设备工程监理规范

GB/T 26429-2010设备工程监理规范理解和应用太原科技大学 闫献国,设备工程监理规范(GB/T 26429）理解和应用,1.了解国家标准的结构和编写规则2.准确理解GB/T26429的条款要求3.掌握GB/T26429在GB/T 19001质量管理体系中的应用,监理是一种服务服务是一种产品产品应制订标准,为什么要学习本规范？,设备工程监理规范(GB/T 26429）理解与应用,第一章 概述第一节 标准制定的原则和编制依据第二节 标准的结构和应用说明,设备工程监理规范(GB/T 26429-2010）是我国设备监理行业第一个国家标准, 2011年1月14发布，2011年7月1日实施。,一、标准制定的依据,中华人民共和国合同法中华人民共和国产品质量法质量管理体系 要求（GB/T 190012008，ISO9001：2008）质量管理体系 项目质量管理指南（GB/T 190162005，ISO10006：2003）,二、遵循的基本原则,1.参考GB/T 19001和GB/T 19016。2.采用过程方法，没有识别过程之间的关系。3.规范设备监理服务实现的行为。4.接受委托并签订委托监理合同之后的要求。5.将设备监理服务实现划分为设备监理服务实现的策划、服务提供、服务控制三个主要过程。6.本标准确定了设备监理服务提供主要过程和支持过程的基本要求。7.本国家标准属于服务规范性标准，为推荐性标准。,三、本标准主要内容简要说明,（一）关于范围1.关于本标准名称 标准内容为设备监理服务规范，名称确定为设备工程监理规范。 设备监理与设备工程监理具有相同含义。2.规范设备监理服务的提供者。,第二节 标准的结构和应用说明,一、本标准要素的说明二、条款的说明三、条款的表述方式四、“注”的说明五、本标准的性质六、关于符合本标准,一、本标准要素的说明,按要素性质，可分为规范性要素和资料性要素。1.规范性一般要素：名称、范围、规范性引用文件。 规范性技术要素：“3术语和定义”、“4设备监理单位的基本要求”、“5设备监理单位的资源管理”、“6设备监理服务的实现”、“7设备监理服务的监视、测量和评价”。2.资料性概述要素：封面、目次、前言。 资料性补充要素：附录A、B、C、参考文献。,二、条款的说明,1.条款组成了本标准的实际内容。 条款按作用一般分为要求型条款、推荐型条款、陈述型条款。2.本标准中的条款一般为要求型条款和陈述型条款，推荐型条款很少。3.本标准“3 术语和定义”是规范性技术要素，是陈述型条款。4.本标准中4.5.6.7章是规范性技术要素，包括要求型条款、推荐型条款、陈述型条款。,三、条款的表述方式,1.一项推荐性标准包含许多条款。 包括“要求”、“推荐”、“指示”、“陈述”等等。另外，标准中还包含若干资料性的内容。2.应准确识别标准中的要求型条款、推荐型条款、陈述型条款，即准确区分要求的条款和其他可选择的条款。3.如何区分标准中的各种条款，主要应了解助动词在不同的条款中的使用，这样就能准确区分不同的条款。,三、条款的表述方式,表示要求的助动词“应、不应”；表示推荐的助动词“宜”、“不宜”；表示允许的助动词“可”、“不必”；表示能、能够的助动词 “能”、“不能”。,（一）要求型条款的表述方式,1.表示要求的助动词“应、不应”用于表示要准确地符合标准而应严格遵守的要求。2.在本标准中，要求型条款大多数使用助动词“应”和“不应”，个别情况下使用了祈使句，如“4.1a）只在其能力范围内开展监理服务，履行合同约定的义务”。,(二)推荐型条款的表述方式,1.表示推荐的助动词“宜”、“不宜”用于表达在几种可能性中推荐最为适合的一种。2.在本标准中，规范性要素中很少采用推荐型条款，一般采用陈述型条款。个别采用的推荐型条款也基本没有用“宜”和“不宜”，也没有用“推荐、建议”和“推荐不、推荐不、建议不、建议不” 的特殊表述方式。,（三）陈述型条款的表述方式,1.表示允许的助动词“可”、“不必”用于表示在标准的界限内所允许的行动步骤。2.表示能、能够的助动词 “能”、“不能”用于陈述可能和能够。3.在本标准中，有许多陈述型条款，助动词只采用了“可” ，没有采用其他的特殊表述方式。 。4.在本标准中，有些陈述型条款，助动词只采用了“可能”，没有采用其他的特殊表述方式。5.考虑到语言习惯，上、下文的衔接，本标准中许多陈述型条款没有采用助动词，而采用了等效的表述形式。如GB/T 26429第六章中的“一般包括”下的大多数条款为没有采用助动词的陈述型条款。,四、“注”的说明,1.“注”是对理解或使用标准起辅助作用的附加信息。2.“注”是资料性要素，是对理解或使用标准起辅助作用的附加信息。3.“注”不是要求，也不是使用标准不可缺少的信息。是对标准的某些条款进行解释和提供信息目的而编写的内容。4.条款的性质是陈述型的，不是推荐型的。虽然标准起草者在编写某些“注”时是希望能起到推荐性的作用5.“注” 多采用了助动词“可”、“可能”等陈述型的条款表示方式。,五、本标准的性质,1.本标准是推荐性国家标准。 依据中华人民共和国标准化法第十四条规定“推荐性标准，国家鼓励企业自愿采用”。2.如本标准由法律、法规规定强制执行时，在法律、法规规定的范围内，就成为强制性执行标准，但是原标准的推荐性质不变。3.合同约定或单方承诺执行本标准时，标准的推荐性质不变。