各部室负责编制年度培训需求计划，并协助办公室具体实施培训工作。第十二条工程部负责组织监理工程师资格培训和知识更新培训。第十三条人力资源部负责组织质量、职业健康安全与环境管理体系标准的普及培训和内审员培训。第十四条各部室负责组织现场监理人员对监理依据性文件进行学习和培训。第十五条其他各部门根据自身工作的需要，编制培训需求计划，报办公室实施。第五章造价咨询工作职责第十六条造价咨询的策划161造价咨询部根据顾客委托合同、隐含要求和公司承诺，在造价咨询开始前提出造价咨询计划报副总经理审批。内容包括1）造价咨询各阶段划分和主要工作内容2）各阶段人员的职责和权限、进度要求、内部配合部门；3）资源配置要求（如人员、信息、设备、资源保证等其它相关内容）。162副总经理组织经营部及配合部门负责人对造价咨询计划的可行性进行评审，提出批准意见。163造价咨询工作中接口管理1）造价咨询部按照经批准的造价咨询计划和顾客沟通，充分搜集项目信息、法律法规要求，必要时经顾客确认，形成造价咨询的输入。2）造价咨询部将造价咨询计划传递至各阶段人员及配合部门。3）各阶段人员及配合部门必须按照造价咨询计划完成各项相关工作，对突发事件或疑难问题，必须及时通知造价咨询部经理，由造价咨询部协调或确定更改进度要求。4）各阶段工作完成后，报顾客确认。第十七条造价咨询的输入171造价咨询的输入内容1）按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，已经履行审批手续；2）工程资金或者资金来源已经落实；3）施工招标有满足招标需要的设计图纸及其他技术资料；4）法律、法规、规章规定的其他条件（具备上述条件，招标人进行招标时，应提供立项批准文件、规划许可证、施工许可申请表，方能进入招标程序、办理各项备案事宜）。5）以前类似造价咨询项目提供的适用信息；6）需经项目审批部门核准招标方式（公开招标或邀请招标）的，提交项目审批部门核准意见书。7）未经项目审批部门核准招标方式，招标人自行确定招标方式的，提交招标方式登记表。拟邀请招标的，还应同时提供证明该企业所有制性质和投资性质的相关材料。8）顾客要求；172造价咨询输入应形成文件，各类相关资料表要符合北京市建设工程招标投标管理办公室标准表。第十八条造价咨询的输出181根据造价咨询计划，编制资格预审和招标输出文件，182造价咨询文件应以能针对造价咨询输入进行验证形式来表达，以便于证明满足输入要求造价咨询输出文件因代理项目不同，可包括项目的标准要求；提供服务流程；对服务过程的调整要求；资源配置要求等183由造价咨询部经理对输出文件进行审核。第十九条造价咨询的验证根据造价咨询输出文件和顾客委托评价表进行验证。第六章造价部工作职责第二十条造价咨询部经理技术总负责人241审阅重要咨询成果文件，审定咨询条件、咨询原则及重要技术问题；242协调处理咨询业务各层次专业人员之间的工作关系；243负责处理审核人、校核人、编制人员之间的技术分歧意见，对审定的咨询成果质量负责。工作岗位责任制度（补充）一、咨询单位技术总负责人咨询单位应设立独立的技术管理部门和技术总负责人，负责对咨询业务专业人员的岗位职责、业务质量的控制程序、方法、手段等进行管理。1技术总负责人的职责如下1、审阅重要咨询成果文件，审定咨询条件、咨询原则及重要技术问题；2、协调处理咨询业务各层次专业人员之间的工作关系；3、负责处理审核人、校核人、编制人员之间的技术分歧意见，对审定的咨询成果质量负责。二、咨询业务专业人员参与咨询业务的专业人员可分为项目负责人造价工程师担任、专业造价工程师、概预算人员三个层次，各自的职责如下1项目负责人1、负责咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作；2、根据咨询实施方案，有权对各专业交底工作进行调整或修改，并负责统一咨询业务的技术条件，统一技术经济分析原则；3、动态掌握咨询业务实施状况，负责审查及确定各专业界面，协调各子项、各专业进度及技术关系，研究解决存在的问题；4、综合编写咨询成果文件的总说明、总目录，审核相关成果文件最终稿，并按规定签发最终成果文件和相关成果文件。2专业造价工程师1、负责本专业的咨询业务实施和质量管理工作，指导和协调概预算人员的工作；2、在项目负责人的领导下，组织本专业概预算人员拟定咨询实施方案，核查资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确；3、动态掌握本专业咨询业务实施状况，协调并研究解决存在的问题；4、组织编制本专业的咨询成果文件，编写本专业的咨询说明和目录，检查咨询成果是否符合规定，负责审核和签发本专业的成果文件。