证券投资分析师

证券投资分析师简 介据 权 威 机 构 统 计 ， 证 券 业 人 员 是 “薪 ”情 最 好 的 ， 平 均 月 薪 在 5000 元以 上 。 随 着 证 券 业 市 场 的 迅 猛 发 展 ， 新 的 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 制 度 明 确规 定 ， 证 券 公 司 、 基 金 管 理 公 司 、 基 金 托 管 机 构 、 基 金 销 售 机 构 、 证 券 投资 咨 询 机 构 、 证 券 资 信 评 估 机 构 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 从 事 证 券 业 务 的 机构 中 从 事 证 券 业 务 的 专 业 人 员 必 须 取 得 从 业 资 格 证 书 ， 而 即 使 为 了 个 人 理 财需 要 ,参 加 此 项 培 训 也 是 非 常 有 必 要 的 。 就 业 方 向 与 考 试 价 值证 券 资 格 是 进 入 证 券 行 业 的 必 备 证 书 ， 是 进 入 银 行 及 非 银 行 金 融 机 构 、上 市 公 司 、 会 计 公 司 、 投 资 公 司 、 大 型 企 业 集 团 、 财 经 媒 体 、 政 府 经 济 部 门的 重 要 参 考 ， 是 个 人 财 商 水 平 的 一 个 体 现 ， 是 个 人 进 行 投 资 获 利 的 知 识 工 具 。证 券 从 业 无 论 在 国 内 、 国 外 都 是 “金 领 ”的 职 业 追 求 。 世 界 证 券 投 资 大 师 、 个 人 财 富 与 比 尔 *盖 茨 比 肩 、 目 前 全 球 唯 一 *证 券投 资 跻 身 世 界 首 富 的 沃 伦 *巴 菲 特 曾 经 说 过 ： “如 果 一 个 即 将 毕 业 的 工 商 管理 硕 士 问 我 ： “如 何 才 能 很 快 致 富 ？ ”我 会 一 只 手 捂 着 鼻 子 ， 一 只 手 指 着华 尔 街 。 ” 中 国 的 “华 尔 街 ”对 每 一 个 有 志 者 开 放 了 ！ 证 券 业 是 距 离 金 钱 财 富 最 直 接 的 行 业 ， 知 识 和 能 力 是 跨 入 这 个 行 业 、 成就 人 生 的 根 本 。 考 试 科 目 与 科 目 选 择考 试 科 目 分 为 基 础 科 目 和 专 业 科 目 ， 基 础 科 目 为 证 券 基 础 知 识 ， 专 业科 目 包 括 ： 证 券 交 易 、 证 券 发 行 与 承 销 、 证 券 投 资 分 析 、 证 券 投 资 基 金 。单 科 考 试 时 间 为 120 分 钟 。 使 用 教 材 为 2009 年 5 月 版 ， 出 版 时 间 为 2009 年 5 月 1 日 。 基 础 科 目 为 必 考 科 目 ， 专 业 科 目 可 以 自 选 。 科 目 选 择 ： 自 己 喜 欢 的 、 自 己 擅 长 的 、 就 业 机 会 高 的 、 个 人 未 来 发 展 空间 大 的 。 尽 量 一 次 多 报 甚 至 全 报 。 通 过 多 个 专 科 ， 可 以 取 得 更 高 的 专 业 水 平认 证 。 通 过 基 础 科 目 及 任 意 一 门 专 业 科 目 考 试 的 ， 即 取 得 证 券 从 业 资 格 ， 并 可根 据 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 、 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 实 施细 则 （ 试 行 ） 的 规 定 ， 向 中 国 证 券 业 协 会 申 请 执 业 资 格 。 通 过 基 础 科 目 及 两 门 以 上 （ 含 两 门 ） 专 业 科 目 考 试 的 或 已 经 持 有 两 种（ 含 两 种 ） 以 上 资 格 证 书 的 ， 可 获 得 一 级 专 业 水 平 级 别 认 证 证 书 ； 通 过 基 础科 目 及 四 门 以 上 （ 含 四 门 ） 专 业 科 目 考 试 的 或 已 经 持 有 四 种 资 格 证 书 的 ， 可获 得 二 级 专 业 水 平 级 别 认 证 证 书 。 采 用 网 上 报 名 ， 网 上 答 题 ， 每 年 有 四 次 的 考 试 机 会 。 适 合 人 群 ： 年 满 18 周 岁 ， 具 有 高 中 或 国 家 承 认 相 当 于 高 中 以 上 文 凭 且具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 的 在 职 证 券 人 员 、 相 关 专 业 未 取 得 资 格 证 的 人 员 、 自营 投 资 者 以 及 想 在 本 行 业 有 所 提 升 的 有 识 之 士 。 考 试 成 绩 有 效 期 考 试 成 绩 合 格 将 取 得 成 绩 合 格 证 书 ， 考 试 成 绩 长 期 有 效 。 报 考 科 目 越 多 越 好 1、 通 过 多 个 科 目 是 学 员 全 面 的 系 统 的 优 秀 的 知 识 和 能 力 的 体 现 。 