,六、关于符合本标准,1.声明要遵守本标准时，就需要遵守标准中的所有规范性要素中的“要求型条款”。2.声明要遵守本标准时，并不表明要教条地执行标准的所有内容。 如，标准中资料性的内容，包括资料性概述要素和资料性补充要素，是“标识标准、介绍标准、提供标准附加信息的要素”；另一方面，标准中推荐性的条款为首选条款，是表达建议或指导的，陈述型条款是表达信息的。3.注意陈述型条款、推荐型条款，不执行本标准中的陈述型条款、推荐型条款，就可能符合“要求型条款”的要求。,关注两个“要求型条款”,6.1.1 总则 应策划设备监理服务实现所需的过程，对设备监理服务过程以及过程之间的关系予以识别。 6.2.1.1 应对所涉及的监理服务提供的主要过程及采购等其它服务过程予以控制，应对监理服务提供的支持过程予以控制。,附1.1 有关标准的概念,一、标准的基本概念二、条款的表述三、标准内容的划分四、标准的性质,一、标准的基本概念,(一）标准化(二）规范性文件 1.标准 2.技术规范 3.规程 4.法规 5.技术法规 (三）标准主体（四）附加要素（五）条款,二、条款的表述,（一）助动词 一项推荐性标准包含许多条款。这些条款包括“要求”、“推荐”、“指示”、“陈述”等等。另外，标准中还包含若干资料性的内容。 针对不同的条款使用不同的助动词。,（二）四种助动词,1.应、不应要求,2.宜、不宜,推荐,3.可、不必,允许,4.能、不能,可能和能够,三、标准内容的划分,按标准要素的性质和在标准中的位置划分,按要素的必备的或可选的状态划分,1.必备要素 标准中必备的要素：封面、前言、名称、范围。2.可选要素 标准中除了封面、前言、名称、范围四个要素之外，其他要素都是可选要素。,四、标准的性质,（一）国家标准、行业标准分为强制性标准和推荐性标准（二）强制性标准和推荐性标准的执行 1.强制性标准，必须执行。 推荐性标准，国家鼓励企业自愿采用。 2.标准的符合性 从“条款”角度认识，只要执行了标准中的“要求”性的条款就可认为是符合了标准。 从“要素”角度认识，而只要符合标准中的规范性要素的条款，既可以认为符合了该项标准。,第二章 标准条款的理解和应用,第一节 范围第二节 规范性引用文件第三节 术语和定义第四节 设备监理单位的基本要求第五节 设备监理单位的资源管理第六节 设备监理服务实现的策划第七节 设备监理服务的提供第八节 设备监理服务的监视、测量和评价第九节 通用表格的使用,第一节 范围,一、概述本章为规范性一般要素本章中的条款为陈述型条款。,二、条款理解,1.规范设备监理服务的提供者。 包括设备监理单位和设备工程监理活动。未涉及其开展其他业务活动的范围。2.本标准适用的范围 一是参与活动的主体范围，主要是设备监理单位及其设备监理项目监理机构； 二是设备监理活动的范围。3.本标准适用有委托人委托和合同约定的设备监理活动。 设备监理单位是指具有企业法人资格、取得设备监理单位资质、从事设备监理服务的组织。,第二节 规范性引用文件,一、概述本章为规范性一般要素本章中的条款为陈述型条款,二、条款理解,1.引用GB/T 19000、GB/T 19001而构成了本标准的一些条文。2.以上这两个标准是本标准所引用的，并不是指开展设备监理活动所采用或所依据的标准。3.GB/T 19000中所确立的术语和定义适用于本标准。4.为了便于设备监理单位理解和应用，本标准的整体结构参照了GB/T 19001。5.标准中多处引用了GB/T 19001的条款和内容。6.过程的识别参照了GB/T 19016，特别是“6.2 设备监理服务的提供 ”。,第三节 术语和定义,一、概述1.为规范性技术要素，本章中的条款为陈述型条款，条款下面的“注”是资料性要素。2.GB/T 19000中所确立的术语和定义适用于本标准。3.“设备监理” 未做定义，只在本标准3.3条款下加注解释。本标准中的设备监理与设备工程监理含义相同。4.设备监理是管理服务。5.监理人受委托人委托和授权在监督管理合同的履行，行使委托人授予的权力，履行委托人的部分义务。,二、条款理解,1.本标准中未定义的大多数术语在GB/T 19000中均有定义。2.应准确理解一些相关术语的定义。 如，产品、过程、质量、质量计划、设计与开发、审核、纠正、纠正措施、合格、不符合、放行、检验、试验、验证、确认、监视和测量等3.准确理解某些术语的差别。,二、条款理解,1.设备工程2.委托人3.设备监理单位4.被监理单位5.设备监理工程师6.项目监理机构7.总监理工程师 总监理工程师是岗位名称。8.总监理工程师代表 总监理工程师代表是岗位名称。9.专业监理工程师10.专业监理工程师助理,术语和定义,设备工程plant engineering以设备为主要建设内容的工程，包括规划、设计、采购、制造、安装、调试等过程。注1：设备工程也包括设备系统的大修、技术改造等；注2：实际应用中，设备工程可能被称为设备工程项目。委托人client委托设备监理服务的组织，一般指业主。设备监理单位plant engineering supervising entity具有企业法人资格、取得设备监理单位资质、从事设备监理服务的组织 注：本标准所称的设备工程监理指设备监理单位接受委托人委托，按照合同约定对设备工程进行专业化监督和管理的服务。