3概预算人员1、依据咨询业务要求，执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的咨询业务质量和进度负责；2、根据咨询实施方案要求，展开本职咨询工作，选用正确的咨询数据、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠；3、对实施的各项工作进行认真自校，做好咨询质量的自主控制。咨询成果经校审后，负责按校审意见修改；完成的咨询成果符合规定要求，内容表述清晰规范。文件管理制度一、总则一为规范公司文件处理工作，避免文件处理中的扯皮推诿现象，提高工作效率，特制订本制度。二公司管理文件处理的归口部门为资料员。二、自制文一以公司名义发的文件为自制文。上行文（发往上级单位的文件）一般用“请示”、“报告”等文种；下行文（发往下属分公司、员工的文件）一般用“通知”、“学习交流通报”、“决定”、“任命”、等文种。请示类文件一事一报，主报单位为受理该事项的上级机关，其它上级单位也应知晓该事项时，可以抄报形式报送。二自制文件主要是学习通报，一月一期由资料员搜集拟文，拟文时应注意规范用语，简明扼要，表达清晰。自制文校对由拟稿人负责。三自制文件统一由总工审稿后签发。4资料员负责发文后的信息收集及反馈，并及时将文件归档。三、外来文一公司收到外单位发来的文件为外来文。资料员对外来文进行收文登记后，由总工拟办（拟办时，应注明办文人员、传阅范围，重要文件应送公司总经理阅批）；需要办理的文件先交办文人员办理，办文责任人应将办理结果以文字形式在办文单上记载，并向总工进行汇报。资料员负责文件催办和信息反馈，加快文件传阅速度，及时归档。四、保密一文件处理过程中，凡涉及文件的人员均应遵守公司有关保密规定，注意保密。二本制度自公布之日起施行。会议管理制度一、总则一为了规范公司会议管理，提高工作效率和决策的科学性，特制定本制度。二本制度所指会议为以公司名义召开的会议（不含公司股东会议及公司董事会会议）。二、会议类型一公司例会。为每周的周一上午830召开。由公司总工主持，与会人员为公司全体人员。会议内容每位员工介绍个人上周工作进展，向总工上交个人本周工作计划表。所里安排下周工作。决定公司日常经营中需要集体决定的事项。其他临时事项。二业务专题会、工作协调会不定期召开。由总工或业务人员提议召开，总工主持，与会人员为相关业务人员。会议对所涉及的业务或项目进行研究讨论，并由总工作出统一安排。三、会议服务一公司会议由资料员提供服务，会议所需材料等。二公司会议由资料员记录并作出会议纪要。四、其它一公司上下对会议做出的决定应及时贯彻执行。二提出会议议题（主要指业务专题会）的部门或人员应对所提议题有充分的了解，并对该议题的讨论预先有倾向性建议，必要时应提供相应的资料。三与会人员在讨论时，发言应尽量简洁，对议题必须明确表明意见。四本制度自公布之日起施行。员工招聘管理制度一、总则一目的为了培养和管理公司优秀人才，合理配置人力资源，规范人员招聘管理过程，结合本公司实际情况，制定本制度。2对象本制度适用于本公司各类员工的招聘管理。3管理部门公司除行政财务部人员外的业务人员的招聘工作由总工负责，负责招聘管理文件、流程等的制定及其相关管理工作。二、招聘管理规定一人力资源规划公司总工在每年年末应该根据公司人力资源需求和公司人力资源状况编制公司下年人力资源规划方案，并报总经理研究审批。1、总工按照总经理批准的下年人力资源规划方案，具体实施招聘管理工作。三、招聘需求一总工根据公司全年人力资源规划方案，确定各个时段招聘需求，招聘需求应符合公司当前人员需求情况。二部门新增招聘需求，招聘计划需经过总经理通过，行政人事部办理。四、渠道选择行政人事部根据人才需求状况适时选择招聘渠道，以求高效、快捷、高质量的招聘。五、面试程序一资料员负责将应聘资料收集、汇总、筛选和建立人力资源库，并提供给公司领导审阅。二由资料员通知，总工进行面试业务人员，总经理面试行政财务部人员。三总工确定业务人员录用人选后，提出录用建议。六、人才录用一员工录用由总经理审批，由行政人事部办理录用手续，员工应如实填写录用员工个人信息登记表。二行政人事部对公司人员聘用要做背景调查，核实员工个人信息登记表的真实性，并向公司领导提供背景调查报告，由公司领导决定是否聘用。三人事部发出任职通知书，明确职位、薪资、到职日期等内容。安全管理制度一、总则一为加强公司安全管理,确保人身和公司财产安全,特制订本制度。二公司安全工作的指导方针是预防为主,安全第一；消防安全,人人有责。三公司实行安全工作责任制。各员工对自身的安全负责。二、其它一公司员工应遵守消防安全有关规定，消除事故隐患。办公区域内不得动明火，少吸烟；烟头及时熄灭。