2、 各 科 知 识 之 间 相 互 关 联 ， 学 习 可 以 融 会 贯 通 ， 提 高 整 体 学 习 效 率 和质 量 。 3、 参 加 2003 年 的 考 试 ： 如 沿 用 标 准 化 试 题 ， 各 科 考 试 相 对 容 易 ， 通 过率 高 。 考 试 首 次 公 开 ， 社 会 上 很 多 人 不 知 道 这 个 考 试 ， 竞 争 压 力 小 。 获 得 各科 资 格 越 早 ， 资 历 越 长 ， 越 有 价 值 。 将 来 更 快 取 得 执 业 资 格 。 4、 担 任 证 券 公 司 部 门 以 上 领 导 职 务 的 人 员 必 须 取 得 两 个 以 上 资 格 。 5、 尽 量 一 次 多 报 甚 至 全 报 。 通 过 多 个 专 科 ， 可 以 取 得 更 高 的 专 业 水 平认 证 。 证 券 业 从 业 收 入 参 考 金 融 证 券 行 业 收 入 水 平 。 参 加 2003 年 考 试 的 独 特 好 处 标 准 化 试 题 ， 学 习 较 容 易 ， 考 试 通 过 率 高 。 考 试 首 次 公 开 ， 社 会 上 很 多人 不 知 道 这 个 考 试 ， 竞 争 压 力 小 。 资 格 越 早 ， 资 历 越 长 ， 越 有 价 值 。 可 以 更快 、 更 早 拿 到 执 业 资 格 。 证 券 资 格 证 与 会 计 资 格 证 的 比 较会 计 资 格 和 证 券 资 格 都 有 重 要 的 意 义 和 价 值 。 会 计 资 格 不 是 进 入 证 券 行 业 的 必 要 条 件 ， 证 券 资 格 是 进 入 证 券 行 业 的 必要 条 件 。 会 计 公 司 业 务 最 好 的 部 门 是 与 证 券 、 上 市 公 司 相 关 的 业 务 。 上 市 公 司 审计 业 务 必 须 由 有 证 券 资 格 的 会 计 公 司 承 担 。 没 有 资 格 的 不 能 承 接 这 方 面 的 业务 。 会 计 资 格 的 就 业 取 向 限 制 在 财 务 会 计 部 门 。 证 券 资 格 是 进 入 证 券 行 业 的必 备 证 书 ， 是 进 入 银 行 及 非 银 行 金 融 机 构 、 上 市 公 司 、 会 计 公 司 、 投 资 公 司 、大 型 企 业 集 团 、 财 经 媒 体 、 政 府 经 济 部 门 的 重 要 参 考 ， 是 个 人 财 商 水 平 的 一个 体 现 ， 是 个 人 进 行 投 资 获 利 的 知 识 工 具 。 会 计 资 格 有 技 术 工 具 价 值 ， 证 券 资 格 有 战 略 价 值 。 会 计 资 格 持 有 人 众 多 ， 竞 争 及 就 业 压 力 大 。 证 券 资 格 持 有 人 少 ， “人以 稀 为 贵 ”。 会 计 资 格 考 试 很 早 向 社 会 放 开 ， 考 试 难 度 越 来 越 大 。 证 券 资 格 首 次 放 开 ，考 试 相 对 容 易 。 会 计 资 格 考 试 知 识 有 证 券 资 格 考 试 知 识 可 以 互 补 ， 考 试 时 间 不 冲 突 。 理 工 科 学 生 及 人 士 与 考 证 券 资 格 证 券 资 格 考 试 向 社 会 放 开 ， 是 理 工 科 学 生 及 进 入 金 融 证 券 行 业 、 上 市 公司 的 一 个 公 平 的 机 会 。 证 券 资 格 各 科 课 程 已 经 有 大 量 的 数 量 经 济 的 知 识 ， 理 工 科 学 生 在 学 习 和考 试 上 有 优 势 。 很 多 基 金 经 理 、 投 资 经 理 都 有 优 秀 的 数 理 知 识 基 础 。 法 律 规 定 证 券 行 业 单 位 必 须 保 持 一 定 比 例 的 信 息 技 术 人 员 ， 理 工 科 背景 人 士 有 优 势 。 金 融 证 券 行 业 、 上 市 公 司 、 大 型 企 业 集 团 有 大 量 优 秀 高 级 职 员 、 管 理 人员 都 是 理 工 科 知 识 背 景 。 考 试 难 度 标 准 化 、 客 观 化 、 标 准 化 试 题 。 （ 单 项 选 择 题 、 多 项 选 择 题 、 判 断 题 ） 考 试 合 格 线 ： 近 两 年 都 是 60 分 。 参 加 本 辅 导 班 、 认 真 学 习 教 材 和 机 械 出 版 社 2003 年 证 券 资 格 考 试 辅导 丛 书 ， 基 本 可 以 全 部 通 过 各 科 考 试 。 与 其 他 考 试 不 冲 突 而 且 互 补 。 证 券 资 格 考 试 备 考 所 花 的 时 间 和 精 力 较 少 。新 证 券 制 度 的 特 点协 会 负 责 人 ： 与 原 有 规 定 比 较 ， 新 的 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 制 度 有以 下 几 个 特 点 ： (一 )明 确 规 定 证 券 公 司 、 基 金 管 理 公 司 、 基 金 托 管 机 构 、 基 金 销 售 机构 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 、 证 券 资 信 评 估 机 构 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 从 事 证券 业 务 的 机 构 中 从 事 证 券 业 务 的 专 业 人 员 必 须 在 取 得 从 业 资 格 的 基 础 上 取 得执 业 证 书 。 (二 )简 化 了 从 业 资 格 的 分 类 及 取 得 条 件 。 通 过 协 会 统 一 组 织 的 基 础 科 目和 一 门 专 业 科 目 资 格 考 试 的 ， 即 取 得 从 业 资 格 。 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 人 员 ，按 照 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 取 得 从 业 资 格 。 (三 )证 券 业 从 业 人 员 资 格 考 试 向 社 会 及 境 外 人 士 开 放 。 自 2003 年 起 ，凡 年 满 18 周 岁 ， 具 有 高 中 以 上 文 化 程 度 和 完 全 民 事 行 为 能 力 的 境 内 外 人 士都 可 以 报 名 参 加 证 券 业 从 业 人 员 资 格 考 试 。 资 格 考 试 设 一 门 基 础 科 目 和 若 干专 业 科 目 ， 报 考 人 员 可 自 行 选 择 专 业 科 目 的 门 类 。 (四 )对 取 得 从 业 资 格 的 人 员 进 行 专 业 水 平 级 别 认 证 。 通 过 基 础 科 目 和 两门 以 上 (含 两 门 )专 业 科 目 考 试 的 ， 取 得 一 级 专 业 水 平 认 证 证 书 ； 通 过 基 础 科目 和 四 门 以 上 (含 四 门 )专 业 科 目 考 试 的 ， 取 得 二 级 专 业 水 平 认 证 证 书 。 (五 )结 合 执 业 证 书 管 理 工 作 ， 建 立 执 业 人 员 诚 信 记 录 及 评 价 制 度 。 (六 )根 据 中 国 证 监 会 的 授 权 ， 由 中 国 证 券 业 协 会 行 使 证 券 业 从 业 资 格 取得 及 执 业 证 书 管 理 职 责 。 常 见 问 题现 行 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 的 基 本 制 度 是 什 么 ？ 2002 年 12 月 ， 中 国 证 监 会 颁 布 了 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 （ 简 称 办 法 ） ， 将 证 券 业 从 业 人 员 纳 入 统 一 的 资 格 管 理 体 系 ， 规 定 自2003 年 2 月 1 日 起 ， 中 国 境 内 从 事 证 券 业 务 的 机 构 中 从 事 证 券 业 务 的 专 业 人员 必 须 在 取 得 从 业 资 格 的 基 础 上 取 得 执 业 证 书 ， 并 赋 予 中 国 证 券 业 协 会 （ 以下 简 称 协 会 ） 行 使 证 券 业 从 业 人 员 资 格 考 试 和 资 格 管 理 职 责 。 为 落 实 办法 的 有 关 规 定 ， 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 协 会 于 2003 年 6 月 发 布 了 证 券 业从 业 人 员 资 格 管 理 实 施 细 则 （ 试 行 ） （ 简 称 细 则 ） ， 决 定 自 2003年 7 月 1 日 起 实 施 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 工 作 。 办 法 及 细 则 构成 我 国 目 前 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 的 基 本 制 度 。 从 业 资 格 如 何 取 得 ？ 通 过 协 会 统 一 组 织 的 基 础 科 目 和 一 门 专 业 科 目 资 格 考 试 的 ， 即 取 得 从业 资 格 。 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 人 员 ， 按 照 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 取 得 从 业资 格 。 自 2003 年 起 ， 证 券 业 从 业 人 员 资 格 考 试 向 社 会 开 放 ， 凡 年 满 18 周 岁 ，具 有 高 中 以 上 文 化 程 度 和 完 全 民 事 行 为 能 力 的 境 内 外 人 士 都 可 以 报 名 参 加 资格 考 试 。 协 会 建 立 从 业 人 员 资 格 考 试 数 据 库 ， 通 过 其 互 联 网 站 公 告 取 得 从 业 资 格的 人 员 。 我 国 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 的 背 景 对 证 券 业 从 业 人 员 实 行 资 格 管 理 是 国 际 通 行 做 法 。 