研发人员绩效指标与考核制度之建立

一、研发人员绩效考核需要建立的原则1、研发人员的绩效考核应以结果考核为主，能力考核和行为考核为辅绩效考核指标设计的首要原则是绩效考核指标必须紧密结合企业的战略目标，对战略目标进行层层分解，制订出组织、岗位绩效目标，提取关键业绩指标。研发人员的绩效考核指标的设计也不例外，在研发人员的绩效考核指标设计过程中，如果过于强调结果，往往会使研发类人员忽视公司的组织纪律和秩序；如果过于强调行为，则使研发类人员关注能力，会引导员工只注重做事的方式，而忽视研发的成果。如日常工作中，我们经常碰见这样的研发人员，一个不遵守公司制度、比较有性格的研发人员却能经常向公司研发部提出比较好的 idea，为公司设计新的工艺和取得数项发明专利；而另一些在行为上循规蹈矩的研发人员却无法为公司提供新的创造发明，对于公司没有什么实际的贡献价值。从以上两类研发人员的行为和结果上，可以看出在研发人员实际的考核中，应该以结果考核为主，以行为考核为辅。2、研发人员绩效考核体系的建立必须具有时效性和实操性，易于执行许多企业在建立研发人员绩效管理体系时，往往希望把研发人员的工作全部进行考核，设计出 10 多个绩效考核指标，甚至设置更多，从不同的维度去考核，但是在实际的运用中，业绩考核目标过多和没有目标的效果差不多，造成目标的导向性目标不强。因此，在设计研发人员的绩效考核体系时要简单，表格不要太多，绩效指标设置数量合理，具有实操性，易于执行，同时绩效考核目标对于研发人员的工作导向性要明确，在设计绩效考核目标时以最重要的 23 个就够了。3、绩效考核系统的设计尽量客观在设计绩效考核指标时，绩效指标的来源上应基于企业的战略和年度计划，绩效指标可以从数量、质量、时间和成本等维度去提取，尽量避免主管评价（主要包括行为、态度等方面），规避因人为评价而造成的“你好、我好、大家好“和“轮流坐庄“的情况，挫伤优秀研发人员的工作积极性，助长研发人员因绩效考核而形成的内部不公平竞争现象，应以事实说话，用数据考核。4、以对员工的绩效改进和提升为目的，不以奖惩为考核目的 绩效考核的目的在于牵引组织完成企业的战略目标和计划，在设计绩效计划时，应从激励的角度出发，使员工明确实施绩效管理是以完成工作目标为主要目的，为员工设定的目标具有一定的挑战性，保证员工能在挑战的状态下积极工作。因此，在实施绩效管理时应以促进员工的工作绩效改进和效率提升为目的，而不是以奖惩为考核目的，使员工对绩效考核产生抵触情绪。研发人员绩效指标与考核制度之建立（一）陈般若 国立中央大学人力资源管理研究所研究生黄同圳 国立中央大学人力资源管理研究所教授暨管理学术中心主任壹、个案公司简介C 公司于 1958 年成立于香港，为一国际性之塑料射出成型机制造商，主要从事研究开发、零件生产、机器装配及销售服务等，并拥有分布于中、港两地的研究开发队伍及生产设备。同时，C 公司也为客户提供一系列的生产方案，包括厂房设计、注塑机、工模、机械手、机器装配，以及全面的技术支持等。C 公司先后于中国内地设立了多个办事处，分布于北京、东莞、中山及沈阳，以提供客户 24 小时维修保养及销售服务。海外方面，C 公司与来自全球各地超过30 个分销商及代理合作，包括澳洲、印度、印度尼西亚、泰国、马来西亚、菲律宾、墨西哥、英国、美国、加拿大、南非、杜拜、及巴西等。个案公司于1980 年成立，位于桃园县中坜工业区，为 C 集团公司在台湾之子公司，主要生产供应内外销之塑料射出成型机。目前该公司员工总数约 300 人，销售业务以海外市场为大宗，包括东南亚、中国大陆、印度、中东、欧洲、非洲、美国、中南美洲及澳洲等地。贰、问题诊断个案公司为台湾地区最大的塑料射出成型机制造厂，提供各式符合顾客特殊需求之塑料射出成型机器，不断开发品质更优良、更省时耐久的新型机种是公司重要的核心竞争能力，因此研发部门扮演着十分重要的角色。然而目前研发部门却面临以下问题：一、工作流程间的衔接不佳研发部为公司的核心单位，其各项工作活动产出与其它单位应具有高度关联性，然而，目前在工作流程中，却产生研发部门与其它部门工作环节衔接不良的情形。