发现异常情况应及时处置。二公司员工应加强防盗意识，妥善保管公司及个人的财物。员工因保管不当，对公司财物损失负有责任的，承担赔偿责任。丢失个人财物的自行承担损失。三公司办公室所有的钥匙均由行政财务部统一管理。使用部门或个人领取钥匙时，应办理领用手续。行政财务部配备有一套备用钥匙，以备急需及打扫清洁之用。钥匙的增配必须由行政财务部办理，其他部门或个人不得擅自增配钥匙。四本制度自公布之日起施行。档案管理制度一、总则1、为加强本公司档案工作，充分发挥档案作用，全面提高档案管理水平，有效地保护及利用档案，为公司发展服务，特制定本制度。2、公司档案，是指公司从事经营、管理以及其他各项活动直接形成的对公司有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。公司档案分为受控档案和非受控档案。3、公文承办部门或承办人员应保证经办文件的系统完整公文上的各种附件一律不准抽存。结案后及时归档。工作变动或因故离职时应将经办的文件材料向接办人员交接清楚，不得擅自带走或销毁。二、文件材料的收集管理1、公司指定专人负责文件材料的管理。2、文件材料的收集由各部门或经办人员负责整理，交总经理审阅后归档。3、一项工作由几个部门参与办理的，在工作中形成的文件材料，由主办部门或人员收集，交行政部备案。会议文件由行政部收集。三、归档范围1、重要的会议材料，包括会议的通知、报告、决议、总结、典型发言、会议记录等。2、本公司对外的正式发文与有关单位来往的文书。3、本公司的各种工作计划、总结、报告、请示、批复、会议记录、统计报表及简报。4、本公司与有关单位签订的合同、协议书等文件材料。5、本公司职工劳动、工资、福利方面的文件材料。6、本公司的大事记及反映本公司重要活动的剪报、照片、录音、录像等。四、归档要求1、档案质量总的要求是遵循文件的形成规律和特点，保持文件之间的有机联系，区别不同的价值，便于保管和利用。2、归档的文件材料种数、份数以及每份文件的页数均应齐全完整。3、在归档的文件材料中，应将每份文件的正件与附件、印件与定稿、请示与批复、转发文件与原件，分别立在一起，不得分开，文电应合一归档。4、不同年度的文件一般不得放在一起立卷；跨年度的总结放在针对的最后一年立卷；跨年度的会议文件放在会议开幕年。5、档案文件材料应区别不同情况进行排列，密不可分的文件材料应依序排列在一起，即批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；其它文件材料依其形成规律或特点，应保持文件之间的密切联系并进行系统的排列。6、案卷封面，应逐项按规定用钢笔书写，字迹要工整、清晰。五、档案管理人员职责1、按照有关规定做好文件材料的收集、整理、分类、归档等工作。2、按照归档范围、要求，将文件材料按时归档。3、工作人员应当遵纪守法、忠于职守，努力维护公司档案的完整与安全。六、档案的利用1、公司档案只有公司内部人员可以借阅，借阅者都要填写借阅单，报主管人员批准后，方可借阅，其中非受控文档的借阅要由部门经理签字批准，受控文档的借阅要由总经理签字批准。2、档案借阅的最长期限为两周；对借出档案，档案管理人员要定期催还，发现损坏、丢失或逾期未还，应写出书面报告，报总经理处理。3、必须严格保密，不准泄露档案材料内容，如发现遗失必须及时汇报，追求责任。4、不准拆卷及任意抽、换卷内文件或剪贴涂改其字句等；不得任意摘抄或复制案卷内容，如确有需要，必须经领导批准才能摘抄或复制。5、必须爱护档案，保持整洁，不准在档案材料中写字、划线或作记号等。6、不准转借，必须专人专用。7、用毕按时归还，如需延长借阅时间，必须通知档案管理人员另行办理续借手续。七、本制度即日起开始执行。技术档案管理制度（补充）为规范公司技术档案工作底稿的编制、复核、使用和管理，强化咨询质量，降低咨询风险，促进提高整体水平，保证咨询资料的完整性、统一性、实用性，特制定本制度。一、档案的归档与管理1、公司的归档资料实行“项目归档”制度，每个项目完成后及时进行资料的归档工作；2、每个工程项目文档都要进行编号处理，并按文件类型再分成若干个子项以便查找；3、各部门专用的收、发文件资料，按文件的密级确定是否归档。凡机密以上级的文件必须把原件放入档案室。4、凡应该及时归档的资料，由档案管理员负责及时归档。5、档案管理员根据公司的档案管理制度实施档案归档整理。档案管理员职责保证公司及各部门的原始资料齐全完整、安全保密和使用方便。二、档案的收集及移交工程造价咨询档案原则上由项目负责人负责整理归档，项目负责人必须在咨询报告出具后30日内将完整的档案资料移交档案室；公司专职档案管理员负责造价咨询档案的接收、装订立卷、保管、提供查阅等工作，档案管理人员必须在档案移交后90日内将档案装订归档，并保证归档后档案的完整、安全。