1995 年 ， 国 务 院 证券 委 发 布 了 证 券 从 业 人 员 资 格 管 理 暂 行 规 定 ， 开 始 在 我 国 推 行 证 券 业从 业 人 员 资 格 管 理 制 度 。 根 据 这 个 规 定 ， 我 国 于 1999 年 首 次 举 办 证 券 业 从业 人 员 资 格 考 试 ， 至 今 已 举 办 了 5 次 ， 30 余 万 人 参 加 了 考 试 ， 78228 人 取得 各 类 从 业 资 格 ， 其 中 ， 取 得 一 种 从 业 资 格 的 有 49693 人 、 取 得 两 种 从 业资 格 的 有 19632 人 、 取 得 三 种 从 业 资 格 的 有 8835 人 、 取 得 四 种 从 业 资 格 的有 68 人 ； 按 照 从 业 资 格 类 别 统 计 ， 67907 人 取 得 证 券 经 纪 资 格 、 26033 人取 得 证 券 代 理 发 行 资 格 、 19106 人 取 得 证 券 投 资 咨 询 资 格 、 441 人 取 得 证 券投 资 基 金 资 格 。 目 前 ， 绝 大 部 分 从 业 人 员 已 经 取 得 从 业 资 格 ， 对 证 券 业 从 业人 员 进 行 资 格 管 理 的 理 念 得 到 了 业 内 外 的 广 泛 认 同 。 在 总 结 这 几 年 证 券 业 从业 人 员 资 格 管 理 实 践 的 基 础 上 ， 中 国 证 监 会 对 涉 及 证 券 业 从 业 人 员 资 格 的 有关 规 章 进 行 了 归 并 ， 于 2002 年 12 月 颁 布 了 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办法 （ 以 下 简 称 办 法 ） ， 将 各 类 证 券 从 业 人 员 纳 入 统 一 的 资 格 管 理 体 系 ，并 赋 予 中 国 证 券 业 协 会 在 中 国 证 监 会 指 导 监 督 下 对 证 券 从 业 人 员 实 施 资 格 管理 的 职 责 。 哪 些 人 需 要 取 得 执 业 证 书 ？ 证 券 从 业 机 构 中 从 事 证 券 业 务 的 专 业 人 员 应 当 在 取 得 从 业 资 格 的 基 础 上向 协 会 申 请 取 得 执 业 证 书 。 具 体 而 言 ， 证 券 公 司 中 从 事 自 营 、 经 纪 、 承 销 、投 资 咨 询 、 受 托 投 资 管 理 等 业 务 的 专 业 人 员 ， 包 括 相 关 业 务 部 门 的 管 理 人 员 ；基 金 管 理 公 司 、 基 金 托 管 机 构 中 从 事 基 金 销 售 、 研 究 分 析 、 投 资 管 理 、 交 易 、监 察 稽 核 等 业 务 的 专 业 人 员 ， 包 括 相 关 业 务 部 门 的 管 理 人 员 ； 基 金 销 售 机 构中 从 事 基 金 宣 传 、 推 销 、 咨 询 等 业 务 的 专 业 人 员 ， 包 括 相 关 业 务 部 门 的 管 理人 员 ； 证 券 投 资 咨 询 机 构 中 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 专 业 人 员 及 其 管 理 人员 ； 证 券 资 信 评 估 机 构 中 从 事 证 券 资 信 评 估 业 务 的 专 业 人 员 及 其 管 理 人 员 以及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 人 员 应 当 取 得 执 业 证 书 。 执 业 证 书 是 否 分 类 ？ 执 业 证 书 不 分 类 。 但 是 ， 根 据 申 请 条 件 的 不 同 ， 目 前 设 三 种 执 业 岗 位 。即 一 般 证 券 业 务 、 证 券 投 资 咨 询 业 务 、 证 券 资 信 评 估 业 务 。 一 般 证 券 业 务 涵的 范 围 较 大 ， 是 指 除 证 券 投 资 咨 询 业 务 、 证 券 资 信 评 估 业 务 以 外 的 其 他 证 券业 务 。 能 否 同 时 申 请 两 种 以 上 执 业 岗 位 ？ 不 可 以 。 只 能 根 据 公 司 的 工 作 安 排 ， 申 请 一 种 执 业 岗 位 。 具 体 而 言 ， 可以 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 证 券 公 司 中 的 人 员 可 以 申 请 一 般 证 券 业 务 岗 位 或证 券 投 资 咨 询 业 务 岗 位 ； 其 他 证 券 公 司 、 基 金 管 理 公 司 、 基 金 托 管 机 构 、 基金 销 售 机 构 的 人 员 只 能 申 请 一 般 证 券 业 务 岗 位 ； 证 券 投 资 咨 询 机 构 的 人 员 只能 申 请 证 券 投 资 咨 询 业 务 岗 位 ； 证 券 资 信 评 估 机 构 的 人 员 只 能 申 请 证 券 资 信评 估 业 务 岗 位 。 