2015年证券从业资格《证券基础知识》考试必备题库

2015年证券从业资格考试必备题库证券基础知识一、单项选择题1、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5、有价证券是( )的一种形式。A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本 上学吧视频超市6、16 世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于 1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于 1602年在( )成立。A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、2000 年 3月 18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题)1. A：一级市场对2. B：二级市场错3. C：二板市场错4. D：三板市场错 上学吧视频超市2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题)1. A：发行市场与流通市场对2. B：场外市场与交易所市场错3. C：主板市场与二板市场错4. D：二板市场与三板市场错3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题)1. A：商品证券对2. B：凭证证券错3. C：权益证券错4. D：债务证券错4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题)1. A：货币证券对2. B：权益证券错3. C：资本证券错4. D：凭证证券错5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券错2. B：上市证券、非上市证券错3. C：公募证券和私募证券错4. D：股票、债券和其他证券对6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题)1. A：募集方式错2. B：收益是否固定错3. C：经济性质对4. D：发行主体错 上学吧视频超市7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题)1. A：国际证券错2. B：特定证券错3. C：私募证券对4. D：固定收益证券错8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题)1. A：尽职调查错2. B：上市辅导对3. C：发行审核错4. D：盈利预测错9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)1. A：交易记录错2. B：原始凭证对3. C：结算凭证错4. D：证券登记帐户错10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题)1. A：信息披露错2. B：市场操纵对3. C：内幕交易错4. D：市场欺诈错11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)1. A：交易所章程 错2. B：证券法 对3. C：股票发行与交易管理暂行条件 错4. D：三公原则 错12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险对2. B：利率风险错3. C：政策风险错4. D：通货膨胀风险错13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题)1. A：180 日，180 日错2. B：180 日，90 日对3. C：90 日，90 日错4. D：90 日，180 日错14.诚信建设的主要内容 上学吧视频超市交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题)1. A：合法错2. B：三公对3. C：诚信错4. D：公开、公正错15.诚信建设的主要内容根据证券法和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)1. A：股票发行与交易管理暂行条例 错2. B：公司法 错3. C：禁止证券欺诈行为暂行办法 对4. D：证券从业人员行为守则 错16.诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。 (单项选择题)1. A：法律错2. B：经济错3. C：刑事错4. D：连带对17.诚信建设的有效措施专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。 (单项选择题)1. A：经济错2. B：法律对3. C：连带错4. D：刑事错18.封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。 (单项选择题)1. A：契约型基金错2. B：公司型基金错3. C：开放式基金对4. D：封闭式基金错19.封闭式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是()。 (单项选择题)1. A：封闭式基金和开放式基金错2. B：封闭式基金对3. C：开放式基金错4. D：两者都不错20.封闭式基金与开放式基金的区别存在投资者大量赎回风险的基金是()。 (单项选择题)1. A：封闭式基金错2. B：契约型基金错3. C：开放式基金对4. D：公司型基金错21.封闭式基金与开放式基金的区别经常出现溢价或折价现象的基金是()。 (单项选择题)1. A：开放式基金错2. B：封闭式基金对3. C：公司型基金会错4. D：契约型基金错22.股票基金 上学吧视频超市股票基金的投资目标侧重于追求()。 (单项选择题)1. A：公司控制权错2. B：股息收入错3. C：优先认股权错4. D：资本利得对23.股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。 (单项选择题)1. A：保持基金的流动性错2. B：提高基金的变现性错3. C：防止操纵股市对4. D：防止内部人控制错24.股票基金相对风险最大的基金是()。 (单项选择题)1. A：指数基金错2. B：国债基金错3. C：货币市场基金错4. D：股票基金对25.中国证券市场对外开放根据我国政府对 WTO的承诺，我国加入 WTO后 3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。 (单项选择题)1. A：50% 错2. B：25% 错3. C：33% 对4. D：66% 错26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是()。 (单项选择题)1. A：纽约证券交易所错2. B：阿姆斯特丹证券交易所对3. C：伦敦证券交易所错4. D：美国证券交易所错27.政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险()。 (单项选择题)1. A：利率风险对2. B：信用风险错3. C：经营风险错4. D：财务风险错 上学吧视频超市28.政策风险和经济周期波动风险长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险错2. B：通胀风险错3. C：利率风险对4. D：政策风险错29.政策风险和经济周期波动风险以下哪种风险不属于系统风险()。 (单项选择题)1. A：政策风险错2. B：周期波动风险错3. C：利率风险错4. D：信用风险对30.购买力风险办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。 (单项选择题)1. A：小于通货膨胀率错2. B：大于通货膨胀率对3. C：等于通货膨胀率错4. D：不等于通货膨胀率错31.购买力风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险错2. B：购买力风险对3. C：经营风险错4. D：财务风险错32.购买力风险在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。 (单项选择题)1. A：浮动利率债券错2. B：优先股对3. C：普通股票错4. D：保值贴补债券错33.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。 (单项选择题)1. A：商业票据错2. B：公司债券错3. C：金融债券错4. D：公司股票对34.证券市场的产生美国最早的证券交易所是()。 (单项选择题)1. A：纽约证券交易所错2. B：芝加哥证券交易所错3. C：费城证券交易所对4. D：波士顿证券交易所错35.股票投资的资本利得 上学吧视频超市股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。 (单项选择题)1. A：资产总额增加错2. B：资产总额不变对3. C：资产总额减少错4. D：净资产减少错36.债券收益属于分期付息债券的是()。 (单项选择题)1. D：一次还本付息债券错2. A：息票债券对3. G：贴现债券错4. C：无息债券错37.债券收益债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。 (单项选择题)1. A：还本方式错2. B：付息方式对3. C：付息时间错4. D：付息频率错38.债券收益当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。 (单项选择题)1. A：资本利得错2. B：资本收益错3. C：资本损失对4. D：资本消耗错39.利率风险一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。 (单项选择题)1. A：风险高，收益高对2. B：风险低，收益高错3. C：风险低，收益低错4. D：风险高，收益低错40.利率风险同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险错2. B：利率风险对3. C：政策风险错4. D：购买力风险错41.利率风险利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。 (单项选择题)1. A：要大对2. B：要小错3. C：要稍小错4. D：相同错42.利率风险利率风险是固定收益证券的()。 (单项选择题)1. A：次要风险错2. B：主要风险对3. C：无影响因素错4. D：以上答案均不对错43.信用风险信用风险最小的债券是()。 (单项选择题)1. A：中央政府债券对2. B：地方政府债券错3. C：金融债券错4. D：公司债券错44.信用风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险错2. B：购买力风险对3. C：经营风险错4. D：财务风险错45.信用风险 上学吧视频超市期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险对2. B：通胀风险错3. C：利率风险错4. D：经营风险错46.财务风险由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 (单项选择题)1. A：利率风险错2. B：经济周期波动风险错3. C：购买力风险对4. D：违约风险错47.财务风险由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。 (单项选择题)1. A：财务风险对2. B：经营风险错3. C：违约风险错4. D：利率风险错48.财务风险当市场利率提高时，已发债券价格将()。 (单项选择题)1. A：提高错2. B：降低对3. C：不变错4. D：不确定错49.收益和风险的关系通常情况下，证券的收益率()。 (单项选择题)1. A：与偿还期成正比，与风险性成反比错2. B：与偿还期成反比，与风险性成反比错3. C：与偿还期成正比，与风险性成正比对4. D：与偿还期成反比，与风险性成正比错50.收益和风险的关系以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。 (单项选择题)1. A：银行存款、国债、公司债券、股票错2. B：国债、银行存款、公司债券、股票对3. C：股票、公司债券、国债、银行存款错4. D：国债、银行存款、股票、公司债券错51.收益和风险的关系在国外，被视作为无风险利率的证券品种是()。 (单项选择题)1. A：短期公司债券错2. B：短期金融债券错3. C：国库券对4. D：以上均不是错52.收益和风险的关系 上学吧视频超市一般而言，证券投资风险是指对投资者()的背离。 (单项选择题)1. A：投资收益错2. B：预期收益对3. C：投资金额错4. D：投资数量错53.证券发行市场的含义和作用通过证券发行来筹集资金属于()。 (单项选择题)1.