三、档案的保存项目负责人在交付存档资料时要保证各种资料齐全，归档时填写资料清单及页数，工程量计算书要求加封面，并分类装订完好，资料完整方能存档。各种类型项目存档资料要求如下一工程标底、清单编制存档资料1、存档资料目录；2、工作总结（业务范围、完成时间、参加人员等）；3、工程造价（标底、清单）编制委托合同；4、委托方交付的资料建设方提供的招标文件、答疑文件（除图纸外）；5、成果文件工程（概）预算书（电子版及纸质版）；6、三级复核表；7、工程量计算书（电子版及手稿）；8、委托方评价意见。（二）工程造价审核1、存档资料目录；2、工作总结（业务范围、完成时间、参加人员等）；3、工程造价审核委托合同；4、成果文件审核报告、定案表、单位工程预（结）算书（电子版及纸质版）；5、计算书底稿、工程量确认单；6、委托方交付的相关资料施工合同及补充协议、经济签证、变更资料、洽商记录、对方报送预（结）算书等；7、三级复核表；8、委托方评价意见。（三）工程造价过程控制（根据项目要求，统一编号，分批存档）1、存档资料目录；2、工作总结（业务范围、完成时间、参加人员等）；3、审核付款定案表、单位工程预（结）算书（电子版及纸质版）；4、最终审批支付单（尽可能）；5、计算书底稿、工程量确认单；6、委托方交付的相关资料施工合同及补充协议、经济签证、变更资料、洽商记录、对方报送结算书等；7、三级复核表。（四）文件成果要求1、外封面；2、内封面（要求有工程名称、建设单位、设计单位、编制单位、编制人、审核人、编制时间、文件成果编号等）；3、汇总表；4、编制说明；5、各分项预（结）算书；6、单位资质证书、营业执照、造价师注册证书。四、档案的借阅1、凡本公司职工均可通过公司档案管理员借阅并办理借阅签字手续，但需妥善保管，不得涂改遗失，如经发现涂改遗失要受到经济处罚，后果严重者要开除处理或追究刑事责任。2、因工作需要，公司的其他人员需借阅非密级档案时，填写借阅档案申请表备案，并按要求及时归还。3、借阅者用毕后应及时归还。对借阅份数过多及时间过长者，档案管理员有权催还。接催还通知后，应即刻归还。如确实需要使用，应向档案管理员办理续借手续，经同意后续借。4、公司技术档案密级分为绝密、机密、秘密三个级别，绝密级档案禁止调阅，机密级档案只能在档案室阅览，不准外借；秘密级档案经审批可以借阅，但借阅时间不得超过8小时。秘密级档案的借阅必须由总经理或总经理办公室主任批准；5、档案借阅者必须做到爱护档案，保持整洁，严禁涂改。注意安全保密，严禁擅自翻印、抄录、转借、遗失。五、档案的销毁1、公司任何个人或部门非经允许不得销毁公司档案资料。2、当某些档案到销毁期时，由档案管理员填写公司档案资料销毁审批表交总经理办公室主任审核，经总经理批准后执行。3、凡属于密级的档案资料必须由总经理批准方可销毁；一般的档案资料，由总经理办公室主任批准后方可销毁。4、经批准销毁的公司技术档案，档案管理员须认真核对，将批准的公司档案资料销毁审批表和将要销毁的档案资料做好登记并归档。登记表永久保存。5、在销毁公司技术档案资料时，必须由总经理或总经理办公室主任指定专人监督销毁。六、档案管理制度的执行（一）档案管理责任人负责督促执行本规定，制定本制度旨在规范公司技术档案管理，全体员工必须严格遵守。（二）本制度自公布之日起施行。造价档案管理制度补充第一章总则第一条为加强公司档案管理工作，有效保护和利用档案，针对公司目前实际和未来发展需要，特制订本规定。第二条本规定所称的档案是指过去和现在的公司各部门及员工从事业务、经营、企业管理、公关宣传等活动中所直接形成的对企业有查考利用价值的各种文字、图表、技术资料、电脑盘片、声像、胶卷、荣誉实物、证件等不同形式的历史记录。第三条档案工作实行统一领导，采取手工和网络化并存管理原则。第二章档案机构及其职责第四条公司各部门指定兼职人负责档案管理工作（即资料员）。第五条办公室负责接收，收集、整理、立卷、保管。第六条逐步完善档案制度，确保档案安全和方便利用，纸质文本与电子文本相结合，逐步实现档案管理现代化。第三章档案的立卷第八条种类划分1、技术档案按部门、年度时间、报告发出顺序号；2、文书档案按部门内、部门外对应的行政、行业第九条立卷时间纸质技术档案实时、文书（人事）档案立上年度第十条文书收集公司各部门资料员做好平时文件的预立卷工作，将上年需归档的预立卷的文件整理成册移交办公室保管，任何人不得据为己有。第十一条文书整理建立案卷目录、案卷文件目录（全引目录）和全宗介绍。第十二条技术档案电子备份按年度，通过公司服务器限以只读光盘为载体，制成电子备份，至少两套，一套永久保管，一套供查阅之用。