本标准中的设备监理与设备工程监理含义相同。,术语和定义,被监理单位Contractor(supplier，sub-supplier) 按合同约定，设备监理单位受委托人委托所监理的承包人。注：承包人是指除设备监理单位以外，委托人就设备工程项目有关事宜与之签订合同的当事人，可能是设备工程项目的设计承包人、工程承包人、设备供应人、承揽人等。设备监理工程师 plant engineering consulting engineer取得注册设备监理师执业资格证书并经注册的设备监理人员， 即注册设备监理师；或经设备监理行业自律组织认可的设备监理人员。项目监理机构 project organization设备监理单位委派负责履行设备监理服务合同的组织机构。,术语和定义,总监理工程师 chief consulting engineer由设备监理单位授权、代表设备监理单位全面负责履行监理合同、主持项目监理机构工作的注册设备监理师。总监理工程师代表 chief consulting engineers representative由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职权的项目监理机构中的设备监理工程师。,术语和定义,专业监理工程师 consulting engineer负责某一专业或某一方面的设备监理工作，具有相应监理文件签证权的设备监理工程师。专业监理工程师助理 auxiliary staff in consulting协助专业监理工程师工作的专业人员，通常不具有监理文件签证权，经总监理工程师或专业监理工程师授权，可以有见证签字权。,术语和定义,质量计划 quality plan对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件。注1：经委托人认可、设备监理单位技术负责人批准，用来对具体监理项目的服务过程和资源做出规定的文件；注2：可编制总体质量计划，也可编写有关单项活动的质量计划；,术语和定义,注3：质量计划的详细程度与委托人的要求、运作的方式和监理项目的复杂程度相一致；注4：质量计划需要应用的许多通用文件可能包含在其质量管理体系文件中，这些文件可能需要选择、改写和（或）补充；注5：质量计划可以作为独立的文件，也可以作为其他文件的一部分，如项目管理计划；注6：实际应用中，质量计划可能被称为监理规划。,质量计划,采用（GB/T 190002008，术语和定义3.7.5）的定义。 在定义的注中做了解释（1）这里的“质量”是指设备监理服务质量。（2）按照（GB/T 190002008，术语和定义3.7.5）的定义，许多监理服务实现策划的输出文件，按其性质都可以称为质量计划。（3）在委托合同条件下，设备监理单位一般都需要事先向委托人提供监理的质量计划。（4）哪些质量计划需“经委托人认可、设备监理单位技术负责人批准”呢？,术语和定义,监理细则 consulting guide监理服务过程中规定某项具体监理活动详细作业方法等的作业指导文件。见证 witness设备监理人员对文件、记录、实体、过程等实物、活动进行观察、审查、记录、确认等的作证活动。,监理细则,1.监理细则定义为作业指导文件，是设备监理服务实现策划的重要输出文件之一。监理细则可以由质量计划引用，也可能按照质量计划要求另行制定。2.本标准对监理细则的编制、内容、格式等做了陈述，其他相关条款有：“总监理工程师代表没有监理细则的审批权”（5.1.2.2 i）、制定“质量计划和监理细则的编制程序”(4.2.2）、“监理细则应在相应的监理工作开始前编制完成，可在执行过程中根据实际情况进行修改和补充”（6.1.3.2）。3.本标准没有规定监理细则应由谁批准，一般可授权总监批准，也可由单位技术负责人批准。,术语和定义,文件见证点 record point（R点）由设备监理工程师对设备工程的有关文件、记录或报告等进行见证而预先设定的监理控制点。现场见证点 witness point（W点）由设备监理工程师对设备工程的过程、工序、节点或结果进行现场见证而预先设定的监理控制点。,术语和定义,停止见证点 hold point（H点）由设备监理工程师见证并签认后才可转入下一个过程、工序或节点而预先设定的监理控制点。日常巡视检查 ordinary inspection设备监理人员对设备工程进行的定期或不定期的现场监督活动。,监理的方式,1.设备监理人员对文件、记录、实体、过程等实物、活动进行观察、审查、记录、确认等的活动是一种作证活动，即见证。2.见证是设备监理活动而采用的重要方式。3.停止见证点针对的是关键过程或节点，实际上也是采用文件见证或现场见证方式，只是性质不同，对各方要求不同。4.日常巡视检查主要在现场对被监理方的活动进行监督检查的方式。5.本标准所称的监理控制点一般理解为从监理立场上的监督检查点，并非指被监理方自身管理质量的控制点。6.对设备/工程质量的控制是承包方的责任，监理人承担监督管理职责，所以不用质量控制点的提法，以免产生混淆。,第四节 设备监理单位的基本要求,一、概述为规范性技术要素，本章中的条款为要求型条款， 条款下面的“注”是资料性要素。本章是对设备监理单位行为的要求，一般可具体体现在管理文件中，如管理手册、程序文件、制度管理文件等。