烟草专卖行政处罚案卷评查培训课件

烟草专卖行政处罚案卷的评查烟草专卖行政处罚监督管理l第一部分法规工作机构的执法监督职能l第二部分烟草专卖行政处罚案件合法性监督l第三部分烟草专卖行政处罚案件常见错误第一部分法规工作机构的执法监督职能l法规部门的一项重要职责：依法对专卖执法机构办理的行政处罚案件的合法性进行执法监督。一、执法监督的涵义l 执法监督一般是指行政执法机关系统外的权力机关、司法机关、专门行政监督机关（监察、审计等）以及公民和社会组织、媒体对有关行政执法行为进行的监督。 这里的执法监督主要指外部监督。l 我们这里所说的执法监督特指在具有隶属关系的上下级烟草专卖行政主管部门之间以及同一烟草专卖行政主管部门内部，由具有执法监督职权的机构或人员对本级和下级部门的行政处罚行为的合法性进行的监督。我们所说的执法监督主要指内部监督。二、烟草专卖执法监督的原则l（一）依法监督原则l（二）全面监督原则l（三）及时监督原则三、 烟草专卖执法监督的分类l执法监督按层级分为：同级监督和层级监督l执法监督按时间分为：事前监督、事中监督和事后监督四、全区烟草专卖执法监督的机制l（一）旗、县、城区烟草专卖局的内部同级监督。l1. 监督的主体：旗、县、城区级局的法规管理员。 l2. 监督的方式。一般通过事中参与、事后监督两种方式进行。l3. 监督的流程。接收（抽查）案件 登记 进行合法性审查 填写 阅卷笔录 反馈意见l4. 监督的意义。是各旗、县、城区级局执法部门内部的自我纠错和自我监督。监督方式便捷，监督的直接性和实效性也更加明显，有利于防范不当行政处罚行为的发生。四、全区烟草专卖执法监督的机制l（二）各盟、市烟草专卖局对其所属县级烟草专卖局的监督。l层级监督可以分为两种情形：案卷评查 重新审查案卷评查： 各盟、市烟草专卖局对其所属县级烟草专卖局进行案卷评查。重新审查： 各盟、市烟草专卖局对各旗、县、城区烟草专卖局作出的行政处理决定重新进行审查。四、全区烟草专卖执法监督的机制l 1.各盟、市烟草专卖局对其所属县级烟草专卖局进行案卷评查l （ 1）监督的主体：各盟、市烟草专卖局法规科或法规管理员。l （ 2）监督的方式：各盟、市烟草专卖局对其所属县级烟草专卖局的案卷评查采取抽查的方式，对中心市场县级烟草专卖局的行政处罚案卷评查面不少于 30%，对其他县级烟草专卖局的行政处罚案卷评查面不少于 20%。l （ 3）监督的流程：抽取案件 登记 按案卷评查标准审查 反馈意见。四、全区烟草专卖执法监督的机制l（ 4）各盟、市烟草专卖局对其所属县级烟草专卖局的案卷评查工作应当在年度内每季度组织一次案卷评查，也可根据实际情况每半年至少进行一次。 l（ 5）监督的效力：进行案卷评查监督，对发现的有关问题及时指出，有利于各旗、县、城区烟草专卖局进行后续的规范和处理，不直接改变（变更或撤销）原有处罚决定的内容，对当事人的利益没有直接影响。 四、全区烟草专卖执法监督的机制l 2.各盟、市烟草专卖局对各旗、县、城区烟草专卖局作出的行政处理决定重新进行审查。l （ 1）监督的主体：各盟、市烟草专卖局法规科或法规管理员。l （ 2）监督的方式：在各旗、县、城区烟草专卖局作出行政处理决定后，各盟、市烟草专卖局有权对其进行重新审查。如果发现确有错误的，有权通过法定方式作出相应的处理决定 直接变更、撤销错误的行政处理决定，或者责令各旗、县、城区烟草专卖局重新作出处理决定。四、全区烟草专卖执法监督的机制l （ 3）监督的流程：抽取案件 重新审查 作出相应处理决定。l （ 4）各盟、市烟草专卖局的法规科或法规管理员每月对辖区内符合 全区烟草专卖行政处罚案件听证标准 的案件以及符合大要案上报制度的案件的行政处理决定进行一次重新审查。l （ 5）监督的效力：对于各盟、市烟草专卖局作出的纠正决定，各旗、县、城区烟草专卖局应当遵照执行并及时上报执行情况。四、全区烟草专卖执法监督的机制第二部分烟草专卖行政处罚案件合法性监督烟草专卖行政处罚案件合法性监督行政处罚案件合法性监督主体资格审查主体资格审查执法程序审查执法程序审查执法机关的审查 执法人员的审查 行政相对人的审查 法定期限的审查 简易程序的审查 一般程序的审查 立案程序的审查调查取证的审查审批程序的审查决定程序的审查执行程序的审查结案归档的审查一、主体资格的合法性审核l（一）执法机关的合法性审核l（二）执法人员的合法性审核 l（三）行政相对人基本情况的审核l1. 本行政执法机构是否对案件具有管辖权，主要查看案件是否发生在本行政执法机关所管辖的行政区划内。l案例一l案例二（一）执法机关的合法性审核l2.是否属于上级烟草专卖行政主管部门移交的案件，主要查阅 指定管辖通知书 。l3. 是否属于其他执法部门移送的案件，主要查阅 案件移送函 、 案件移送回执 和 移送财物清单 。