第十三条保存与纸质技术档案内容相同的电子文件时，要与纸质技术档案之间，相互建立准确、可靠的包括年度、编号集合在内的标签对应关系。第四章档案的保管第十四条档案库房门窗要坚固，并安装防护设施，下班前关好锁牢。第十五条档案工作库房要随时加锁，钥匙妥善保管，非工作人员未经批准不得进入。第十六条档案库房要有防火设备，对灭火器要定期检查，及时修理，保持完好状态。第十七条档案库房要有温度计、干湿计，根据季节和气候的变化，注意通风，力争将湿温度分别控制在1424度，相对温度4560的范围内。第十八条档案库房要有防光、防虫、防尘、防鼠等用品和设备，并及时检查，如发现药物失灵要随时更换。第十九条归档载体应作防写处理。不得擦、划、触摸记录涂层。载体应直立存放，做到防尘、防变形，同时应注意远离强磁场，并与有害气本隔离。第二十条案卷排列要自左至右、从上而下地顺序进行，案卷数量要每年年底汇总、核对一次。第五章档案利用第二十一条因公司需要借阅文档的，应填好档案查阅单，员工不得随意外带有关公司重要的文件材料，确因工作需要外带，需办理档案外借手续，经办公室核准后，方可带出，用毕即归还。阅档人对所借阅档案必须妥善保管，不得私自复制、调换、涂改、污损、划线等，更不能随意乱放，以免遗失。第六章处理条例第二十二条有下列行为之一，据情节轻重，给予50500元扣薪处理，若构成犯罪依法追究刑事责任1毁损、丢失或擅自销毁企业档案2擅自向外界提供、抄摘企业档案3涂改、伪造档案4未及时上报归档或管理不善的档案管理者5未按手续就借阅、外带者或越级查阅者第七章附则第二十八条本规定由公司分管副总办公会议讨论通过后，经总经理批准实施造价业务质量控制及惩戒制度第一章总则第一条根据中华人民共和国建设部和四川省建设厅关于建设工程造价咨询的有关规定制度。第二条本制度适用于本所的执业范围，包括工程概、预、结（决）算的编制和审核；工程招标标底或投标报价的编制和审核；编制基本建设可行性研究报告和招标代理；工程造价争议案件鉴定；对工程造价进行监控、造价咨询及提供有关工程造价信息资料。第三条本所坚持质量第一的宗旨；坚持客观、公正和实事求是的原则；以诚为本，以信为基，为客户提供优质服务。第二章组织保证和责任划分第四条由全体股东组成的董事会任命所长和技术总负责人。所长为主任造价工程师、技术总负责人为副主任造价工程师。施行能级负责制技术总负责人带领质量监控部门对所内每个执业项目的质量进行监控，对所长负责；所长对董事会负责。董事会对本所执业质量可能造成的损失承担经济责任，具体执业并盖章的注册造价工程师对具体承担项目的质量承担执业的法律责任，并对造成的经济损失承担连带责任。第五条本所坚持实行三级复审制度。由具体执业并盖章的注册造价工程师初审，由技术总负责人复审，由所长终审并签发报告。第三章业务管理第六条建设工程造价咨询中的承办编制工程招标标底、投标报价、工程预结（决）算的编制、审核或工程造价确定等，其工作程序为1洽谈业务及签订委托协议书；委托方应提供的资料（以工程结算审核为例）A承包工程合同、协议；B施工图、竣工图、施工组织设计方案；C委托单位提供的工程结算书；D图纸会审记录、工程变更通知书；E隐蔽工程验收记录、工程进度报表，现场签证及有关会议纪要；F特种材料、成品、半成品价格。编制标底和编制预算不用以上A、C、E三条。2熟悉图纸及现场察勘接受业务后，由所长或技术总负责人指派项目负责人（必须为全国注册造价师），并与项目负责人协商确定项目班子的人员组成。由项目负责人组织熟悉图纸资料，并到现场查勘，特殊部位应实地测量或拍照。3项目组人员按专业分工，根据图纸、相关技术资料计算工程量，并根据相应法规审核工程费用，上机汇总，出具报告书初稿。4工作底稿和报告书初稿经项目负责人、技术总负责人认可同意后，由项目组与施工单位或委托单位核对，提出差异，并经技术总负责人认可后提交委托方签认，项目责任人、复审人、技术总负责人签字盖章，由所长最后签章并加盖公章，出具正式报告。第七条工程造价咨询的其余业务可据业务特点，以第六条为基础，省略三方共同签认的步骤。第八条技术总负责人复审的主要内容5工程量计算的依据是否准确；6套用定额是否恰当；7引用的材料价格及工程取费标准是否符合相应的规定；8合同订立依法是否成立；9设计变更和签证是否必要、确实。技术总负责人复审后，应写出复审结论，交项目组；项目组负责人及时修改、补充、完善复审结论，并报告技术总负责人。第九条本所出具的报告书及工作底稿在报告书终审签发前由项目组负责清理汇总，交档案室归档。归档时应填写归档登记表，内容包括10委托方及施工方名称11项目名称、建设规模或建筑面积、工程特征；12单方造价及造价构成。第四章职业道德第十条本所执业人员应充分认识到良好的职业道德是确保执业质量的前提条件，秉承廉政合同书的信条。