,4.1 总则应遵循科学、公平、公正、规范、诚信的原则，恪守监理职责、行使监理权力、履行合同约定的义务、努力使委托人满意，包括：只在其能力范围内开展监理服务，履行合同约定的义务；应确保其设备监理人员遵循监理行业的道德行为准则；不应从事所监理项目的设计、销售、采购、制造、储运、安装、调试等影响公正性的活动；应要求设备监理人员以正直、公平、诚实的态度为委托人提供监理服务；应确保设备监理人员在监理活动过程中遵守有关保密的约定和规定；未经书面允许，在合同期内或合同终止后，不应泄露委托人申明的技术和商业秘密，亦不应泄露被监理单位申明的技术和商业秘密。,二、条款理解,（一）总则（4.1）1.是设备监理单位及其设备监理人员行为的要求。 由于本规范主要是规范设备监理单位的行为，所以标准中从对设备监理单位要求的角度提出了对设备监理人员的要求。2.科学、公平、公正、规范、诚信的原则。3.如何认识设备监理独立性，公正性、公平性？4.e）条款属于顾客财产保护的要求。这是设备监理单位应尽的义务，GB/T 19001中7.5.4条款的要求。本条款限定的是委托人申明的技术和商业秘密、被监理单位申明的技术和商业秘密。实际应用中，提前申明或约定为妥。,(二）设备监理单位的质量管理（4.2）,1.总则（4.2.1）本条款为要求性条款。本条款条款是对质量管理体系的整体要求。应建立并保持符合GB/T 19001-2008要求的质量管理体系。应对设备监理服务所涉及的过程进行持续的策划、组织、监视、控制、报告和采取必要的纠正措施。 （1）要求建立并保持符合GB/T 19001要求的质量管理体系，并没有强调必须通过第三方认证。（2）GB/T 19001中1.2规定 “除非删减仅限于本标准第7章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。”设备监理服务涉及GB/T 19001中第7章所有过程，因此不应删减任何过程。,设备监理单位的质量管理-文件管理,应按照GB/T 19001-2008要求编制形成文件的程序，还应包括以下内容：质量计划和监理细则的编制； 设备监理服务的设计和开发；处理争议、投诉和申诉的控制；保密的控制；安全保障的控制。,(二）设备监理单位的质量管理（4.2）,2.文件控制（4.2.2） 本条款为要求性条款，要求编制形成文件的程序。 要求按照GB/T 19001要求编制形成文件的程序，还应包括a）、b）、c）、d）、e）要求的内容。,4.2.3. 记录和资料管理,4.2.3.1 总则应编制形成文件的程序，以规定监理记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。监理记录应规范、真实、准确、严谨、及时，不应随意涂改。监理记录应保持清晰、易于识别和检索。4.2.3.2 监理资料的管理应对监理资料的搜集、分类、整理、归档、标识、贮存、保护、检索、保存期限、处置和提供等进行控制：,-记录和资料管理,监理资料应包括监理服务过程中形成的文件和原始记录；应明确监理资料管理的职责；监理资料应真实完整、分类有序；监理资料应及时整理归档；监理档案的编制、分类、归档、保留、处置、提供应符合有关规定和监理合同的约定。,-记录和资料管理,注1：监理资料包括以文字、图形、照片等为主要内容纸质形式的资料，以及电子文件形式的资料；注2：根据项目管理的特点，监理资料可根据工程阶段、设备类别、服务内容、专业类别、资料的内容等进行分类。,-记录和资料管理,按监理资料的内容可将其分为如下几类：依据类合同文件，包括监理合同等。一般包括项目合同、图纸、方案、变更文件、有关的会议纪要等；监理工作文件类，包括质量计划、监理细则等；监督管理类，指检查、审核、确认、见证等监理记录，包括见证记录、审核记录、监理日记等，以及被监理单位提交的方案、计划、报告、质量记录等文件和记录；,-记录和资料管理,指令文件类，包括监理工程师通知单、支付证书、暂停令、开工/复工指令等；沟通协调类，包括会议纪要、工作联系单、相关的往来文件、相关的电话、传真记录等；监理报告类，包括监理总结报告、监理阶段报告等。,(二）设备监理单位的质量管理（4.2）,3.记录和资料管理（4.2.3）4.2.3.1 总则本条款为要求性条款，要求编制形成文件的程序。1）形成的监理记录的要求与GB/T 19001的要求是一致的。2）记录可用于为可追溯性提供文件，并提供验证、预防措施和纠正措施的证据。“监理记录应规范、真实、准确、严谨、及时，不应随意涂改”不是指对检查、审核、确认、见证等填写记录要求，而是对已形成的监理记录的保持、保存及出示、提交等的要求。,(二）设备监理单位的质量管理（4.2）,（2）监理资料的管理（4.2.3.2） 本条款为要求性条款，要求编制形成文件的程序。 本条款是对监理资料控制的要求，要求对监理资料的标识、搜集、分类、整理、贮存、保护、检索、保留、处置、提供等进行控制，a）、b）、c）、d）、e）是具体的要求。注1、注2是对监理资料形式的解释，不是要求。,第五节 设备监理单位的资源管理,一、概述1.“5 设备监理单位的资源管理”为规范性技术要素，本章中的条款为要求型条款，条款下面的“注”是资料性要素。2.本章提出了设备监理人员、项目监理机构、设备监理所需的设施和(或）设备、设备监理的工作环境的要求，明确了设备监理单位应对需资源进行识别、确定、提供、控制和管理，以满足顾客要求。