QE内审检查表

湖南*有限公司QMS/EMS 内审检查表注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“审核结果 判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合，并记录不符合证据。 受审核部门/场所 审核员 审核日期一体化管理体系要求 检查内容 审核内容 检查方法 审核结果QMS条款EMS条款 提问内容文件查阅现场检查 判定 审核记录4.2 4.4.44.4.5 文件要求是否清楚现有体系文件构成？文件的有效性：是否受控？文件不可随意涂改有多少个受控文件？（文件清单、文件发放回收记录表）是否有：管理手册？程序文件？三级文件？指导性、标准性文件必须都有受控盖章文件是否是最新版？质量环境体系记录作业票/产品质量/过程和控制等记录全面规范 保管存档5.3 4.2质量环境方针是否符合标准的要求是否已制定明确质量、环境方针？本部门的质量、环境方针目标，年度实施情况环境因素排查重要环境因素的确定与管理5.4 4.3.3 策划质量环境目标是否进行了分解？质量环境目标分解表、执行情况本部门环境因素识别排查工作表重要环境因素如何管理/控制法律法规清单、宣贯情况现场环境是否符合要求湖南*有限公司QMS/EMS 内审检查表一体化管理体系要求 检查内容参考文件 检查方法 审核结果QMS条款EMS条款 提问内容 文件查阅 现场检查 判定 审核记录5.5 4.4.1 职责权限和沟通大致分工情况、分工是否有变化信息沟通方式（外部、内部）岗位描述/工作网络图/职责权限分配表组织架构图是否已建立？各部门职能是否确定?5.6 管理评审管理评审报告对于整改报告提出的改进措施是否有效及进行跟踪和验证6.2.2 4.4.2 人力资源管理人力资源是否满足要求是否制定了相应的培训计划？（培训计划 实施情况 记录）是否对每次培训的效果进行了评价？是否对每次培训的对象人员进行了考核？特殊岗位人员是否都能持证上岗？证书是否均有效？6.3 4.4.6 基础设施基础设施控制的范围（清单、主要设备表）是否确定各区域的工作环境管理责任人?查阅现场工作环境管理状况能否确保产品符合规定的要求不受影响?是否保持了按计划进行了维护保养的记录?是否保持了日常维修的记录?（检修/ 维护保养/大修记录）6.4 工作环境管理 生产环境及环保设施改善及管理情况现场查看设备运行情况，抽查产品标识情况注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“审核结果 判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合，并记录不符合证据。 湖南*有限公司QMS/EMS 内审检查表管理体系要求 检查内容 参考文件 检查方法 审核结果QMS条款EMS条款 提问内容文件查阅现场检查 判定 审核记录7.2与顾客有关的过程 提供产品销售合同、合同评审记录和顾客之间怎样保持联系、有关联系记录是否有顾客投诉？如有，怎样处理，有无记录7.3设计开发本年度新产品的设计和开发项目目录抽查一个项目是否符合程序设计和开发计划/评审资料7.4采购对供方是否做了评审查供方现场评审记录表和产品采购供方业绩评价表对供方的粘度评价（记录）查供方信息查原来来与采购相关的系列文件7.5 4.4.6 生产和服务提供的控制产品标准是否齐全、有效、受控是否有岗位操作规程及工艺规程抽查生产计划单，查该批单的生产作业指导书及工艺流程和控制参数，是否相符过程控制参数的确定和测量、生产特殊过程的确认产品质量检验产品防护的管理（现场查看产品包装，查看现场原材料/半成品/成品/安全隐患标识）营销部/事业部：顾客走访记录、质量回访记录顾客投诉记录、合同管理 、顾客产品及顾客财产登记及管理办法、提供顾客财产一览表是否有产品防护管理办法，有无记录成品库、化原库、等检测材料标识情况危库管理措施，相关记录注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“审核结果 判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合，并记录不符合证据。 受审核部门/场所 审核员 审核日期湖南*有限公司QMS/EMS 内审检查表一体化管理体系要求 检查内容参考文件 检查方法 审核结果QMS条款EMS条款 提问内容文件查阅现场检查 判定 审核记录7.6 监视和测量装置的控制是否建立了监视和测量设备的台账？产品监视和测量设备是否都有校正，且在有效期内？设备是否都有点检保养？设备现场是否有操作指导书？设备运行是否符合要求？7.7 环境运行控制是否对环境因素进行识别?是否有应急预案？环境因素排查，相关记录生产部：三废的管理和实施情况7.8 4.4.7 应急准备和响应 应急预案本部门制定了哪些应急预案？本年度是否进行应急预案的演练？演练有无记录？8.2 监视和测量1 营销部：本年有无顾客意见的收集工作 是否将顾客意见传递给相关方 有无记录2 总工办：抽查内部审核记录3 查工艺纪律检查记录/巡回检查记录 /操作记录4 原材料/成品/检验标准 过程检验( 文件及记录) 产品的最终检验及型式检测记录技术部：1 抽查原材料检验记录 2 抽查半成品检验记录 3 抽查成品检验记录5 查重要环境因素相关控制管理规定 回收利用记录 查现场控制生产部：查环境控制废水气尘排放 有无第三方检测报告 公司确定环境行为参数注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“审核结果 判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合，并记录不符合证据。 湖南*有限公司QMS/EMS 内审检查表受审核部门 审核员 审核日期一体化管理体系要求 检查内容参考文件 检查方法 审核结果QMS条款EMS条款 提问内容文件查阅现场检查现场提问判定 审核记录8.3 不合格品控制 不合格品控制程序有无规定不合格品？如有，提供清单清单发生的不合格品是否进行了处置?处置的方式和权限是否符合文件的规定?不合格品作返工或返修处置后是否得到再次验证?有无放行不合格品现象?如有,是否得到相关人员的批准?有无向顾客作让步接收申请?如有,是否在得到批准后进行?8.4 数据分析有无顾客满意的相关信息？有无产品要求符合性相关信息？有无产品特性和趋势相关的信息？有无来自供方的相关信息？有无对质量目标和环境目标进行统计分析（查有关产品质量统计、水/电消耗的统计与分析）8.5 4.5.2 持续改进不合格时是否进行了原因分析？分析的原因是否正确？制定的纠正措施是否记录实施的