此可从研发部门移交其所完成之工作至相关部门的过程中略窥一二：例如研发部将设计完成之机械图稿交由生产单位执行，生产单位却发现新的设计规格不利于生产，以致降低了产品良率；当研发部门无法在期限内完成顾客要求之机器特殊设计变更时，往往未将此订单设计延误之相关讯息回报通知业务部，以利业务员作后续之处理与因应，反而任由订单搁置延误。诸如此类之问题，除了使公司蒙受金钱上的损失，为公司的品牌形象带来负面影响外，对公司内人员间的互动关系、员工士气与员工的向心力也产生不良的影响。二、研发部人员工作内容与职责划分不明确部门内人员职务权责划分不明可说是导致工作流程衔接不良的主因之一。研发部主要负责新机型的开发设计与旧有机型的设计变更，其下设置研发课与设计课。但长久以来，研发与设计两课间人员的职责划分一直很模糊，职务定位也不甚清楚。加上个案公司缺乏各项职务之工作说明书，员工无法透过书面文件确切了解其工作职掌与职责、工作流程或工作内容等相关信息，因此当问题发生时，便造成推诿情形。由于职务划分不明确，研发及设计两课之工程师并无特定负责的工作项目，其主要透过工作分派方式，即业务员接到订单后，依据研发部门内各人员当时之工作负荷量大小分派工作，每位工程师负责不同的订单，彼此的工作独立几无重迭，亦无设定各职务之代理人，因此即使是同单位内的工程师，也不了解其它工程师所负责的订单内容，此种由个人独立工作之方式，大幅降低了人员间的合作，而过度独立分工且缺乏统合机制的结果，在人员因故缺席时容易造成无法及时处理问题的情形，同时也丧失团队合作所带来的技术交流、知识共享、相互支援等效益。三、公司目标与部门目标间之连结性不明确目前个案公司采行目标管理(MBO)制度，推行以品质为导向之策略方案，公司提出顾客所要的就是我们要做的口号，以此作为追求品质目标的最高指导原则。目标管理实施的方式为在新年度开始前，由香港总公司订立台湾分公司之年度目标，然后各部门依据此公司目标往下订定部门目标，拟定行动方案、管理指针、以及设定目标值，并列出预计完成时间与成果。在新的年度开始后，于每月举行之品质与环境管理委员会中一一检视各部门的目标完成进度，对表现优异的部门给予奖励，而未达到目标者施予惩罚，并且视实际情况调整目标值。由于部门目标交由各单位主管拟定提出，公司并无一套有系统的目标设定办法与机制，因此部门目标是否能和公司目标紧密连结令人质疑，而事实上也发生目标间连结度不佳的情形。此外，由于部门间的目标几乎是各自独立，即使是往来密切的单位，也很难从所设定的目标中看出其工作上的关联性、相互影响之因果关系，这除了使员工不易产生共识、缺乏对整体目标的认知外，各部门只注重部门目标之达成而未考量对公司内其它部门之影响，也容易造成各部门皆达成其所设定的目标，但公司目标却无法达成之结果。 四、缺乏有效的绩效衡量指标与绩效考核制度个案公司现行的年度绩效考评方式分为两类：直接人员与间接人员。直接人员的考评使用作业人员年度考绩记录表，而间接人员则使用干部、行政人员年度考绩记录表，研发部人员即属于后者。然而，研发人员的工作性质特殊，绩效指标的选用应与其它间接部门人员有所区别，以确实反映其工作特性与绩效表现。但个案公司研发人员之绩效考评方式，却采用与其它间接人员相同的绩效考评表，令人质疑其绩效指标的适用性。此外，考评表的内容也稍嫌简略，缺乏明确的绩效衡量指标，也未将前述目标管理中之各项部门目标达成情形列入考评项目，这除了无法有效规范员工的行为、以及容易造成主管考评时的偏误外，更无法正确有效衡量员工实际的工作表现，更遑论所订定的部门目标能有效达成。虽然公司实行目标管理制度，并依照目标达成与否给予奖惩，但是年度绩效考评结果却没有和奖酬制度相互连结，再加上公司亦无像高科技产业般拥有具高度吸引力之员工入股制度，对于具备高度专业知识技能、工作转换自主性高的研发人员而言，缺乏足够的激励诱因，因而导致公司内研发部门人员的流动率始终居高不下，团队士气也始终无法凝聚；此外，考核结果与奖酬制度脱钩之结果，无法形成控制机制以规范员工行为，于是渐渐产生部门内人员工作态度松散的情形。综合以上所述，本研究希望透过文献探讨及实际访谈结果，探究个案公司问题发生之原因，进而拟定解决之方案以改善现况。