申 请 从 事 一 般 证 券 业 务 需 要 什 么 条 件 ？ 申 请 从 事 一 般 证 券 业 务 应 当 具 备 下 列 条 件 ： （ 一 ） 已 取 得 证 券 从 业 资 格 ； （ 二 ） 被 证 券 公 司 、 基 金 管 理 公 司 、 基 金 托 管 机 构 、 基 金 销 售 机 构 聘 用 ；（ 三 ） 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 ； （ 四 ） 最 近 三 年 未 受 过 刑 事 处 罚 ； （ 五 ） 未 被 中 国 证 监 会 认 定 为 证 券 市 场 禁 入 者 ， 或 者 已 过 禁 入 期 的 ； （ 六 ） 品 行 端 正 ， 具 有 良 好 的 职 业 道 德 ； （ 七 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 。 申 请 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务 需 要 什 么 条 件 ？ 申 请 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务 应 当 具 备 下 列 条 件 ： （ 一 ） 已 取 得 证 券 从 业 资 格 ； （ 二 ） 被 证 券 投 资 咨 询 机 构 或 可 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 证 券 公 司 聘 用 ；（ 三 ） 具 有 中 华 人 民 共 和 国 国 籍 ； （ 四 ） 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 ； （ 五 ） 具 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ； （ 六 ） 具 有 从 事 证 券 业 务 两 年 以 上 的 经 历 ； （ 七 ） 未 受 过 刑 事 处 罚 ； 未 被 中 国 证 监 会 认 定 为 证 券 市 场 禁 入 者 ， 或 者已 过 禁 入 期 的 ； （ 八 ） 品 行 良 好 、 正 直 诚 实 ， 具 有 良 好 的 职 业 道 德 ； （ 九 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 转 证 券 从 业 人 员 资 格 的 申 请 程 序一 .报 送 申 请 材 料 申 请 从 业 资 格 者 ， 需 向 证 监 会 提 供 下 列 申 请 材 料 ： 1.证 监 会 统 一 印 制 的 申 请 表 ； 2.身 份 证 ； 3.学 历 证 书 ； 4.指 定 培 训 机 构 开 具 的 资 格 考 试 成 绩 单 及 结 业 证 书 ； 5.所 在 单 位 或户 口 所 在 地 街 道 办 事 处 以 上 的 政 府 机 关 开 具 的 以 往 行 为 说 明 材 料 ； 6.证 监 会 要 求 报 送 的 其 他 材 料 。 各 证 券 中 介 机 构 应 负 责 统 一 报 送 本 机 构 申 请 人 的 的 申 请 材 料 ， 未 在 证 券机 构 中 任 职 者 的 申 请 材 料 可 由 指 定 培 训 机 构 统 一 转 报 。 二 .资 格 审 查 与 资 格 证 书 类 别 证 监 会 接 到 完 整 的 申 请 材 料 后 ， 对 申 请 人 的 材 料 做 出 审 查 ， 并 对 符 合 条件 者 发 给 资 格 证 书 。 中 国 证 监 会 还 根 据 证 券 从 业 人 员 的 情 况 将 资 格 证 书 分 为下 列 类 别 ： 1.证 券 代 理 发 行 从 业 资 格 ； 2.证 券 经 纪 从 业 资 格 ； 3.投 资 顾 问 从 业 资 格 ； 4.证 券 中 介 机 构 电 脑 管 理 从 业 资 格 ； 5.证 监 会 认 为 需 要 认 定 的 其 他 类 别 。 证 券 中 介 机 构 的 正 副 总 经 理 至 少 应 获 得 中 国 证 监 会 规 定 类 别 资 格 证 书 中的 两 种 ； 证 券 经 营 机 构 中 内 设 各 证 券 业 务 部 门 的 正 、 副 经 理 人 员 应 获 得 中 国证 监 会 资 格 证 书 类 别 中 与 其 所 从 事 专 业 相 对 应 的 资 格 证 书 ； 证 券 经 营 机 构 下 设 的 证 券 营 业 部 的 正 、 副 经 理 人 员 应 获 得 证 券 经 纪 资 格证 书 ； 证 券 经 营 机 构 中 从 事 证 券 代 理 发 行 业 务 的 专 业 人 员 应 获 得 证 券 代 理 发 行资 格 证 书 ； 证 券 经 营 机 构 中 从 事 证 券 自 营 业 务 的 专 业 人 员 、 证 券 经 营 机 构 和 证 券投 资 咨 询 机 构 中 从 事 为 客 户 提 供 投 资 咨 询 服 务 的 专 业 人 员 、 证 券 投 资 咨 询 机构 内 设 各 业 务 部 门 的 正 、 副 经 理 人 员 应 获 得 投 资 顾 问 资 格 证 书 ； 证 券 清 算 、登 记 机 构 内 设 各 业 务 部 门 的 正 、 副 经 理 人 员 应 获 得 证 券 经 纪 、 投 资 顾 问 、 证券 中 介 电 脑 管 理 三 种 证 书 中 的 一 种 ； 各 类 证 券 中 介 机 构 的 电 脑 管 理 人 员 应 获 得 证 券 中 介 机 构 电 脑 管 理 资 格 证书 。 