ISO9001-2015-内审检查表

条款 事实描述 判定4 质量管理体系4.1 总要求有，规定了按采购控制。已于2009年2月1日建立体系。共确定了9个过程，查过程图，有主要过程和支持过程，已确定的过程的顺序。已制定了质量手册、程序文件、作业文件等以确保过程的有效运行。查过程一览表，各个过程均有适宜的目标，每月均对目标完成情况进行统计分析目前资源足够，各个过程均能有效运行，未接到过重大的顾客投诉查目标完成情况，目前均能基本完成，无与目标较大的差距目前各过程的运行是否有足够的资源和信息，以支持过程的运行和监视？各过程目标是否能够完成，是否有目标的调整？是否已按标准要求建立体系，何时建立？是否已确定了体系所需的过程，有几个过程，是否确定了其顺序和相互作用？查是否已确定为确保过程有效运行所需的方法。各过程是否已被监视测量和分析？是否有外包业务，是否确定了按采购控制？注：此记录保存3年此记录可用电子版内审检查表编号：JL-8.2.2-02第 1 页，共 47 页条款 事实描述 判定4.2 文件要求4.2.1 总则已制定并已于手册一起经总经理批准发布。已制定手册并由总经理发布已制定，无遗漏另有其他的文件和记录本公司有部分记录执行电子版，已在文件管理程序中加以要求查是否制定了质量方针和目标并形成文件？是否由总经理批准？是否制定了质量手册？是否由总经理批准？是否制定了标准要求的6个程序文件及20个记录？是否还有其他程序文件和记录？是否有电子版文件和记录或样件等？如何控制？第 2 页，共 47 页条款 事实描述 判定4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制已明确了删减“设计和开发”及“顾客财产”在手册中有条款与程序文件的对照表。已附于手册中查手册的批准：2009年2月1日，批准：田宗民查文件控制程序的批准：2009年2月1日，批准：田宗民查工艺的批准：2009年2月1日，批准：张铁华自改版以来还未发生文件的更新。年底管理评审时会对文件进行一次全面的评审查手册的版本号：A/0。查文件控制程序的版本号：A/0。查工艺的版本号：A/0是否将过程的相互作用图示附于手册中？查是否有文件的评审与更新，更新后是否得到再次批准？查现有文件是否有版本号和修订码的识别？（抽样2-3个）查文件的发布是否得到了相关人员的批准？包括程序文件、作业文件、样件、记录等。（抽样2-3个）质量手册中是否明确了第7章中需要删减的条款，是否对合理性作出了说明？是否在相应的位置对程序文件进行了包含或引用？第 3 页，共 47 页条款 事实描述 判定查生产部、销售部、管理部，均与文件清单相符经检查，各部门的现场均为适宜的文件经检查，各部门的现场均清晰完整，装订整齐，易于识别无外来文件目前未产生过作废文件查各部门是否建立文件清单并与实际文件相符？（抽样2-3个）查车间、仓库、及相关场所的现场是否有适用的文件？（抽样2-3个）查各部门及现场的文件是否清晰并易于识别？（抽样2-3个）查外来文件清单，及外来文件发放表，是否发放经过批准且有接收人签字（抽样2-3个）查是否有作废文件，作废文件是否有适当标识？（抽样2-3个）第 4 页，共 47 页条款 事实描述 判定4.2.4 记录控制查各部门记录，均作到文字清晰，排列整齐，顺序统一，易于检索。部分记录保存于电脑中，均有明确的文件夹区分。查纸版记录，目前无损毁，保存完好。查电子版记录，目前由瑞星软件定期备份，保存完好查内审记录，管理评审记录，设备台账，均与保存年限规定相符。按废品售出，重要文件由碎纸机处理。有名称，易于检索查记录的保存是否妥善贮存和保护？查记录保存年限的规定且是否与实际相符？查记录是否有台账、名称、编号等，以易于检索？（抽样2-3个）查记录是否清晰、易于识别和检索？（抽样2-3个）查作废记录的处置？第 5 页，共 47 页条款 事实描述 判定5 管理职责5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点见7.2.1和8.2.1每年评审，去年评审时间为09年1月目前能够保证，各部门运行顺畅总经理通过日常会议、审核报表、与员工交流等传达满足顾客和法律法规要求的重要性已制定查最高管理层是否制定了质量方针和目标？查最高管理层是否进行了管理评审？时间间隔？输入输出？目标完成情况？查最高管理层对体系的投入，且目前是否能保证体系运行必备的资源？查最高管理层如何传达满足顾客和法律法规要求的重要性？第 6 页，共 47 页条款 事实描述 判定5.3 质量方针每年管理评审时评审企业的宗旨为顾客满意第一，制定的方针和目标与宗旨是相适应的包括是抽查三名员工，均能够正确叙述方针和方针的意义查企业和宗旨是什么，质量方针是否与其相适应？查质量方针是否提供了制定和评审质量目标的框架？查何时评审质量方针的持续适宜性？查质量方针如何在公司范围内沟通并得到全体员工的理解？查质量方针是否包括以下承诺：满足顾客要求、持续改进质量管理体系的有效性？第 7 页，共 47 页条款 事实描述 判定5.4 策划5.4.1 质量目标已经确定了各层次的目标目前目标均可测量，在目标管理方案中有明确的公式包括一致，均为保证顾客满意高层、中层、基层是否均已建立了目标？目标是否是可测量的？且计算方法明确？目标是否包括满足产品要求的内容？目标是否与质量方针一致？第 8 页，共 47 页条款 事实描述 判定5.4.2 质量管理体系策划5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限5.5.2 管理者代表本次改版即是体系的变更，目前体系完整手册中规定了各部门的职责和权限，随手册的发放，各部门相互可以了解管理者代表为张平已在手册中作出规定目标基本能够完成目前的质量管理体系是否能保证目标的完成？是否发生了质量管理体系的变更，目前体系是否完整？“最高管理层是否规定了各部门的职责权限并在以何种方式被各部门了解？是否任命了管理者代表，任命书是否得到批准？是否规定了管理者代表的职责？是否包括建立过程、报告业绩、满足顾客要求、持续改进、体系外部联等方面第 9 页，共 47 页条款 事实描述 判定5.5.3 内部沟通5