本研究欲达成以下目标：(一)检视个案公司研发部与其它相关部门之作业流程与工作内容，明确划分部门人员之职责，设定适当之绩效指标。(二)建立研发部绩效考核制度，以此作为控制机制，强化研发部与其它相关部门在工作上的连结性，确保部门目标与公司目标间之密切配合，进而顺利达成公司目标。研发人员绩效指标与考核制度之建立（二）参、文献探讨绩效管理是一种过程，组织用以衡量和评鉴员工某一时段的工作表现，并协助员工成长，其结果可作为薪资、职务调整的依据，提供员工工作的回馈，决定训练需求，用以改进生涯规划，以及协助主管了解部属等(张火灿，1995)。绩效管理有别于绩效评估，前者所涵盖的范围比后者更广。绩效评估(performance appraisal)通常指的是一套正式的、结构化的制度，用来衡量、评核及影响与员工工作有关的特性、行为及结果，发现员工的工作成效，了解未来该员工是否能有更好的表现，以期员工与组织均能获益(Schuler，1995)。一套建构完善并且确实执行的考核制度，不但可以规范员工之行为，使其达成组织目标，更可进一步发挥激励员工士气与沟通协调之功能，增提升员工对组织的认同感。然而，绩效指标的选用攸关绩效考评的有效性，所使用的指标是否能正确衡量员工的工作表现，将影响员工对考评结果的认同感以及对考核制度的重视程度，进而影响员工之工作绩效表现。因此，若缺乏相关的绩效衡量指标，或者使用不当的指标，或考核结果与奖酬间缺乏连结性，都会降低员工对工作的投入与态度，进而对组织绩效产生影响。以下将针对绩效效标的类型、效标的运用、绩效标准的建立、及目标管理等，作进一步的探讨：一、绩效效标的类型与运用绩效效标可分为三种主要的类型：特征性效标、行为性效标、及结果效标。不同的工作类型，所使用的效标也会有所差异，一般而言可依投入、过程、产出作为基础的评估方式，而究竟该选择何种绩效效标，Lee(1985)依工作行为的掌握性，以及工作产出结果之可衡量性两个向度，提出四种工作类型与绩效效标的关系，其架构如下图一所示：决定使用何种效标类型，视人员之工作类型而定。当工作产出之可衡量性与工作行为的掌控性均高时，例如装配在线人员，适合采用行为或结果类型之效标(类型)；当工作产出之可衡量性高，而工作行为的掌控性低时，如业务员，适合采用工作结果类型之效标；当工作产出之可衡量性低，而工作行为的掌控性高时，如银行柜台人员，适合采用工作行为类型之效标；当工作产出之可衡量性与工作行为的掌控性均低时，如研究人员，由于工作不确定，效标的建立不易，故以投入面之绩效指标为主，并且此类工作需透过人员的遴选与训练流程以确保人员能达到所要求之绩效标准。研发人员常以组成团队方式工作，此时通常只能看出团队的总成果而不易看出个人的产出结果，此外，研发产出结果需要一段较长的时间才能衡量，适合用行为评核的方式(黄同圳，2000) 。工作效标的选择依工作类型的不同而有所差异，考量的向度除了工作产出支可衡量性、工作行为的掌控性外，还可考量其它外在因素，譬如外在环境的变动、景气的循环等。另外，公司的文化与管理者的领导风格也会影响绩效效标的选择，例如信任与开放的公司文化，倾向以结果为评估效标；较偏向 X 理论的管理者，较重视行为面的评估效标。二、绩效目标与目标管理绩效目标是依照企业及部门的目标所订定，虽然主管有最终的决定权，但若员工亦参与目标的设定，可增加员工对目标的认同感，使其以主动积极的态度达成目标。至于绩效标准的建立，可以采用员工过去的表现，或与同行竞争者相互比较，并且必须符合SMART原则：精确性、可衡量性、可达成性、可接受性、及时间性。不论采用何种方式，最重要的是必需与员工达成共识，以有效达成目标。目标管理(Management By Objective，简称 MBO)制度于一九五四年由彼得杜拉克(Peter F. Drucker) 提出，主张企业应透过整体目标设定个别的目标，藉由自我控制与分权管理达成企业的经营绩效(王忠宗，2001)。所谓目标管理系每一位员工根据公司的总目标建立其特定的工作目标，并自行负责规划、执行及控制考评的管理方法。