做到公正、客观、诚实，决不出具任何虚假的、偏袒一方的报告。第十一条执业人员应保持工作的独立性，必须回避与自己、亲属、朋友有利害关系的业务；在执业过程中，不得接受或变相接受来自施工方或委托方的任何宴请、礼物。第十二条本所和本所执业人员若感到自己的专业能力所限而难以保证某项造价咨询业务质量时，应婉拒该项业务的委托。第十三条本所和本所执业人员不得将资格证书借给他人使用或允许他人使用自己的名义，在非自己参与的项目报告书上签名盖章。质量控制制度补充为了有效实施全面质量管理，落实质量控制责任制，保证工程造价咨询成果的真实性、完整性、科学性，特制定本规程。1、总则（一）本质量控制规程是指对工程造价咨询过程和成果的质量实施专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核的三级质量控制程序。（二）专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核，在工程造价咨询质量控制流程单审核意见栏签署审核意见、签名并盖执业专用章。二、专业咨询员自校、1、专业咨询员是指承担咨询项目编审的专业技术人员。专业咨询员完成咨询项目的编审或评估后，应对本人提交的初步成果进行自校，并对初步成果的质量负责。、2、自校的主要内容1、是否完成了咨询项目计划书规定的全部咨询内容和达到规定深度2、项目咨询采用的法规、规范、标准、定额、计算方式、价格等依据是否真确、合理；3、咨询过程中形成的记录、会议纪要、取证等文件是否真实、充分和有效；4、对咨询项目中出现的复杂事项、重大分歧、投资风险因素以及对咨询结果有重大影响的问题，初步成果是否有说明分析，判断和结论是否真确，理由是否充足；5、数据引用、数据计算、数据调整、数据评估、数据汇总是否准确；6、初步结果表述是否完整、一致、清晰，是否满足使用要求。、3、专业咨询人员对本人完成的初步成果自校确认无漏项和错误后，填写工程造价咨询质量控制流程单，将未决事项和需要提请上一级复核人员重点复核的问题在流程单自校意见栏中说明。应说明而未说明，专业咨询员负直接责任。（四）专业咨询员将初步成果、技术文件、相关附件和工程造价咨询质量控制流程单提交项目负责人审核。三、项目负责人审核（一）项目负责人是指受咨询企业的委派和授权，具有与咨询项目相关专业知识及水平，负责咨询合同履行，主持项目咨询业务的注册造价工程师。项目负责人承担对专业咨询员提交的专业成果复核职责，对整个项目的咨询质量负责。（二）复核的主要内容1、各专业的初步成果是否完成了咨询合同约定的全部内容，其深度是否达到合同要求和满足使用需要；2、咨询过程是否按规定的程序进行，咨询方法运用是否恰当，提交的技术文件和相关文件是否齐全、有效；3、初步成果采用各种规范、技术经济标准、经济参数、计算分析公式、计价依据是否真确、一致；4、检验关键性的计算结果和数据间、不同专业间的相互关系；5、了解有关当事人对初步结果的分歧意见及其产生的原因，对分歧意见进行分析、判断和选择；6、初步成果格式是否规范，技术文件和相关附件是否完整，表述是否严谨、清晰；7、对工程造价咨询质量控制流程单自校意见进行复核或提出解决方案。（三）项目负责人发现初步成果有不准确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促专业咨询员予以修改、补充和完善。必要时项目负责人可直接在工作底稿上进行纠正和补充，并将纠正和补充内容通知相关专业咨询员。（四）经项目负责人复核确认初步成果无误后，在工程造价咨询质量控制流程单上签署复核意见，将未决事项和需提请上一级审核人员重点审核的问题在流程单复核意见栏中说明。应说明而未说明的，项目负责人负直接责任。（五）项目负责人将咨询报告书草稿、技术文件、相关附件和工程造价咨询质量控制流程单提交技术负责人审核。四、技术负责人审核技术负责人是指根据建设部工程造价咨询企业管理办法设置的、领导咨询企业技术工作的专职注册造价工程师。技术负责人对本单位出具的咨询成果的质量承担最终审核责任。（二）审核的主要内容1、送审文件是否经过项目负责人详细复核2、审核项目负责人对初步成果进行调整、纠正、补充是否恰当和准确；3、对可行性研究和投资评估咨询项目中的投资风险因素及其潜在风险区域是否给予充分考虑并进行重点审核；4、检验关键性的计算结果，对当事人分歧较大的结论意见进行重点审核；5、项目负责人在“流程单”中提请审核的重点问题及处理意见是否恰当；6、对未决事项做出技术决策；7、咨询报告书结论是否客观、公正，表述是否严谨、清晰，是否满足委托合同约定的要求；8、对咨询成果报告可能产生的执业风险是否予以充分考虑，是否有规避措施。