内审检查表综合部

内审检查表受审核部门： 综合部 审核员： 审核日期： 检查表编号：CX2102要求 审 核 要 点 和 方 法 审 核 记 录 审核评价综合情况Q:5.5.1/5.5.3E/O:4.4.1Q:4.2.3E/O:4.4.5Q:4.2.4E:4.5.4O:4.5.3各部门和岗位的管理 职能分配（职责、 权限及其相互关系）是否合理、协调 ，接口是否明确？ 结合各部门的检查 ，了解 资源的配置是否合理、充分，职责的落实及履行情况。内部沟通/信息交流 /协商和沟通的情况？渠道是否畅通？问题处理是否有效？ 文件和资料控制文件的批准、 标识 、发放、回收、作废文件的管理？是否对文件进行 评审与更新，并再次批准，文件的更改和现行修改状态是否易于识别？适用于组织的外来文件是否予以识别，并控制分 发？记录和记录管理控制记录表格的标识 、保存期是否适当？书写是否规范、字迹是否清楚、 标识是否明确、内容是否真实、是否有可追溯性？记录的查阅、 归 档、贮存、保护、检索、留存和处置是否适宜？保存环境、设施是否适宜，能否防止损坏、变质或丢失？查：在管理手册 5.5.1 职责和权限中，对各部门和岗位进行了详细的划分和规定。负责人能够准确回答。查：综合部根据各部门运行及日常经营的需要，对资源进行统一调配、发放。职责分配合理、明确。查内部沟通：1部门交流的方式有：例会、电话、口头、文件、检查等2公司每月召开一次经理办公会，提供会议记录。-内容真实。查：公司的员工代表为：张茂宗，参政议政，作用发挥较好。查：外部沟通：对相关方沟通采用与相关方信息联络单形式，并书面答复。查：抽查“重要环境因素清单” （CX/04-02）,“公司文件收文登记簿”(CX/01-02)文件批准、标识发放均符合要求。目前尚无作废文件，但有相关的回收处置控制规定。查：对文件在管理评审会议上进行了评审，抽查“文件更改单” （CX/01-04）文件的更改采用换页方式，并经过了批准。查：对外来文件予以识别并在“公司文件收文登记簿” （CX/01-02）中逐一登记、发放，综合部外来文件均以装订成册并移交资料室。查：抽查质量记录控制清单，标识清晰，保存期根据公司档案管理办法制定。查：抽查 3 份记录，书写规范，字迹清楚，标识明确，内容真实，具有可追溯性。查：综合部专设资料管理员，定期对记录进行装订并移交资料室归档保管，有借阅记录保存环境适宜。要求 审 核 要 点 和 方 法 审 核 记 录 审核评价Q:6.2E/O:4.4.2Q:6.3E/O:4.4.1Q:6.4E/O:4.4.1Q:7.2E/O:4.4.6人力资源查看各类人员的能力考核情况；查阅“培训计划”、 “培训记录” 是否安排了培训或采取其他措施（包括评价、考核、培训、教育等），计划的实施情况和效果。特殊工种是否取得了资格证书；是否保存了相关记录？抽查教育、培训、技能和经验的适当记录，看是否符合要求。基础设施查看设施、 设备 台账，并评价是否满足产品实现过程及环境/安全控制的要求；查看记录，是否按规定进行必要的检修、维护和保养？对特殊和关键过 程的设备是否定期检查，是否 处于完好状态。工作环境现场观察工作环境的适宜性和有效性如何，是否存在因工作环境的不适宜造成或可能造成产品不符合的情况？与顾客有关的过程顾客的要求是否明确?抽查合同评审/修 订评审记录，是否符合要求？在产品提供的前、中、后与 顾客的沟通情况，以及信息的处理？查：员工月度考核评价表 ，对员工品的能力、业绩、出勤率等方面进行了综合评价。查：2007 年和 2008 年培训计划（经批准） ，查 3 份培训记录表（法律法规、十七大报告、水质净化检测安全生产知识等）记录完整，有效果验证。符合要求。查：特种作业人员按国家要其求进行培训, 电工王辉证件编号：62000124210370查：员工资料按档案要求进行管理，保存了员工教育、培训技能和经验的记录。查：设备台帐（CX10-01）记录完整，符合要求查：机械设备维护保养记录（CX10-02） ，均能定时对机械设备进行维护保养，记录齐全。查：车辆定期保养，均处于完好状态查：通过对现场及办公环境检查，满足生产施工及办公要求。环境卫生、清洁、适宜。员工精神状态良好。查：顾客要求在合同中对作了明确要求。查：合同兰州市外国语学校高级中学给水管道工程 兰州市口腔医院均按规定进行了评审，相关人员签署了意见，合同各项要求明确。查：通过调研或直接与顾客沟通，了解顾客要求，根据需求确定组织施工服务等活动，转化为具体控制要求，通过书面调查，对顾客满意度进行分析，对顾客的要求和期望加以识别和评审要求 审 核 要 点 和 方 法 审 核 记 录 审核评价Q:7.4E/O:4.4.6Q:7.5.5Q:7.6E/S:4.5.1Q:8.2.2E/O:4.5.5/4.5.4采购查看合格供方名单，是否对合格供方 进行了有效控制和重新评价。