P42-03 文件审核检查表

A/0 文件审核检查表 CAPEC-P42/03文件审核检查表 编号： 表 1 文件完整性审核审核结论序号 名称 备注符合 不符合一 设备监理单位申请书 份证明材料 第一部分 册1 证明材料目录 份2 营业执照副本复印件 份二3 设备监理业绩的证明材料 份证明材料 第二部分1 管理手册 本 三2 设备监理服务标准目录 份四 设备监理单位变更/延续/注销申请书 份1 营业执照副本复印件 份2 原有证书正本原件 份3 原有证书副本原件 份4 缩减专业范围声明（适用于缩减专业） 份五5 证书作废声明 份说明：1.审核申请书及其附表、附件的齐全性；2.材料不齐或不符合填写和数量要求的，需要求补正。A/0 文件审核检查表 CAPEC-P42/03表 2 设备监理单位资格条件的审核审核结论项目 规范条件要求 不符合描述 符合 不符合具有企业法人资格基本条件 中国设备监理协会会员建立了符合设备工程监理规范 （GB/T 26429-2010）要求的质量管理体系，且有效运行六个月以上管理条件制订了覆盖所从事专业的设备监理服务标准技术负责人应具备注册设备监理师资格，从事设备监理及相关业务不少于 5 年。甲级，甲级单位从事设备监理的中级及以上专业技术人员总人数不少于 30 人，且专业配套，其中注册设备监理师不少于 10 人；注册设备监理师、高级设备监理工程师和专业设备监理工程师总人数，不少于平均每个专业 5 人；注册设备监理师总人数，不少于平均每个专业 3 人。人员条件乙级，乙级单位从事设备监理的中级及以上专业技术人员总人数不少于 10 人，且专业配套，其中注册设备监理师不少于 5 人；注册设备监理师、高级设备监理工程师和专业设备监理工程师总人数，不少于平均每个专业 3 人；注册设备监理师总人数，不少于平均每个专业 2 人。业绩条件甲级业绩条件：5 年内设备监理业绩，至少包括设备制造阶段的监理业绩，且满足规格规模和项目数量条件。乙级业绩条件：5 年内设备监理业绩，至少包括设备制造阶段的监理业绩，规格规模不做要求。行为规范遵守法律、法规和强制性标准；只在能力范围内承担监理服务，恪守监理职责、行使监理权力、履行合同约定的义务，以正直、公平、诚实的态度提供监理服务，并遵守设备监理单位行业管理规范规范条件具体规定说明：不符合以上任意一条，不能通过文件审核。A/0 文件审核检查表 CAPEC-P42/03表 3 管理手册审核表要求GB/T 19001 标准 GB/T 26429 标准 审核结论检查项目条款 标题名称 条款 标题名称及程序文件对应文件或章节号及不符合项描述符合 不符合4 设备监理单位的基本要求4.1总则（5.1，4.1，6.2，7.5.4）4 质量管理 4 质量管理4.2 设备监理单位的质量管理4.1 总要求 4.1 总要求 4.2.1 总则4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制 4.2.2 制订文件控制程序4.2 文件要求4.2.4 质量记录的控制 4.2.3. 记录和资料管理制订记录控制程序制订了文件控制程序制订了记录控制程序5 管理职责 5 管理职责5.1 管理承诺 5.1 管理承诺 4.1总则(5.1，4.1，6.2，7.5.4) 5.2 以顾客为关注焦点5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针 5.3 质量方针5.4 策划 5.4 策划5.5 职责、权限与沟通5.5 职责、权限与沟通5.6 管理评审 5.6 管理评审 A/0 文件审核检查表 CAPEC-P42/03检查项目要求对应文件或章节号及不符合项描述 审核结论GB/T 19001 标准 GB/T 26429 标准条款 标题名称 条款 标题名称及程序文件 符合 不符合6 资源管理 6 资源管理 5 设备监理单位的资源管理6.1 资源提供 6.1 资源提供6.2 人力资源6.2.1 人力资源总则 5.1 设备监理人员制订人员管理的控制程序5.1.1 总则5.1.2 总监理工程师5.1.3 专业监理工程师5.1.4 专业监理工程师助理6.2 人力资源6.2.2 能力、培训和意识5.2 项目监理机构（6.1，5.5.1，6.2）制订了人力资源控制程序 6.3 基础设施 6.3 基础设施 