中 国 证 监 会 对 获 得 资 格 证 书 的 人 员 予 以 注 册 登 记 并 社 会 公 布 。 2011 年 证 券 从 业 资 格 考 试 报 名 时 间 和 考 试 时 间第 一 次 全 国 证 券 从 业 人 员 资 格 考 试 1 2011 年 1 月 7 日 至 20 日 ； 2011 年 3 月 5 日 、 6 日 第 二 次 全 国 证 券 从 业 人 员 资 格 考 试 2011 年 4 月 12 日 至 27 日 ； 2011 年 6 月 11 日 、 12 日 第 三 次 全 国 证 券 从 业 人 员 资 格 考 试 2011 年 6 月 28 日 至 7 月 14 日 ； 2011 年 9 月 24 日 、 25 日 第 四 次 全 国 证 券 从 业 人 员 资 格 考 试 2011 年 10 月 10 日 至 20 日 ； 2011 年 11 月 26 日 、 27 日 备 注 ： 1、 3 月 、 6 月 全 国 从 业 资 格 考 试 仍 使 用 2010 年 版 考 试 大 纲 及 教材 ， 9 月 、 11 月 全 国 从 业 资 格 考 试 使 用 2011 年 版 考 试 大 纲 及 教 材 。 2 、 协 会 组 织 的 其 他 考 试 将 另 行 公 告 。 考 试 城 市 范 围北 京 、 天 津 、 石 家 庄 、 太 原 、 呼 和 浩 特 、 沈 阳 、 长 春 、 哈 尔 滨 、 上 海 、南 京 、 杭 州 、 合 肥 、 福 州 、 南 昌 、 济 南 、 郑 州 、 武 汉 、 长 沙 、 广 州 、 南 宁 、海 口 、 重 庆 、 成 都 、 贵 阳 、 昆 明 、 西 安 、 兰 州 、 西 宁 、 银 川 、 乌 鲁 木 齐 、大 连 、 青 岛 、 宁 波 、 厦 门 、 深 圳 、 苏 州 、 烟 台 、 温 州 、 泉 州 、 拉 萨 等 40个 城 市 注 册 国 际 投 资 分 析 师 （ CIIA） 考 试注 册 国 际 投 资 分 析 师 考 试 是 由 注 册 国 际 投 资 分 析 师 协 会 及 其 成 员 机 构 联合 组 织 的 国 际 投 资 分 析 师 资 格 考 试 ， 它 同 时 也 是 中 国 证 券 业 专 业 水 平 级 别 证书 。 国 际 通 用 知 识 考 试 由 注 册 国 际 投 资 分 析 师 协 会 统 一 管 理 。 本 地 考 试 由 注册 国 际 投 资 分 析 师 协 会 各 成 员 组 织 管 理 。 中 国 境 内 的 相 关 考 试 由 中 国 证 券 业协 会 负 责 。 通 过 考 试 者 可 以 获 得 由 注 册 国 际 投 资 分 析 师 协 会 和 中 国 证 券 业 协会 联 合 颁 发 的 注 册 国 际 投 资 分 析 师 资 格 证 书 。 适 合 人 群 ： 已 经 通 过 证 券 从 业 人 员 资 格 考 试 ， 并 有 志 于 从 事 股 票 分 析 、研 究 工 作 者 。 报 名 条 件 ： 报 名 参 加 CIIA 考 试 的 人 员 应 当 注 册 为 CIIA 考 试 会 员 。 证 券 保 荐 人 资 格 考 试 由 于 该 项 考 试 对 保 荐 人 的 资 格 审 查 、 职 业 能 力 和 职 业 道 德 都 有 很 高 的 要求 ， 所 以 每 年 能 够 通 过 考 试 的 人 屈 指 可 数 ， 其 身 价 自 然 也 水 涨 船 高 。 许 多 投行 不 惜 以 高 薪 、 高 福 利 、 高 提 成 来 留 住 保 荐 人 ， 保 荐 人 资 格 考 试 也 因 此 成 为“最 值 钱 ”的 考 试 。 适 合 人 群 ： 各 证 券 公 司 投 资 银 行 从 业 者 。 编 辑 本 段 报 考 条 件摘 自 2010 年 度 证 券 业 从 业 人 员 资 格 考 试 公 告 （ 第 1 号 ） （ 一 ） 报 名 截 止 日 年 满 18 周 岁 ； （ 二 ） 具 有 高 中 或 国 家 承 认 的 相 当 于 高 中 以 上 文 凭 ； （ 三 ） 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 。 注 ： 自 2003 年 起 ， 证 券 业 从 业 人 员 资格 考 试 向 社 会 及 境 外 人 士 开 放 。 （ 职 高 、 大 中 专 在 校 学 生 不 分 专 业 不 分 年 级 均 可 、 社 会 人 士 符 合 上 述 条件 者 均 可 ， 是 公 开 、 公 平 、 公 正 的 个 人 职 业 发 展 机 会 。 