3.本章没有对资源的策划、资源的控制提出具体的程序和方法；没有涉及其他资源如资金、信息、材料、计算机软件、服务等的要求；对项目监理机构，只涉及了组织结构的建立，没有涉及人员分配、团队建设。,二、条款理解,（一）设备监理人员（5.1） 1.总则（5.1.1 ） 应编制形成文件的程序，以规定设备监理人员聘用、培训、能力评定、业绩考核、岗位职责等管理的控制。 本条款为要求型条款，要求编制形成文件的程序。 需要建立并保持这方面的相关记录，以提供可信性的证据。（1）本条款的要求一般应体现在设备监理单位的人力资源管理文件中，可以分别形成程序文件，也可以形成一个程序文件，由设备监理单位根据自身情况确定。（2）本标准没有涉及人力资源管理的程序和方法。,设备监理人员-总监理工程师,应编制形成文件的程序，以规定设备监理人员聘用、培训、能力评定、业绩考核、岗位职责等管理的控制。总监理工程师应由具有三年以上设备监理工作经验的注册设备监理师担任。一名注册设备监理师只宜担任一个监理项目的总监理工程师职务。总监理工程师应在设备监理单位授权的职责范围内履行其职责，在履行监理合同过程中代表设备监理单位，主持项目监理机构的日常工作，主要包括组织、计划、协调、控制：,设备监理人员-总监理工程师,根据监理合同及项目进展的需要调配设备监理人员，确定项目监理机构内的人员岗位、职责、任务分工；主持制订质量计划，组织制订监理细则，组织编写并签发监理阶段报告、专题报告和监理工作总结，主持整理项目的监理资料等；审核文件见证点、现场见证点和停止见证点等监理控制点的设置；主持监理工作会议和有关专题会议；协调监理单位与委托人、承包人和其他相关方的关系，负责重大事宜的沟通；,设备监理人员-总监理工程师,参与监督重大质量问题的分析处理以及质量事故、安全事故的调查；组织审核被监理单位提交的设计文件、技术方案、进度计划等报审文件；审核签认关键环节的质量检验资料；协助委托人处理工程变更、费用索赔、工程延期等事项；组织审核签署被监理单位提交的支付申请和完工结算；组织审查被监理单位的完工资料； 签发项目监理机构的文件和指令，包括签发监理工程师通知、暂停令、开工/复工指令、支付证书等类文件；,设备监理人员-总监理工程师,如设置总监理工程师代表，总监理工程师应向总监理工程师代表书面授权，明确其可行使的部分总监理工程师职责，但不包括以下权力：监理细则的审批权，开工/复工指令、暂停令、支付证书、工程完工验收等的签证权，工程结算签认权，合同争议、索赔、违约的最后处理的审核权，项目监理机构成员的调配、调换权。,2.总监理工程师（5.1.2）,1.“总监理工程师应由具有三年以上设备监理工作经验的注册设备监理师担任”为要求型条款；2.“一名注册设备监理师只宜担任一个监理项目的总监理工程师职务”为推荐型条款。3.如总监理工程师需要同时担任两个及两个以上监理项目的总监理工程师职务时，应事先征得委托人同意。4.标准没有对其能力提出明确要求。,5.1.2.2 总监理工程师,1.应在设备监理单位授权的职责范围内履行其职责。2.设备监理单位一般应授予总监理工程师这些职责和权限。3.委托人应该授予监理人这些权利。4.一般体现在质量管理手册5.5.1或设备监理单位服务标准中。也可在其质量计划中再进一步明确。,设备监理人员-专业监理工程师,专业监理工程师应在设备监理单位和(或)总监理工程师规定的职责范围内履行其职责，主要包括：参与编制质量计划，负责编制本专业的监理细则，提出文件见证点、现场见证点和停止见证点的建议，向总监理工程师报告本专业的监理工作，负责编写分配任务范围内的监理报告和监理工作总结；审查被监理单位提交的涉及本专业的技术文件、质量记录、进度计划、申请和变更等，并向总监理工程师报告；,设备监理人员-专业监理工程师,监督检查被监理单位的合同履行行为，检查各类材料、零配件、设备、仪表等的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，监督检查生产过程中的重要过程、关键工序，对监理控制点进行见证，适时进行日常巡视检查；针对找出的偏差或发现的问题及时提出处理意见，并对其处置结果进行验证；如发现严重不符合应及时向总监理工程师报告，并报告委托人；提出对支付申请的审查意见；,设备监理人员-专业监理工程师,适时向总监理工程师提出签发暂停令的建议；起草监理工程师通知单，经总监理工程师授权，可签发监理工程师通知单；负责本专业监理资料的收集、整理、汇总及归档等资料管理；承担总监理工程师交办的其他工作。,设备监理人员-专业监理工程师助理,专业监理工程师助理应在专业监理工程师和（或）总监理工程师的指导下，在设备监理单位规定的职责范围内履行其职责，主要包括： 检查材料、零配件、设备、仪表等的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况；检查生产过程中的重要过程、关键工序，对监理控制点进行见证，适时进行日常巡视检查，签署报验单等原始凭证；,设备监理人员-专业监理工程师助理,复核或从现场直接获取检测等有关数据；发现问题及时向专业监理工程师或总监理工程师报告；协助总监理工程师和专业监理工程师做好的收集、整理、汇总及归档等资料管理；承担总监理工程师和专业监理工程师交办的其他工作。