查采购计划，能否清楚地表述采 购的产品（如产品名称、规格、型号、等级、数量、 进货日期，以及适用版本的产品标准或规范、验收依据和 图样的名称），是否得到的批准；是否进行了采购产品的验证（如验证有关合格证据、检验、复验等）；产品防护查看库房采购产 品防护的控制和管理情况，如：检查物资台账、防 护标识、搬运、包装、贮存和保 护是否符合要求？监视和测量装置的控制查阅测量设备台 帐,是否满足要求？查测量设备检定 计划， 检定证书，是否在周期或在使用前进行校准或检定？内部审核内审员是否具备 了相应的资格，是否有独立性、公正性；是否保持了审核 记录（审核计划、检查表、不合格项报告、审核报告、会 议记录 等）， 记录是否完整和 规范；受审核部门的负责 人是否在对不合格项进行原因分析的基础上，采取了纠 正措施并按期完成；审核员是否对纠 正措施进行了验证；审核结果是否作 为管理评审的输入。查：未对合格供方进行重新评审。查：2007 年 1012 月三份“采购计划” ，内容完整、清楚，并经经理批准后从合格供方名册中选择供方实施采购。查：物资检验验证记录 进场材料报验单各项采购产品均验证，各项记录详实。查：现场查看产品防护情况：1）物资、设备的贮存、搬运和发放，建立了台帐，发放手续齐全，基本满足要求；2）现场设置有防火措施，道路畅通、排水良好。查：监视与测量装置台帐（CX20-01）记录齐全，符合要求。查：监视与测量装置送检计划 “检定合格证” ，和实物查验，相应的各项测量设备均按周期进行了检定。各项指标符合规定。查：内审员通过鑫标公司培训合格，得到公司任命，具有内审员资格。查：内审于 2008年 1月 3日至 4日实施，实施方式：集中式 ；查：“内审计划” ，时间分配合理、内审组人员分工合理，具备公正性独立性、审核条款无遗漏。查：“会议记录” ，各项内容符合要求。查：不符合项纠正，部门负责人对不合格原因进行了分析，采取了纠正措施并按期完成。查：审核员对不合格项进行了验证查：“审核报告” ，结论体系具有充分性、适宜性和有效性。查：审核结果提交管理评审会议作为输入。要求 审 核 要 点 和 方 法 审 核 记 录 审核评价Q:8.2.3E/O:4.5.1E/O:4.5.3/4.5.2Q:8.3E:4.5.3O:4.5.2Q:8.4E/O:4.5.1E/O:4.3.1过程的监视和测量采用什么方法进 行了过程监视和测量活动（如目标实现情况的检查、例会检查、 现场检查 、内审和管理评审等过程审核、环境与职业 健康安全的监 控点的测量等）， 结果如何；当未能达到过程 实现所策划的结果（预期目的）时，是否针对不合格采取了适当的纠正和纠正措施，其效果如何。不合格品控制抽查采购不合格品的识别和控制（包括标识、评价、 处置、隔离、记录 及信息 传递），是否保持了不合格品的性质以及随后所采取的任何措施的记录（包括所批准的让步记录），检查不合格品纠正后是否对其再次进行验证。数据分析检查实施情况，提供了哪些 产品、过程、体系和顾客满意、供方业绩的信息？是否利用这些信息 对体系的有效性进行了评价并寻找改进的机会，效果如何？环境因素/危险源辨识、风险评价和 风险控制的策划查阅环境因素/危 险源清单，判断识别是否充分（是否遗漏了相关方、过去、将来、异常、紧急时的环境因素/危险源以及危险品可能引发的环境因素/危险源），对其进行的评价是否适当？查：过程的监视和测量的方法有：-管理评审、内部审核；-公司的每月的质量例会、每季的质量、环境和安全大检查；提供“会议记录” ，环境、职业健康安全检查记录表（每季检查） ，符合要求；-部门的质量分析会议及经常性的工作检查，提供“会议记录“；-文件的评审等方式。-对过程的能力进行了监视和测量，对发现的问题予以纠正或制定了纠正和预防措施。 过程控制基本有效。查：2007 年 9月以来未发生采购不合格品，也未发施工的不合格品，因此未有不合格品评审处置记录。对轻微的不合格现场立即进行了纠正。对不合格品处置方式有（返工、返修、采购物资拒收或退货、已交付顾客产品协商解决办法等） 。防止不合格品误用的措施：标识、隔离。未有让步使用、放行、接收不合格产品的情况。查：目标、指标和管理方案检查表2 份，其中对目标完成的弱项进行了数例分析，采取了纠正和预防措施。查：提供 “培训数据分析表” 、 “文件和记录管理数据分析表” 、 “设备和计量器具管理数据分析表” 、 “采购数据分析表”等。采用的统计技术有：调查表法，采用方法适当。 数据分析资料充分，采用统计技术方法适宜。查：2008 年 1月，对公司的环境因素/危险源进行重新识别，经审批。