5.3 设备监理所需的设施设备6.4 工作环境 6.4 工作环境 5.4设备监理的工作环境制订安全保障的控制程序 制订了设施和工作环境控制程序7 产品实现 6 设备监理服务的实现6.1 设备监理服务实现的策划6.1.1总则制订质量计划和监理细则的编制控制程序6.1.2 设备监理服务实现策划的输入7.1 产品实现的策划 7.1 产品实现的策划6.1.3设备监理服务实现策划的输出附录 A、附录 B、附录 C制订了监理服务（产品）实现的策划程序 7.2 与顾客有关的过程7.2 与顾客有关的过 7.2.1 与产品有关的要求的确 未见设备工程监理争议、投诉和申诉的控制程序 A/0 文件审核检查表 CAPEC-P42/03检查项目要求对应文件或章节号及不符合项描述 审核结论GB/T 19001 标准 GB/T 26429 标准条款 标题名称 条款 标题名称及程序文件 符合 不符合定7.2.2 与产品有关要求的评审程7.2.3 与顾客沟通 4.2.2 制订处理争议、投诉和申诉的控制程序7.3 设计和开发 7.3 设计和开发 4.2.2制订设备监理服务工作的设计和开发程序，制订了覆盖所申请专业的设备监理服务标准。制订了设备监理服务工作的设计和开发程序制订了设备工程监理服务标准 7.4 采购 7.4 采购7.5 生产和服务的提供 6.2 设备监理服务的提供6.2.1 设备监理服务提供的控制6.2.2 与合同管理有关的过程6.2.3 与质量有关的过程6.2.4 与进度有关的过程6.2.5 与费用有关的过程6.2.6 与安全有关的过程6.2.7 与环境有关的过程7.5.17.5.27.5.3 生产和服务提供的控制生产和服务提供过程的确认标识和可追溯性6.2.8与沟通有关的过程（7.5.1， 7.2.3，5.5.3， 7.1）7.5.4 顾客财产 4.2.2 制订保密的控制程序7.5 生产和服务的提供7.5.5 产品防护制订了保密控制程序7.6 监视和测量设备的控制7.6 监视和测量设备的控制8 测量、分析和改进 8 测量、分析和改进 7设备监理服务的监视、测量和评价 A/0 文件审核检查表 CAPEC-P42/03检查项目要求对应文件或章节号及不符合项描述 审核结论GB/T 19001 标准 GB/T 26429 标准条款 标题名称 条款 标题名称及程序文件 符合 不符合8.1 总则 8.1 总则8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意8.2.2 内部审核 4.2.2 制订内部审核的控制程序8.2.3 过程的测量和监控7.1设备监理服务的监视和测量（8.2.4，8.2.3）制订设备监理服务的监视和测量的控制程序8.2 监视和测量8.2.4 产品的测量和监控7.3 设备监理服务的评价(8.2.4，8.2.1)制订了内部审核控制程序8.3 不合格品控制 8.3 不合格品控制4.2.27.2不合格服务控制制订不合格服务的控制程序制订了不合格服务控制程序 8.4 数据分析 8.4 数据分析8.5 改进8.5.1 持续改进8.5.2 纠正措施 4.2.2 制订纠正措施的控制程序8.5 改进8.5.3 预防措施 4.2.2 制订预防措施的控制程序 制订了纠正和预防措施控制程序7.1 附录 A 附录 A（资料性附录）被监理单位用通用表格7.1 附录 B 附录 B（资料性附录）监理单位用通用表格7.1 附录 C 附录 C（资料性附录）各方通用表格其他A/0 文件审核检查表 CAPEC-P42/03说明和要求：1.条款之间的对应并不意味着完全一致。 “GB/T 26429 标准”栏目中括号中的条款是可能涉及的 GB/T 19001 标准的条款。2.提供的质量手册不能充分证明符合 GB/T 19001 和 GB/T 26429 要求时，可要求受审核方进一步提供材料。3.对检查出的问题要求在规定时间内整改。4.不符合以下任意一条要求，不能通过文件审核：（1）提供的是有效版本（包括：名称、编号、版次、修订状态。批准人、发布日期、实施日期） 。甲级，体系需有效运行六个月。（2）明确申明遵守 GB/T 19001 和 GB/T 26429 标准。（3）手册适用范围，覆盖设备监理服务的全过程。（4）制订并引用 GB/T 26429 标准要求的程序文件。（5）覆盖 GB/T 1