目标管理的精神在于激发员工潜能，群策群力达成目标，不但重视个人心理需求(Psychological Needs)的满足，并能兼顾企业追求生存、成长、利润、稳定等基本目标。换言之，目标管理能将员工个人的需求与企业的整体目标相互结合运用(王忠宗，1993) 。目标管理首在建立目标，目标在执行后应与有效的考核办法相配合，使员工从奖惩中获得激励，使企业易于达成绩效目标。McGregor 在早期讨论有关绩效评估问题的文章中，曾提出利用目标管理来帮助绩效评估(1957)。其它学者亦有类似之看法，如 Carroll & Tosi(1973)认为目标管理应与绩效评估融合，根据其研究结果显示绩效水准与满意的报酬间有极高的相关性；Lawler(1971)在其研究中亦提出最有效的激励绩效制度就是与薪资有关的目标管理制度之结论。因此为了避免考核流于形式，考核便必须与奖惩相互连结。肆、拟定解决方案经过问题的诊断及相关文献的探讨后，本研究拟定以下解决方案：一、建立工作说明书为厘清研发课与设计课人员之工作执掌及其主要接触的部门或人员，首先需建立各职务之工作说明书，以了解目前各职位工作者详细的工作内容与职责。当工作说明书建立完成，即可藉由说明书之内容明确划分研发与设计两课人员之工作职责范围。此外，亦可了解在工作流程中研发部之上工程与下工程单位，判别研发部之产出结果对其上、下工程单位所可能产生之影响，以作为拟定研发部绩效指标之参考依据。二、建立研发人员绩效指标经由工作说明书之内容以及与主管访谈之结果，建立各项适合研发人员之绩效衡量指标，并希望透过绩效的评估促使员工行为的改变。因此绩效效标的选用除了考量研发工作之特性、衡量研发人员本身工作内涵外，还需涵括受其工作结果影响单位的绩效表现，以此作为控制机制，使研发部在追求部门目标的同时，也能考量是否对于其它部门绩效产生不良影响，以避免只着眼于部门目标而忽略整体目标的现象。三、建立研发人员绩效考核制度建立绩效衡量指标后，还需具备一套完善之绩效考核制度，定期检视员工之工作绩效，以确保人员之工作表现符合要求，并配合奖惩制度的实施，以提供足够之诱因以达激励效果，强化员工的优良行为，提升组织绩效。伍、行动方案之推行拟定以上三项解决方案后，便需进一步建立行动方案，本研究提出以下行动计划，并简述计划推行的过程：一、工作分析与工作说明书之建立召开工作分析说明会，邀请各部门主管参与，向其说明工作分析之目的，取得主管们的支持与认同。工作分析之对象为所有的间接人员，以及现场作业单位之组长以上人员。工作分析采用问卷法，并视需要配合人员访谈，由于各单位人员之工作重迭性不高，问卷之发放以普查之方式。最后根据工作分析问卷之内容与访谈结果，建立各职位之工作说明书。二、研发部人员工作职责之划分从工作说明书中，可归纳出研发部门人员之主要工作职掌如下：(一)新机型之开发；(二)旧机型之改良；(三)依顾客之要求从事设计变更。研发人员的工作内容包含电控、机械、油路设计三项核心技术，考量分工之专业化，以及为使团队运作得以顺利进行，将研发课与设计课人员所负责之工作范围依照核心技术划分：研发课负责电控整合部分，主导电控研发工作，并负责新型计算机之教育训练支持；设计课负责新机种之机械设计及油路设计整合技术部份，主导新型机种之开发，以及负责与设计变更相关之设计绘图。研发人员绩效指标与考核制度之建立（三）三、建立绩效指标厘清研发课与设计课人员之职责后，即可依此作为选择绩效指标之参考。为求绩效指标与工作内涵有高度的适配性，即使研发课与设计课皆属研发部，但工作职责却不尽相同，因此所采用之指标仍需依照工作内容作必要的调整。除了考量工作职责外，与其它单位之互动关系与可能产生之影响也是在选择绩效效标时的重要因素。当业务部接到订单后，依订单之内容提交至研发部门，研发部根据上述之职务划分办法，分派工作至研发课或设计课负责执行，最后将设计图交由生产单位作后续之处理工作。由此工作流程中可看出业务部与生产部和研发之间的关系最为密切，为了避免研发部人员所设计之图稿不利于生产，或者未及时回报无法如期完成之订单，因此必须将此二部门之绩效受研发部产出影响的部分，列入研发部门之绩效指标。