2016年上半年云南省期货从业资格期货法律法规：行政法规总则考试试题

2016 年上半年云南省期货从业资格期货法律法规：行政法规总则考试试题本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题，每小题 2 分，共 40 分。) 1、卖出套期保值是为了。A：获得期货价格上涨的收益B：回避现货价格下跌的风险C：获得现货价格下跌的收益D：回避期货价格上涨的风险 2、第一家推出期权交易的交易所是_。ACBOTBCMECCBOEDLME3、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送A：财政部B：中国证监会和财政部C：期货交易所D：期货公司保证金监控中心 4、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有_。A2 号软红麦B2 号硬红冬麦C2 号黑硬北春麦D2 号北秋麦平价5、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A3%B5%C10%D15% 6、反向市场熊市套利的市场特征有_。A供给过旺，需求不足B近期合约价格高于远期合约价格C近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约D近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约 7、下列股价指数中，来自于美国股市的有_。A纳斯达克指数B标准普尔 500 指数C道 琼斯工业指数D恒生指数 8、会员制期货交易所会员大会由（）召集。A监事会B理事会C总经理D理事长 9、期货公司客户的保证金不足时，首先应当_A：强行平仓B：自行平仓C：由期货公司补足保证金D：及时追加保证金或者自行平仓 10、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A最高的比例B最低的比例C平均比例D重新调整11、期货业协会的权力机构为。A：期货交易所B：全体会员组成的会员大会C：国务院D：中国证监会 12、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A3000 万B5000 万C8000 万D1 亿 13、紧缩性财政政策之命名是因为它_A：包含了国家货币供给紧缩的内容B：必然使政府规模缩小C：目的在于减少总需求，从而实现物价稳定D：是设计用于减少实际 GDP 的14、下列不能构成贪污罪的主体是（） 。A甲为某国有期货公司工作人员B乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员C丙为某国有期货经纪公司里面的临时工D丁为期货业监管人员 15、当变量之间的依存关系密切到近乎于函数时，称为A：完全线性B：完全相关C：完全不相关D：零相关 16、期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A6 个月B1 年C2 年D3 年或永久 17、期货公司从事金融期货结算业务，应当经_批准。A：中国保监会的美女编辑们B：中国银监会C：中国证监会D：人民银行 18、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有_。A两者都以法人组织形式设立B两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金C前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的D前者一般适用于民法的有关规定，后者首先适用 公司法的规定 19、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A无权代理B职务代理C越权代理D表见代理 20、下列选项中，不属于方向性策略的内容是A：股票多头/空头B：期货多头/空头C：特殊境况投资D：全球宏观 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部A：筹集报告B：管理报告C：使用报告D：年度收支计划 2、期货公司应当在其营业场所备置_等资料供客户查阅。A相关从业人员资格证明B期货交易所业务规则C公司期货经纪业务流程D相关法律法规3、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 ，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有_。A具有期货从业人员资格B具有从事期货业务 2 年以上经验，或者其他金融业务 3 年以上经验，或者法律、会计业务 4 年以上经验C具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D通过中国证监会认可的资质测试 4、 期货交易管理条例的适用范围包括（） 。A商品期货合约B金融期货合约C期权合约D国际货物买卖合约5、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有_。A会员大会B理事会C专业委员会D业务管理部门 6、下列各国中，属于主要的石油生产国的有_。A伊朗B伊拉克C科威特D沙特阿拉伯 7、在我国， （）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业C金融机构D事业单位 8、依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括（） 。A总经理、副总经理B财务负责人C首席风险官D营业部负责人 9、期权价值是指期权的现值，不同于期权的到期日价值，下列影响期权价值的因素表述正确的是_A：股价波动率越高，期权价值越大B：股票价格越高，期权价值越大C：执行价格越高，期权价值越大D：无风险利率越高，期权价值越大 10、下列关于期权特点的说法，正确的有_。A期权买方取得的权利是在未来的B期权买方在未来买卖的标的物是特定的C期权买方只能买进标的物，卖方只能卖出标的物D期权买方在未来买卖标的物的价格视未来标的物实际价格而定11、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是_。A了解客户B贴近客户C分类管理D集中管理 12、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是（） 。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户提供融资的利率约定 13、某客户的保证金不足时，该客户可采取的措施有_。A追加保证金B自行平仓C持续建仓D向期货公司申请提供担保14、以下属于平值期权的情形有A：看涨期权的执行价格标的物价格B：看跌期权的执行价格标的物价格C：看涨期权的执行价格标的物价格D：看跌期权的执行价格标的物价格 15、根据期货从业人员管理办法 ，参加从业资格考试的人员应符合的条件有_。A年满 18 周岁B具有完全民事行为能力C具有大专以上文化程度D无任何犯罪记录 16、对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（） 。A暂停其境外期货业务B注销其境外期货业务许可证C停业整顿D永久禁止从事境外期货套期保值业务 17、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（） 。A甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D甲隐瞒了期货交易的风险 18、下