证券公司参与区域性股权交易市场业务规范

证券公司参与区域性股权交易市场业务规范篇一：证券公司参与区域市场调查问卷证券公司参与区域性股权交易市场业务调查问卷 为做好证券公司参与区域性股权交易市场业务的调查研究工作，请贵公司认真填写本问卷，并于 XX 年 3 月 20日前反馈。感谢贵公司的大力支持和参与！ 填报证券公司名称: 1 第一部分：业务方面 一、 贵公司是否入股了区域性股权交易市场？ 如入股了区域性股权交易市场，请填写 XX、XX、XX年参控股情况。 2二、 贵公司是否开展了区域性股权交易市场业务？ 如开展了业务，请填写 XX、XX、XX 年基本情况 3备注：请对其他类型融资和其他业务加以说明。 4 三、 贵公司 XX、XX 年区域市场业务盈利以及同期新三板业务盈利情况说明。四、 贵公司参与区域市场建设过程中，在发挥人才、专业、业务优势、产品创新、人才培养、业务拓展等方面做了哪些工作？ 五、 贵公司在以控股、参股、提供中介服务等方式参与区域性股权市场建设方面遇到哪些问题或困难？有哪些解决思路与建议？ 六、 贵公司对证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 （中证协发?XX?17 号）的修改意见？ 七、 在通过区域市场促进小微企业培育和规范方面做了哪些工作？遇到哪些问题或困难？有哪些解决思路与建议？ 八、 在通过区域市场促进小微企业的融资方面做了哪些工作（可重点介绍债信融资、并购重组、股权融资、中介服务、投融双方个性化匹配、创新投融资模式等方面）？遇到哪些问题或困难？有哪些解决思路与建议？ 九、 在通过区域市场落实地方政府扶持小微企业各种政策和资金综合运用方面做了哪些工作？遇 5 篇二：XX 年证券考试金融市场基础知识高频考题XX 年金融市场基础知识 高频考题 第 1 题：发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为 ( )。 A：一级市场 B：二级市场 C：二板市场 D：三板市场 答案：A 解题思路：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。 本题考查的重点：教材教材的第一章第一节：金融市场的分类 第 2 题：金融市场的配置功能表现在三个方面（ ） 。.资源配置 .财富再分配 .风险再分配 .收益再分配 A：、 、 B：、 、 C：、 D：、 答案：A 解题思路：金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配、风险再分配。 本题考查的重点：教材的第一章第一节：金融市场的功能 第 3 题：短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动，它主要包括（ ） 。 I 投机性资本流动 II 贸易资本流动 III 银行资金流动 IV 保值性资本流动 A：I、II、III B：I、II C：I、II、III、IV D：II、III、IV 答案：C 解题思路：短期资本流动主要包括贸易资本流动、银行资金流动、保值性资本流动、投机性 资本流动。 本题考查的重点：教材的第一章第一节：国际资金流动方式 第 4 题：1979 年 3 月以后， （ 理全 ）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管 国的外汇业务。 A：工商银行 B：中国银行 C：农业银行 D：建设银行 答案：B 解题思路：1979 年 3 月，决定将中国银行从中国人民银行中分离出去，作为国家指定的外 汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。 本题考查的重点：教材的第一章第二节：建国以来我国金融市场的演变历史 第 5 题：我国的政策性金融机构包括（ ） 。 I 国家开发银行 II 中国进出口银行 III 中国农业银行 IV 中国农业发展银行 A：I、II B：I、II、III C：I、II、IV D：I、II、III、IV 答案：C 解题思路：我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。 本题考查的重点：教材的第一章第二节：我国金融市场的发展现状第 6 题：1983 年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括 （ ） 。 I 管理信贷征信业 II 制定和执行货币政策 III 制定银行业金融机构的审慎经营规则 IV 审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止及业务范围 A：I、II B：III、IV C：I、III、IV D：II、III、IV 答案：B 解题思路：III、IV 属于中国银行业监督管理委员会的职责。 本题考查的重点：教材的第一章第二节：我国金融市场“一行三会”的监管架构 第 7 题：中央银行主要通过（ ）途径为商业银行充当最后贷款人。 I 票据再贴现 II 票据再质押 III 抵押再贷款IV 票据再抵押 A：I、II B：I、II、III C：I、IV D：II、III 答案：C 解题思路：中央银行主要通过两种途径为商业银行充当最后贷款人：（1）票据再贴现，即商 业银行将持有的票据转贴给中央银行以获取资金。（2）票据再抵押，即商业银行将持有的票 据抵押给中央银行获取贷款。 本题考查的重点：教材的第一章第二节 中央银行主要职能 第 8 题：下列关于货币乘数的说法中，正确的是（ ） 。 I 货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系 II 货币乘数是一单位准备金所产生的货币量 III 货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小 III 中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩） 的效果或反应，即所谓的乘数效应 A：I、II B：I、II、III C：II、III、IV D：I、II、III、IV 答案：C 解题思路：货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系。 本题考查的重点：教材的第一章第二节：货币乘数的概念 第 9 题：中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是（ A：常规性工具 ） 。 B：补充性工具C：选择性工具 D：新工具 答案：C 解题思路：中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是选择性工 具。 本题考查的重点：教材的第一章第二节：货币政策 第 10 题：我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励 科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是（ A：主板市场 B：创业板市场 C：三板市场 D：四板市场 答案：D 解题思路：四板市场又称区域性股权交易市场（区域股权市场） ，是为特定区域内的企业提 供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于 促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经 济薄弱环节的支持，具有积极作用。 本题考查的重点：教材的第一章第三节：多层次资本市场的主要内容 第 11 题：由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是 （ ） 。 A：场内交易市场 B：柜台交易市场 C：场外交易市场 D：店头交易市场 ） 。 篇三：券商参与区域性市场须向中证协备案券商参与区域性市场须向中证协备案 中国证券业协会 2 月 7 日正式发布证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 ，证券公司投资入股区域性市场，或在区域性市场提供推荐公司挂牌、股权或私募债券转让、定向股权融资、私募债券融资、投资咨询、登记结算及其他有关服务，将受此规范约束。 按照业务规范 ，中国证券业协会对证券公司参与区域性市场实施自律管理。证券公司参与区域性市场须按业务规范要求将相关材料报协会备案。对尚未完成清理整顿工作并通过验收的区域性市场，证券公司不得参与，协会亦不受理这些地区的备案。 业务规范明确，证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制；应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度。 除推荐非上市公司股权在区域性市场挂牌、为挂牌公司提供定向股权融资服务，以及提供登记、托管、结算服务外，证券公司还可以推荐自己承销的私募债券在区域性市场进行转让，并可接受本公司客户委托，为客户买卖挂牌股权和私募债券提供服务。 同时， 业务规范要求证券公司建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险。通过证券公司代理参与区域性市场交易的合格投资者，须通过证券公司的风险承受能力测评，测评将充分考虑投资者的开户年限、证券投资知识和经验、财务状况和需求等因素，并须符合区域性市场相关规定。 在风险控制与合规管理方面，