,5.1.3 专业监理工程师及助理,为要求型条款。1.在设备监理单位规定的职责范围内履行其职责。 2.条款中只是陈述了其可做的工作或承担的职责。,项目监理机构,设备监理单位委派负责履行监理合同的项目监理机构应符合与委托人的约定，并符合以下要求：项目监理机构应实行总监理工程师负责制；设备监理单位应考虑设备工程项目阶段、项目的特点、监理实施现场条件、服务内容、服务期限、被监理单位的管理能力等因素,确定项目监理机构的组织形式和规模，与委托人另有约定的从其规定；项目监理机构人员构成应专业配套、数量应满足设备监理工作的要求。,5.2 项目监理机构,本条款为要求型条款。 本条款要求“项目监理机构的组成应符合与委托人的约定，还要符合a）、b）、c）的要求”。,5.3 设备监理所需的设施设备,应确定、提供和（或）维护开展设备监理活动所需的基本设施和（或）装备，应对设备监理活动所需设施和（或）装备的管理、维护和使用予以控制。本条款为要求型条款。识别、提供、管理,5.4 设备监理的工作环境,应确定并管理设备监理服务所需的工作环境。应对包括监理人员在监理活动中自身的安全保障等工作环境的保障和管理予以控制。1.确定并管理自身的工作环境。2.自身的安全保障等工作环境的保障和管理。 3.包括办公场所和与被监理方接触的工作环境。,第六节 设备监理服务实现的策划,一、概述“6.1 设备监理服务实现的策划”为规范性技术要素，本条款包括要求型条款、推荐性条款、陈述型条款，条款下面的“注”是资料性要素。要求编制质量计划编制程序。本条款对策划的范围、依据(输入）、输出内容提出了基本要求。没有涉及设备监理单位实际应用中更关注的成本或利润、风险等内容。大部分条款没有具体的说明和细化，没有提及策划的程序方法，没有涉及质量计划的评审、接受、实施和修订等策划控制内容。建议实际应用中可参考GB/T 19015。,设备监理服务的实现,应策划设备监理服务实现所需的过程，对设备监理服务过程以及过程之间的关系予以识别，明确监理服务所用方法、手段、服务质量标准、记录要求及所需的资源等，并编制形成文件的程序。应对每个监理项目编制质量计划。适时编制监理细则等作业指导文件。 注1：对每个监理项目，设备监理服务实现的策划一般不是一次完成的； 注2：也可将GB/T 19001-2008中7.3的要求应用于产品实现过程的开发。,6.1.1 总则,1.是对策划范围的要求。要求策划服务过程，对过程以及关系予以识别。2.“适时编制监理细则等作业指导文件”是陈述型条款。3.要求针对每个具体监理项目编制质量计划。4.策划一般不是一次完成的，需要持续的策划。5.如何进行设备监理服务实现的策划？,为什么要制定质量计划?,设备监理单位应识别制定质量计划的必要性。虽然一个已经建立质量管理体系的设备监理单位，在其现有的体系下可能能够满足质量计划的全部需要，但是提供针对具体设备监理项目的质量计划是必要的。设备监理项目的质量计划是针对具体客户的项目和具体的监理合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源提供设备监理服务的文件。设备监理服务是受委托人委托、依据委托合同的特定活动，一般都需要向委托人提供质量计划，以供其评审、接受。当监理项目或监理合同分阶段进行时，一般在每个阶段开始之前，都需要向委托人提供该阶段的设备监理项目质量计划。,制定设备监理项目的质量计划必要性体现在:表明设备监理单位的质量管理体系如何适用于具体的监理项目;满足法律法规(如合同法)、强制性标准及委托人要求;是设备监理单位特别是监理机构开展监理工作的依据;为了满足设备监理服务质量要求和实现质量目标;作为监视和评价设备监理服务的依据;有利于优化资源利用;为了减小设备监理服务的质量风险;补充完善质量管理体系文件;开发和确认新的设备监理服务项目或过程。,质量计划编制程序制定指南,(一)质量计划编制程序一般内容(目录)设备监理项目的质量计划编制程序一般应包括以下内容:1.目的和适用范围2.引用文件3.术语和定义4.质量计划的制定(1)组织和职责(2)质量计划的输入(3)形成质量计划文件(4)一致性和相容性(5)形式和结构,5.质量计划的内容,(1)范围(2)质量计划的输入(3)质量目标(4)管理职责(5)资源提供(6)设备监理服务提供的主要过程(7)设备监理服务提供的支持过程(8)设备监理服务的控制(监视和测量),6.质量计划的评审、接受、实施和修订(l)质量计划的评审和接受(2)质量计划的实施(3)质量计划的修订(4)反馈和改进,(二)质量计划的编制,针对具体的监理项目的质量计划一般应覆盖以下内容，不是全面的或适用所有监理项目，某些情况下也不仅限于此。1.范围质量计划应清晰说明其范围，包括:(1)具体的监理项目的目的和预期结果的简要说明;(2)适用范围，项目监理机构、本单位部门、人员等;(3)合同条件，设备/工程合同、监理合同及监理项目涉及的合同关系;(4)监理的对象，被监理人、涉及的设备或工程(包括过程)，如:项目名称、地点，规模等，一般可用设备投资额/规格型号/台数表述;(5)服务内容，如涉及合同、质量、进度、成本、安全、环境等过程的监督管理服务内容;(6)适用时，对本项目/合同的特点的分析，监理重点和难点的识别。