无 须 单 位 代 报 名 。 ） 编 辑 本 段 执 业 证 书 申 请 材 料申 请 人 应 当 向 所 在 机 构 提 交 下 列 申 请 材 料 ： （ 一 ） 执 业 证 书 申 请 表 ； （ 二 ） 身 份 证 复 印 件 ； （ 三 ） 学 历 证 明 复 印 件 ； （ 四 ） 协 会 规 定 的 其 他 材 料 。 编 辑 本 段 执 业 证 书 的 申 请 程 序（ 一 ） 申 请 人 登 录 协 会 执 业 证 书 管 理 系 统 ， 填 写 执 业 证 书 申 请 表 ， 连 同打 印 的 书 面 申 请 表 及 第 八 条 规 定 的 其 他 申 请 材 料 提 交 所 在 机 构 ； （ 二 ） 机 构 资 格 管 理 员 对 执 业 证 书 申 请 表 进 行 初 审 并 确 认 ， 书 面 申 请 表由 机 构 保 管 备 查 ， 电 子 申 请 表 提 交 协 会 ； （ 三 ） 协 会 对 机 构 提 交 的 执 业 证 书 申 请 表 进 行 审 核 ， 必 要 时 可 要 求 机 构提 交 书 面 申 请 表 及 有 关 证 明 材 料 ， 协 会 在 收 到 完 整 申 请 材 料 后 三 十 日 内 审 核完 毕 。 执 业 证 书 管 理执 业 证 书 执 业 证 书 样 本通 过 所 在 机 构 向 中 国 证 券 业 协 会 申 请 。 协 会 应 当 自 收 到 执 业 申 请 之 日 起 三 十 日 内 ， 向 证 监 会 备 案 ， 颁 发 执 业 证书 。 执 业 证 书 不 实 行 分 类 。 取 得 执 业 证 书 的 人 员 ， 经 机 构 委 派 ， 可 以 代 表 聘用 机 构 对 外 开 展 本 机 构 经 营 的 证 券 业 务 。 取 得 执 业 证 书 的 人 员 ， 连 续 三 年 不 在 机 构 从 业 的 ， 由 协 会 注 销 其 执 业 证书 ； 重 新 执 业 的 ， 应 当 参 加 协 会 组 织 的 执 业 培 训 ， 并 重 新 申 请 执 业 证 书 。 编 辑 本 段 成 绩 与 证 书 管 理考 试 成 绩 合 格 可 取 得 成 绩 合 格 证 书 ， 考 试 成 绩 长 年 有 效 。 通 过 基 础 科 目 及 任 意 一 门 专 业 科 目 考 试 的 ， 即 取 得 证 券 从 业 资 格 。 通 过 基 础 科 目 及 任 何 两 科 专 业 科 目 考 试 的 ， 取 得 证 券 从 业 一 级 资 格 证 书（ 蓝 色 ） 。 通 过 基 础 科 目 及 其 他 四 科 专 业 科 目 考 试 的 ， 取 得 证 券 从 业 二 级 资 格 证 书（ 紫 色 ） 。 编 辑 本 段 证 书 适 合 人 群 及 使 用 范 围概 括 地 说 ， 证 券 从 业 机 构 中 从 事 证 券 业 务 的 专 业 人 员 应 当 取 得 从 业 资 格和 执 业 证 书 。 具 体 如 下 ： 1、 证 券 公 司 中 从 事 自 营 、 经 纪 、 承 销 、 投 资 咨 询 、 受 托 投 资 管 理 等 业务 的 专 业 人 员 ， 包 括 相 关 业 务 部 门 的 管 理 人 员 ； 2、 基 金 管 理 公 司 、 基 金 托 管 机 构 中 从 事 基 金 销 售 、 研 究 分 析 、 投 资 管理 、 交 易 、 监 察 稽 核 等 业 务 的 专 业 人 员 ， 包 括 相 关 业 务 部 门 的 管 理 人 员 ； 3、 基 金 销 售 机 构 中 从 事 基 金 宣 传 、 推 销 、 咨 询 等 业 务 的 专 业 人 员 ， 包括 相 关 业 务 部 门 的 管 理 人 员 ； 4、 证 券 投 资 咨 询 机 构 中 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 专 业 人 员 及 其 管 理 人员 ； 5、 证 券 资 信 评 估 机 构 中 从 事 证 券 资 信 评 估 业 务 的 专 业 人 员 及 其 管 理 人员 以 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 人 员 应 当 取 得 执 业 证 书 。 相 关 机 构 不 得 聘 用 未 取 得 执 业 证 书 的 人 员 对 外 开 展 证 券 业 务 。 被 证 监会 依 法 吊 销 执 业 证 书 或 者 因 违 反 本 办 法 被 协 会 注 销 执 业 证 书 的 人 员 ， 协 会 可在 3 年 内 不 受 理 其 执 业 证 书 申 请 。 编 辑 本 段 常 见 题 型归 纳 如 下 常 见 的 出 题 方 法 ： 1 根 据 重 大 时 间 、 地 点 、 人 物 、 事 件 出 题 。 如 就 深 、 沪 证 券 交 易 所 的成 立 时 间 ， 可 以 出 判 断 题 、 单 选 题 。 就 世 界 第 一 个 证 券 交 易 所 成 立 的 时 间 、地 点 可 以 出 单 选 、 判 断 题 。 就 道 -琼 斯 指 数 的 创 始 人 可 以 出 判 断 题 、 单 选 题 、多 选 题 。 