（一）执法机关的合法性审核（二）执法人员的合法性审查l取得执法资格，并持有 “双证 ”执法证件 ： “行政执法证 ”和 “烟草专卖执法检查证 ” ，佩戴徽章。l执法过程中，执法人员不得少于二人，并佩戴徽章、出示检查证。l1.行政相对人的基本情况要详细。详细列明当事人的基本情况，包括姓名、性别、出生年月、住址以及身份证号、联系方式等。当事人是法人的，应当列明法人的名称、地址、联系电话以及法人代表的姓名、职务等。如果是卷烟零售户，还应列明烟草专卖零售许可证编号。l2.行政相对人是否为该行政违法行为的主体；当事人是否具有法定行为能力和责任能力。（三）行政相对人基本情况的审核l程序违法：违反 烟草专卖行政处罚案件流程 办理案件。烟草专卖行政处罚案件流程l当今存在的普遍现象：“重实体，轻程序 ” l执法程序包括 “简易程序 ”和 “一般程序 ”。 一、执法程序的合法性审核（一）法定期限的合法性审查序号 名 称 法定期限1 当场处罚决定书备案期限 2日2 立案期限 7日3 补办立案手续期限 7日4 管辖移送期限 7日5 先行登记保存证据期限 7日6 调查取证终结期限（立案之日起） 30日7 批准移送或者不批准移送的决定 3日8 行政处罚决定书送达期限 7日或 60日9 当事人提出听证申请期限 3日10 通知当事人参加听证期限 7日11 申请复议期限 60日12 行政诉讼期限 1513 无主物公告期限 30日l 当场处罚决定书备案期限 2 日。执法人员当场作出行政处罚决定的，应当在二日内报本执法机关备案。执法机关收到备案材料后，应当及时进行审核并按规定立卷归档。发现错误的，应当及时纠正。 l 立案期限 7 日。l 烟草专卖行政处罚程序规定 第十五条规定： “烟草专卖行政主管部门应当自发现违法嫌疑或者收到举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起七日内予以核查并决定是否立案；案情重大、复杂需要延长立案决定期限的，应当经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，并书面告知当事人。 ”l 补办立案手续期限 7日。对正在发生的违法活动，有管辖权的烟草专卖行政主管部门应当立即查处，并在查处后七日内依法补办立案手续。 （一）法定期限的合法性审查l 管辖移送期限 7日。属于其他行政机关管辖的案件，烟草专卖行政主管部门应当在七日内移送其他行政机关。l 先行登记保存证据期限 7日。对于依法先行登记保存的证据，应当根据情况在七日内采取下列措施：及时采取复制、拍照、录像等证据保全措施；需要鉴定的，及时送交有关机构鉴定并告知当事人所需时间；依法应当移送其他有关部门处理的，作出移送决定并书面告知当事人；违法事实不成立或者违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，决定解除先行登记保存措施并告知当事人。 （一）法定期限的合法性审查l 调查取证终结期限（立案之日起） 30 日。 烟草专卖行政处罚程序规定 第三十五条规定： “调查取证应当自批准立案之日起三十日内终结。案情重大、复杂需要延长调查取证期限的，应当经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，并书面告知当事人。 ” l批准移送或者不批准移送的决定 3日。对于拟移送司法机关的案件，烟草专卖行政主管部门负责人应当在三日内作出批准移送或者不批准移送的决定。（一）法定期限的合法性审查l 行政处罚决定书的送达期限 7日。烟草专卖行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，烟草专卖行政主管部门应当在七日内按照直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达方式送达当事人。l 公告送达期限 60日。受送达人下落不明或采取直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达方式无法送达的，可以公告送达。烟草专卖行政主管部门可以在其所在地公开发行的报纸上予以公告，也可以在受送达人原住所地或者烟草专卖行政主管部门的公告栏张贴公告。烟草专卖行政主管部门设有向社会公众开放的网站的，可以同时在网站上公告。公告送达的，自公告发布之日起经过六十日即视为送达。 （一）法定期限的合法性审查l当事人提出听证申请期限 3日。当事人依法要求举行听证的，应当在烟草专卖行政主管部门告知权利后三日内提出申请。l通知当事人参加听证期限 7日。烟草专卖行政主管部门应当在举行听证七日前，将听证时间、听证地点书面通知当事人并同时报告上一级烟草专卖行政主管部门。（一）法定期限的合法性审查l申请复议期限 60日。当事人对烟草专卖行政主管部门作出的行政处罚决定不服的，可以自接到行政处罚决定书之日起六十日