被监理人质量保证能力、合同、项目管理、设备/工程特点的简要说明。,2.质量目标质量计划应说明具体的监理项目的质量目标，以及如何被实现。可考虑就下述有关方面建立质量目标:(1)符合本单位的质量目标;(2)具体的监理项目的特点;(3)使委托人或其他相关方满意的重要事项。应当用可测量的词汇表达质量目标。,3.管理职责这里的管理职责是指质量计划策划、实施和控制过程的管理的职责。质量计划应确定负责以下方面的人员或岗位职责:(1)监理服务的持续策划;(2)监理服务的实施;(3)与委托人的沟通协调;(4)与相关方的沟通协调;(5)本单位内部，相关部门的沟通配合;(6)监督检查、纠正和预防措施;(7)质量计划的更改。,4.资源提供应确定为具体设备监理项目服务需要的资源、包括人员、设施、装备、工作环境、技术支持等。按合同约定和监理工作的需要提供所需的设备监理工程师等设备监理人员以及技术专家等技术支持人员。有时需要制定人员派遣计划或人员采购计划。,5.设备监理服务提供的主要过程对设备监理服务提供的主要过程的策划是设备监理服务实现策划的主要内容，也是质量计划的重要内容。(1)设备监理服务提供的主要过程为与合同管理有关的过程以及与质量、进度、费用、安全、环境、沟通有关的过程。这些主要过程一般直接影响或决定服务的结果，也是委托人特别关注的。一般涉及这些主要过程的监理方法和手段、监理控制点的设置都需要委托人的审查认可。,(2)分析识别这些主要过程以及过程之间的相互作用，采取适当的方法和手段，并对其予以控制。一般通过“审查、审核、检验、试验、验证、确认”等方式对被监理单位合同行为和结果进行监督检查。(3)应根据合同要求、考虑被监理单位的质量保证体系情况，事先分析识别关键过程、工序、节点，在质量计划中确定监理的方式，如R点、W点、H点等;如何审查、审核、检验、试验、验证、确认等通用要求，可在设备监理单位的设备监理服务标准中制订监理细则范本，制订质量计划时直接引用，并根据委托人的具体要求进行修改补充，如在设备监理服务标准中没有或缺少这类监理细则，应在质量计划中确定制订这些监理细则的计划和要求。,6.设备监理服务提供的支持过程分析识别这些支持过程，并对其予以控制。监理服务提供的支持过程一般包括人员管理、设施装备管理、工作环境管理等资源管理以及文件、记录、采购、培训、顾客财产保护、顾客沟通、不合格服务、产品防护、标识和可追溯性等。质量管理手册和程序文件一般包括这些支持过程的要求，可汇总在设备监理单位的设备监理服务标准中，制订质量计划时直接引用，并根据委托人的具体要求进行修改补充。,(1)人员的管理及培训(2)设施设备和工作环境的管理(3)文件的控制(4)记录控制(5)采购控制注:针对具体设备监理服务项目的采购，可能包括委托人同意，将部分业务分包，即选择分包方的采购，另一方面是人员、技术、设施设备等的采购，主要对监理人员的采购和技术的采购。,(6)委托人财产应爱护委托人的财产。若委托人财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报委托人，并保持记录。委托人财产包括委托人提供的合同、图纸等文件，也包括仪器仪表、计算机等办公用品，可包括知识产权。本标准4.1e)包括对委托人知识产权的保护要求。(7)与委托人沟通(8)标识和可追溯性注:对于设备监理服务主要涉及的监理文件和记录的标识和可追溯性的控制。 应说明合同的、法律法规的可追溯性要求如何识别，并引用到工作文件中;形成哪些有关可追溯性要求的记录，对其如何控制和分发。,(9)产品防护注:监理服务主要是通过与顾客、被监理方的接触中，通过监理实施过程实现的，当然也包括向委托人提交的文件，如监理月报、专题报告、监理总结报告等。这些是监理服务阶段性或最后的总结性成果，是监理服务这一产品的一部分。向委托气提交的文件，如监理月报、专题报告、监理总结报告等都属于记录文件，这些是产品的一部分，应在GB/T 19001中7.5.5做进一步的规定，如标识、包装、传送、储存等、包括以电子文本的形式提交都应有规定。既然属于记录文件，当然可归在GB/T 19001中4.2.4控制的范围内。由于服务业的特点，服务企业通常把GB/T 19001中7.5.5和4.2.4结合起来，也可把GB/T 19001中7.5.5和7.5.3结合起来。不必强求GB/T19001中7.5.5,4.2.4之间的区别。7.设备监理服务的控制(监视和测量)，具体见本书第二章第八节的描述。,(四)质量计划的评审、接受、实施和修订,1.质量计划的评审和接受对设备监理项目的质量计划的充分性和有效性应进行评审，由技术负责人代表设备监理单位批准。在合同的情况下，一般都需要向委托人提供质量计划，以供其评审并接受。(适用时，与委托人、被监理人或其他相关方一起评审设备监理项目的质量计划的范围，以便于委托人了解和监督设备监理服务活动，便于被监理人配合设备监理服务活动)。,2.质量计划的实施在实施质量计划时，设备监理单位应对下述问题给予考虑:(1) 质量计划的发放质量计划一般应分发到所有相关人员。应注意区分(适时更新的)受控文件与那些仅作为信息提供的文件。(2)质量计划使用的培训一般需要组织安排培训，以帮助使用者正确地使用质量计划。(3)对符合质量计划的监视应对每个质量计划执行的符合性进行监视，可以抽样方式进行检查。