提供环境因素/危险源清单，对其评价基本适当。要求 审 核 要 点 和 方 法 审 核 记 录 审核评价E/O:4.3.2E:4.3.3O:4.3.3/4查阅重要环境因素 /重要危险源清单，判断重要 环境因素/重要危险源的确定是否适宜、充分？了解对环境因素 /危险源识别和评价的更新情况。查阅法律法规和其他要求清单或相关证据，确认：是否识别出？有无 遗漏？获取渠道是否通畅？是否确定了这些要求如何 应用于组织的环境因素和风险控制？是否能及时更新有关的适用法 规和其他要求？确认法律法规和其他要求的信息是否能传达给员工和其他有关的相关方？。目标、指标和管理方案部门是否均有相 应的目标和指标？是否量化？目标、指 标的完成情况？目标和指标是否定期 评审、修 订制订了哪些管理方案？是否 进行了检查？实现情况如何？有无修订？查：提供“重要环境因素/重要危险源清单” ，重新评价，评价基本适宜、充分。查：未能对最新发布的“中华人民共和国劳动合同法” “中华人民共和国水污染防治法”等相关的法律法规及其他要求进行收集，也未对法律法规清单进行更新。查:对获取的法律法规分别进行识别，并发放查：综合部通过网络、书店搜集各项新法律法规及其他要求查：法律法规通过识别后，根据需要，下发到各部门。查：各部门均有相应的目标和指标，并且量化。查：提供“目标、指标与管理方案检查记录表” （CX/06-03）多份，记录齐全，经 2007年各季度检查、目标、指标和管理方案均按期完成。查：目标和指标每年在管理评审会议上定期评审、修订。查：“防止地沟中毒管理方案” 、 “火灾爆炸管理方案” 、 “环境噪声、固体废物、废水危险化学品泄露等方案” （CX/21-03） ，每季对其进行检查，实现情况良好。要求 审 核 要 点 和 方 法 审 核 记 录 审核评价E/O:4.4.6E/O:4.4.7Q:8.2.4E/O:4.5.1运行控制了解运行控制的实施情况，以确定：是否保持了程序或编制了相应的作 业文件；是否将有关程序和要求通报供方和合同方？有无 证据？现场巡视通过观 察了解，与重要环境因素/重要风险有关的运行与活动是否得到有效控制？抽查有关运行记录了解相关岗位是否按有关规定进行作业？应急准备和响应确定的可能对环 境造成影响的潜在的紧急事故有哪些？是否符合组织的实际情况？有无遗漏？是否针对这些潜在事故或 紧急情况制定了应急响应程序或应急预案？内容是否适当？是否对应急预案 进行定期试验或预演？ 应急设备、 设施 进行维护和检测，确保其持续有效。绩效测量和监视管理方案的监测 和测量；目标和指标实现 的测量；法规和其他要求的遵守情况的 监测？运行控制、 应急准 备和响应的监测和测量等？哪些项目组织自己 监测？哪些项目委托外部监测？结合现场巡视，确认程序中对监测 的对象、 项目、频次、方法、时 机的规定合理，是否符合适用的国家或地方或行业要求？1、与重要环境因素/重要风险的有关的运行与活动得到有效控制：a) 本部门污水控制主要为清扫以及食堂的清扫、泔水处理，符合要求。b) 固体废物和危险废弃物得到有效控制，如建立了电池等有害废物集中回收箱，垃圾定点清倒。提供“废弃物处置统计表” ，符合要求。 e) 提供“能源资源使用统计表”2007.12.18，实际节约电能 100度。 f) 配备了灭火器材，提供“消防器具台帐” 。g) 为防止职业伤害，按照劳动防护用品配置标准（试行） 对不同工种、不同劳动条件的职工，发放个体劳动防护用品。如口罩、防护面罩、耳塞、工作服、手套等，h)对从事有毒有害作业人员，如电焊工 1人，进行了健康检查，并做到全体员工每两年体检一次。j) 现场配备医药急救箱，内装创可贴、纱布等应急药品.l) 特种作业人员如电焊工、电工、起重工等坚持持证上岗，上岗证定期复检。j) 署天提供防暑降温措施，如发放茶或饮料，冬季做好防冻，如发放防冻膏等。应急准备和响应查：公司识别的紧急情况主要有：火灾、燃爆、中毒、中署、烧伤、触电、工伤等，并根据以上情况制订了应急救援预案 ，查内容较完整，并在 2008年管理评审会议上评审，认为是适宜的。初审以后至今尚未进行演练和检验。1、方案的监测和测量；目标和指标实现的监视和测量以及管理方案的监视和测量见本审核记录 03目标指标和管理方案检查；2、法规规定的污染物（包括水、气、声、渣）例行监测，提供“消防器具检查记录” ，“ 废弃物处置统计表” 、 “ 资源能源使用统计表”等。有效地进行了监视和测量。3、运行监测记录提供“环境和职业健康安全运行检查记录表” “劳保用品发放统计表”、 “ 特种作业人员登记表” 、 “ 职业病统计表” 、 “ 员工健康检查统计表”等，进行了有效监视和测量。4、提供:兰州市环境监测