由于研发人员之工作产出的可衡量性低，且大部分工作属于心智层面活动，不易掌握其工作行为，因此绩效指标之选用相形之下较为困难。此外，研发人员主要之职责为研发高品质之产品，因此绩效指针多属于质化指标，而此类指标最受争议之处即为其主观性，缺乏数据左证所以往往不易说服他人，因此，必须尽可能将质化之指标设法以量化方式呈现。在参照员工之工作内涵与职责范围、考量可能影响之相关部门绩效、以及兼顾量化与质化指标两者之平衡后，建立数个研发部之绩效效标。绩效效标的运用分为部分，一部分的指针用于目标管理，以量化指标为主；另一部分为行为与职能指标，以质化指标为主。在目标管理方面，由于研发人员之主要工作包含新机型之开发、旧机型之改良、依顾客之要求从事设计变更等三项，若以工作量而言，在此三项工作中，又以旧机型之改良、依顾客之要求从事设计变更两项为大宗，因此绩效效标的选用必须多加注意。在与部门主管讨论后，拟定以下绩效效标：(一)新机型之开发：产品开发成本控制、新产品开发件数、产品开发日程达标率、新机商品化日程达标率、新产品设计品质。(二)旧机型之改良：产品试做良率。(三)依顾客之要求从事设计变更：设计变更前后成本之差异、设计变更次数、设计变更周期时间、交期响应时间、产品交期准确率、产品品质满意度。另外，顾客抱怨次数、项目执行进度等，是以上每种类型之工作皆须衡量之指标。由于研发工作之特性，将项目执行独立划分出来作为绩效量测项目。由以上所列举之绩效效标中可看出，其涵盖前述所提之两种类型之指标，即除了部门本身之工作产出结果的评量以外，还包括如产品交期准确率、产品品质满意度、产品试做良率、新产品设计品质等其它相关单位之绩效衡量指针，以期研发部门重视设计结果及工作行为态度对其他单位的影响。由于工作内涵的不同，因此按各课人员工作职责内容，将以上用于目标管理之绩效指标划分如下，并简要说明量测之方式：在衡量员工之行为与职能方面，绩效效标以质化指标为主，考量研发人员工作特性后，采用以下五个衡量绩效之构面：协调合作、专业知识、自发性、工作态度、创造力，并采用行为锚定法说明各项目之评分标准，考核结果采强制分配，以增加考评结果的有效性。四、改善目标设定方式部门目标的设定是根据公司目标而来，因此部门目标与公司目标应具有高度关联性以及一致性，各部门之目标也应有相当程度之相关性。然而个案公司各部门目标设定的方式，却难以呈现出上述之关联性，此对于目标管理的成效可能大打折扣。为了强化各部门目标间的关联性，以及提升部门目标与组织目标的连结性，在公司决定年度目标后，除了 top-down 的目标设定方式外，可开放目标设定之管道鼓励员工参与，此即 bottom-up 之目标设定方式。员工参与订定目标，可以增加其对于目标的认同感与了解度，有助于员工设定与组织目标相契合之个人目标，以及提高员工之工作行为表现。此外，透过双向之沟通讨论与意见交流，可增进对其他部门目标的了解，有助于厘清各个部门在达成组织目标过程中所扮演之角色。 五、建立研发部绩效考核制度(一)年度绩效考核办法研发部门人员之工作性质特殊，除了建立适合的绩效衡量指标以外，更重要的是必须有一套绩效考核制度，以确保员工之工作行为符合要求，使组织目标易于达成。因此，在厘清部门内员工之工作职责、建立相关的绩效指标后，便需拟定研发部之绩效考核办法。研发部绩效考核办法简述如下：1.受评对象研发课与设计课之所有工程师，以及各课之组长、课长等管理人员，均需接受绩效考评。2.考核时间正式之年度绩效考评时间，分别定于每年七月(年中)及一月(年终)，共实施两次年度考评，每次考评所涵盖之时间范围为六个月，分别为当年一至六月、七至十二月。3.考核内容个案公司已有目标管理制度，在每个月的品质与环境管理委员会中，检视各部门目标的达成情形。为了能维持公司核心竞争力、确切掌握研发人员之绩效表现、及时发现问题以便能迅速响应，因此可将目标管理与年度考核制度结合。因此，年度绩效考评包含三部分：目标管理、项目执行与个人行为与职能，分别占 40%、20%与 40%。(1)目标管理(40%)考评期间各目标之达标率，乘以各项目标之分数，将各项分数加总后即为