（三）技术负责人如发现报告书草稿及相关文件有不准确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促项目负责人予以修改、补充和完善。必要时技术负责人可直接进行修改和补充，并将修改和补充内容通知项目负责人。（四）技术负责人完成审核后，在工程造价咨询质量控制流程单审核意见栏签署终审意见；也可召集项目咨询人员共同商定终审意见后签署。（五）技术负责人签署终审意见后，将咨询报告书底稿、技术文件和相关附件提交企业负责人签发。工程造价咨询报告三级复核制度第一条为了保证和提高执业质量,防范和降低执业风险,规范执业行为,根据相关专业标准和规范制定本规定。第二条项目质量控制是全面质量控制的重要组成部分，是对业务承接阶段、计划阶段、实施阶段和报告阶段质量进行控制。第三条项目质量三级复核的具体程序及要求一级复核项目负责人复核二级复核部门经理或项目经理复核三级复核总经理或授权的副总经理（技术负责人）复核具体要求是一级复核1、是否己对客户基本情况及审核项目进行了解并形成相应工作底稿；2、是否已根据业务约定书编制审核计划并核准实施；3、整个审核工作是否受到严重条件限制；4、是否已获得了充分适当的审核相关文件、有关施工合同、补充协议；、工程施工过程中发生的设计变更和现场签证；、工程材料和设备价格的计取情况；、工程实施过程中的经济政策变化情况；、工程质量情况、交付使用资产情况；、基本建设工程（预）结算业务约定书；、施工图的备齐程度；、基本建设工程（预）结算书；、其他相关文件。5、是否已实施了必要的现场查勘并形成相应的记录；6、工程量计算是否符合计算规则并准确；7、定额子目套用是否恰当；8、工程取费是否按相应的基数及费率执行；9、材料、设备用量是否已定价或市场计价；10、是否对助理人员及时进行督导并确信其工作；11、是否采信专家的工作；12、是否已对审核工作进行总结或小结；13、是否己对工作底稿进行详细检查和复核并足以支持所形成的审核结论；14、草拟的审核报告是否符合执业规范，披露是否恰当。二级复核1、是否已与客户签订业务约定书；2、实施的审核程序是否达到审核目的；3、对（预）结算书的勾稽关系是否已进行了复核；4、是否对审核报告所列各项数据进行了检查核对；5、审核报告是否符合执业规范，报告附件是否完整；6、是否已对项目经理复核内容再次进行复核。三级复核1、实施审核前是否己对审核计划进行核准；2、审核目的是否已按计划实现；3、重要审核程序是否已完成；4、相关备查文件是否充分适当；5、工作底稿的编制是否清晰、完备、简明并且能阐释审核结论；6、是否可以出具审核报告。第四条项目质量控制三级复核制度具体内容体现在不同性质业务的不同项目中。其他性质的项目质量控制三级复核参照本制度执行。第五条项目质量控制三级复核制度应与执业人员签字制度、质量考评与奖惩制度、风险责任追究制度等结合实施。第六条执业人员应当具有应有的专业胜任能力，应当遵守职业道德规范，应当恪守独立、客观、公正的原则，勤勉尽责，并在执业中保持应有的职业谨慎。第七条本制度复核内容体现在工作底稿复核记录中。第八条本制度自二一三年一月一日起试行。服务回访制度一、为加强与客户沟通，不断改进工作作风，进一步提高服务质量赢得客户满意，特定此制度。二、回访客户是与客户沟通的一种形式，每年坚持回访客户不少于30回访的客户应具有代表性，对特殊客户还应单独走访。三、认真做好回访客户前的准备工作。回访前要精心策划，确定参加回访的部门和人员、确定回访主题、回访宣传内容、走访客户数量，并写出回访题纲，做好日程安排，提出回访要求，通知要回访的客户。四、认真做好回访记录。回访过程中，认真做好客户反映情况的笔录工作。对客户反映的问题记录要真实、详细。当时记录不清楚的，要及时询问清楚，以免错误理解客户反映的问题，造成不良后果。五、发放征求客户意见表。在回访过程中，及时发放征求客户意见表，请客户协助完成发放、收集工作。六、对回访过程中，客户提出的问题和要求，能现场解决的应现场解决，以满足客户要求。对一些与相关单位和部门有关的问题，不能现场回答的，要做好解释工作。同时要将问题整理后，送交主管领导批示。最后将处理结果反馈给客户。财务管理制度第一条为加强财务管理，规范财务工作，促进公司经营业务的发展，提高公司经济效益，根据国家有关财务管理法规制度和公司章程有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条公司会计核算遵循权责发生制原则。第三条财务管理的基本任务和方法（一）筹集资金和有效使用资金，监督资金正常运行，维护资金安全，努力提高公司经济效益。（二）做好财务管理基础工作，建立健全财务管理制度，认真做好财务收支的计划、控制、核算、分析和考核工作。