无论监理机构内部、本单位其他部门或委托人进行监视，这种监视都能帮助改进。,3.质量计划的修订如修订质量计划，设备监理单位技术负责人应对质量计划修订的效果、充分性和有效性进行审查。质量计划的修订应告知所有参与质量计划活动的人员。4.反馈和改进适当时，应对质量计划应用中获得的经验进行评审，并利用评审中获得的信息改进今后的计划或质量管理体系。,-设备监理服务实现策划的输入,设备监理服务实现策划的输入应包括：监理合同、项目合同；适用的法律、法规；有关的设备监理标准和规范、有关的设备工程项目的标准和规范；被监理单位的信息；设备监理单位的资源，主要指人力资源、设施和（或）装备状况；设备监理单位的有关要求。,6.1.2 设备监理服务实现策划的输入,为要求型条款。1.输入：依据、要求、信息。2.识别、确定输入，例如：（1）委托人的要求。（2）法律、法规，标准；（3）设备监理单位的有关要求；（4）对具体的监理项目的风险评估分析；（5）资源要求和资源的可用性；（6）参与开展设备监理活动的人员所需要的信息；（7）被监理单位的信息；（8）其他有关的质量计划主要指其他有关的计划。3.在质量计划中一般应列出输入文件名称。,设备监理服务实现策划的输出内容,监理服务范围；监理服务内容；监理依据；监理服务目标；管理职责；项目监理机构、人员、设施装备及其他资源配备；监理的方法和手段，确定文件见证点、现场见证点和停止见证点等监理控制点和方式；监理服务提供过程的控制；,设备监理服务实现策划的输出内容,监理服务质量标准；注1：监理服务质量标准是满足要求程度的具体要求，可以是定性的，也可以定量的，是监理服务监视和测量的依据；注2：监理服务质量标准一般包括服务过程和结果的质量标准；注3：实际应用中，可不必强求区分服务过程和结果的质量标准。,设备监理服务实现策划的输出内容,选择、改写和（或）补充的文件；注1：如监理细则、文件控制、记录控制和工作制度等文件。注2：6.1.2中的一些条款要求可能体现在这些文件中。监理所需记录；注：记录表格可参照附录A、附录B、附录C。培训的要求；顾客沟通要求。,设备监理服务实现策划输出文件,设备监理服务实现策划的输出文件包括质量计划、监理细则等。质量计划、监理细则可采用文字描述、图表或手册等形式。监理细则应在相应监理工作开始前编制完成，可在执行过程中根据实际情况进行修改和补充。输出文件应确定监理工作总结报告、监理阶段报告、监理日记和监理记录表格等记录的要求。,设备监理服务实现策划输出文件,注 1：监理细则是设备监理服务实现策划的输出文件之一，宜包括下列主要内容：专业的特点、监理的过程、监理的控制要点、监理的方法及措施；注 2：监理阶段报告宜包括以下内容（监理阶段报告的报告周期及具体内容由合同确定）：,设备监理服务实现策划输出文件,本阶段项目进展概况；工作完成量与计划工作量比较；质量状况分析、不符合的处理及跟踪；存在的主要问题及相应措施的效果分析；款项支付情况；合同其他事项的处理情况，如工程变更；工程延期；费用索赔等；本阶段项目进展的综合评价；本阶段监理工作总结；下阶段监理工作要点；有关本项目的意见和建议。,设备监理服务实现策划输出文件,注 3：监理工作总结报告宜包括以下内容：项目进展概况；监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；合同履行情况；监理工作成效；监理过程中出现的问题及其处理情况和建议；工程和（或）设备照片。,设备监理细则及其编制,1. 监理细则的含义及编制程序（1）含义 监理细则是质量计划的细化，是提供监理服务的作业指导书。它针对监理计划中确定的监理范围、目标、内容及规定的过程与方法等，进一步将过程和目标分解成更具体的监督检查活动内容、要求、方法、依据等，以便监理人员操作。 监理细则应在监理服务提供之前编制完成。,（2）编制程序1）识别监理细则编制依据a. 已批准的监理计划；b. 项目合同及其附件的要求；c. 承包商文件(制造项目监理应包括：设备设计文件、制造图纸、采用标准、生产计划、质量计划、制造工艺、检验大纲和试验规程等；安装项目监理应包括：图、施工方案、组织设计、生产计划、质量计划等)；d. 相关法律、法规、规定、标准等；e. 监理单位的要求；f. 其它。,2）监理细则编制的策划专业监理工程师熟悉并掌握上述编制依据和对承包商生产计划、主要零部件及其关键工艺、分部、分项安装工程过程、质量要求等逐项分析后，确定重点过程和过程重点的监督范围、内容、方法、依据等。 3）由专业监理工程师分工编制 4）总监理工程师组织各专业监理细则评审，提出修改、补充意见，具体编写人定稿 5）总监理工程师审批(重点过程的监理细则，可以由监理单位技术负责人审批),2. 监理细则的一般格式以设备制造项目质量监理为例，说明监理细则的一般格式： （1）监理的专业范围及特点； （2）监理依据； （3）设备制造流程及检查见证点设置； （4）各监理控制点的内容、方法； （5）监理记录表式选用。,3. 监理细则的主要内容 由于设备工程项目的种类很多，监理细则也很多，这里仅以一般设备制造类项目监理细则为例进行阐述。（1）监理的专业范围及特点 对设备制造项目来说，其专业范围指构成该设备所涉及到的技术专业，一般来讲无论何种类型都可以分解为钢结构、机械、电气及控制系统三大部