（三）加强财务核算的管理，以提高会计资讯的及时性和准确性。（四）监督公司财产的购建、保管和使用，配合综合管理部定期进行财产清查。（五）按期编制各类会计报表和财务说明书，做好分析、考核工作。第四条财务管理是公司经营管理的一个重要方面，公司财务管理中心对财务管理工作负有组织、实施、检查的责任，财会人员要认真执行会计法，坚决按财务制度办事，并严守公司秘密。第五条加强原始凭证管理，做到制度化、规范化。原始凭证是公司发生的每项经营活动不可缺少的书面证明，是会计记录的主要依据。第六条公司应根据审核无误的原始凭证编制记帐凭证。记帐凭证的内容必须具备填制凭证的日期、凭证编号、经济业务摘要、会计科目、金额、所附原始凭证张数、填制凭证人员，复核人员、会计主管人员签名或盖章。收款和付款记帐凭证还应当由出纳人员签名或盖章。第七条健全会计核算，按照国家统一会计制度的规定和会计业务的需要设置会计帐簿。会计核算应以实际发生的经济业务为依据，按照规定的会计处理方法进行，保证会计指标的口径一致，相互可比和会计处理方法前後相一致。第八条做好会计审核工作，经办财会人员应认真审核每项业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的准确性。编制会计凭证、报表时应经专人复核，重大事项应由财务负责人复核。第九条会计人员根据不同的帐务内容采用定期对会计帐簿记录的有关数位与库存实物、货币资金、有价证券、往来单位或个人等进行相互核对，保证帐证相符、帐实相符、帐表相符。第十条建立会计档案，包括对会计凭证、会计帐簿、会计报表和其他会计资料都应建立档案，妥善保管。按会计档案管理办法的规定进行保管和销毁。第十一条会计人员因工作变动或离职，必须将本人所经管的会计工作全部移交给接替人员。会计人员办理交接手续，必须有监交人负责监交，交接人员及监交人员应分别在交接清单上签字後，移交人员方可调离或离职。第十二条资本金是公司经营的核心资本，必须加强资本金管理。公司筹集的资本金必须聘请中国注册会计师验资，根据验资报告向投资者开具出资证明，并据此入帐。第十三条经公司董事会提议，股东会批准，可以按章程规定增加资本。财务部门应及时调整实收资本。第十四条公司股东之间可相互转让其全部或部分出资，股东应按公司章程规定，向股东以外的人转让出资和购买其他股东转让的出资。财务部门应据实调整。第十五条公司以负债形式筹集资金，须努力降低筹资成本，同时应按月计提利息支出，并计入成本。第十六条加强应付帐款和其他应付款的管理，及时核对馀额，保证负债的真实性和准确性。凡一年以上应付而未付的款项应查找原因，对确实无法付出的应付款项报公司总经理批准後处理。第十七条公司对外担保业务，按公司规定的审批程式报批後，由财务管理中心登记後才能正式对外签发，财务管理中心据此纳入公司或有负债管理，在担保期满後及时督促有关业务部门撤销担保。第十八条现金的管理严格执行人民银行颁布的现金管理暂行条例，根据本公司实际需要，合理核实现金的库存限额，超出限额部分要及时送存银行。第十九条严禁白条抵库和任意挪用现金，出纳人员必须每日结出现金日记帐的帐面馀额，并与库存现金相核对，发现不符要及时查明原因。财务管理中心经理对库存现金进行定期或不定期检查，以保证现金的安全和完整。公司的一切现金收付都必须有合法的原始凭证。第二十条银行存款的管理加强对银行帐户及其他帐户的保密工作，非因业务需要不准外泄，银行帐户印签实行分管、并用制，不得一人统一保管使用。严禁在任何空白合同上加盖银行帐户印签。第二十一条出纳人员要随时掌握银行存款馀额，不准签发空头支票，不准将银行帐户出借给任何单位和个人办理结算或套取现金。在每月末要做好与银行的对帐工作，并编制银行存款馀额调节表，对未达帐项进行分析，查找原因，并报财务部门负责人。第二十二条应收帐款的管理对应收帐款，每季末做一次帐龄和清收情况的分析，并报有关领导和分管业务部门，督促业务部门积极催收，避免形成坏帐。第二十三条其他应收款的管理应按户分页记帐，要严格个人借款审批程式，借款的审批程式是借款人部门负责人财务负责人总经理。借用现金，必须用於现金结算范围内的各种费用专案的支付。第二十四条短期投资的管理短期投资是指一年内能够并准备变现的投资，短期投资必须在公司授权范围内进行，按现行财务制度规定记帐、核算收入成本和损益。第二十五条长期投资的管理，长期投资是指不准备在一年内变现的投资，分为股权投资和债权投资。公司进行长期投资应认真做好可行性分析和认证，按公司审批许可权的规定批准後，由财务管理中心办理入帐手续。公司对被投资单位元没有实际控制权的长期投资采用成本法核算；拥有实际控制权的，长期投资采用权益法核算。第二十六条固定资产