2 重 规 、 规 则 出 题 。 如 就 证 券 交 易 印 花 税 、 股 东 会 议 人 数 、 证 券 交 易佣 金 、 市 场 禁 入 规 定 、 高 管 人 员 任 职 资 格 、 信 息 披 露 制 度 等 等 ， 判 断 、 单选 、 多 选 等 各 种 题 型 都 可 以 出 。 这 部 分 的 内 容 是 相 当 多 的 。 3 反 向 出 题 。 就 正 确 的 内 容 反 向 出 题 ， 在 判 断 题 中 这 种 出 题 方 法 和 常见 。 如 期 货 交 易 双 方 都 要 开 立 保 证 金 帐 户 并 存 入 保 证 金 ， 此 可 以 出 题 为 判 断 ：进 行 期 货 交 易 无 须 存 入 保 证 金 ， 这 就 是 反 向 出 题 。 4 跨 章 节 出 题 。 学 员 学 习 的 时 候 一 般 都 是 按 章 节 的 顺 序 进 行 学 习 ， 但是 有 时 候 题 目 跨 章 节 出 题 。 如 证 券 基 础 中 ， 把 股 票 、 债 券 、 基 金 、 衍 生 证 券等 证 券 工 具 的 性 质 、 特 征 、 功 能 等 混 合 起 来 ， 可 以 出 各 种 题 型 。 依 此 类 推 ，各 门 课 程 都 可 以 如 法 炮 制 。 5 计 算 题 隐 蔽 出 题 。 以 前 的 考 题 有 专 门 的 计 算 解 答 题 ， 2001 年 取 消了 这 种 题 型 ， 但 并 不 等 于 这 些 内 容 不 考 了 。 重 要 的 计 算 方 法 ， 如 送 配 除 权 等的 计 算 ， 可 以 转 化 为 单 选 、 判 断 等 题 型 出 题 。 6 条 件 出 题 。 证 券 市 场 是 法 制 化 的 市 场 ， 对 各 种 业 务 都 有 限 制 条 件 ，如 证 券 公 司 成 为 经 纪 商 、 承 销 商 ； 公 司 首 发 、 增 发 配 股 等 等 ， 都 有 很 多 限 制条 件 ， 这 些 条 件 ， 很 容 易 出 题 ， 多 选 题 做 常 见 ， 其 他 题 型 也 可 以 出 。 7 对 比 出 题 。 把 相 关 的 内 容 综 合 起 来 进 行 对 比 ， 就 其 相 同 点 和 区 别 来出 题 。 如 金 融 期 货 和 金 融 期 权 、 证 券 自 营 与 证 券 经 纪 、 有 限 公 司 与 股 份 有限 公 司 、 技 术 分 析 与 基 本 分 析 、 股 票 发 行 与 债 券 发 行 等 等 。 8 根 据 容 易 使 学 员 混 淆 的 内 容 出 题 。 很 多 课 程 内 容 简 单 很 容 易 让 学 员混 淆 模 糊 ， 如 B 股 的 计 价 和 交 易 都 是 用 美 元 与 港 币 ， 而 其 面 值 却 是 人 民 币 ；沪 深 证 券 交 易 所 成 立 时 间 和 沪 深 指 数 发 布 时 间 虽 然 相 近 ， 但 并 非 同 一 时 间 。这 些 内 容 ， 学 员 在 学 习 的 时 候 一 定 要 仔 细 。 出 题 方 法 没 有 一 定 之 规 ， 学 员 可 以 根 据 这 些 总 结 出 常 见 的 出 题 方 法 ， 有针 对 性 地 对 课 程 进 行 学 习 。 题 型 解 析 作 为 标 准 化 、 规 范 化 、 专 业 化 的 考 试 方 式 ， 最 好 的 题 型 就 是 单 选 题 、 多选 题 、 判 断 题 。 这 些 题 型 答 案 标 准 化 而 且 只 有 唯 一 的 答 案 ， 同 时 方 便 统 一 使用 计 算 机 阅 卷 。 阅 卷 高 效 率 而 且 准 确 性 极 高 ， 考 试 的 公 正 性 、 公 平 性 有 充 分的 保 证 。 2001 年 ， 2002 年 的 证 券 从 业 资 格 考 试 都 是 采 取 的 单 选 题 、 多 选 题 、 判断 题 的 题 型 。 沿 用 多 选 题 60 题 ， 单 选 和 判 断 题 各 70 题 ， 单 题 分 值 均 为0.5 分 的 结 构 。 这 些 题 型 就 对 学 员 的 学 习 和 应 试 提 出 了 独 特 的 要 求 。 以 这 些 题 型 出 题 ，题 量 大 、 单 题 分 值 小 。 掌 握 了 这 些 题 型 特 点 ， 学 习 和 应 试 都 应 该 根 据 这 种 题型 采 取 有 效 的 对 策 ， 学 习 和 应 试 就 可 以 取 得 良 好 的 效 果 。 在 学 习 的 过 程 中 ， 凡 是 有 可 能 就 这 些 题 型 出 题 的 内 容 ， 学 员 要 高 度 重 视 。由 于 题 量 大 的 特 点 ， 每 科 考 试 的 知 识 覆 盖 面 很 广 ， 很 难 说 什 么 是 重 点 什么 不 是 重 点 。 可 以 说 ， 所 有 的 知 识 要 点 都 是 重 点 。 所 以 要 求 学 员 在 学 习 当 中 ，应 该 全 面 、 系 统 地 进 行 学 习 。 采 取 猜 题 、 押 题 等 投 机 取 巧 的 方 式 ， 只 能 是 适 得 其 反 。 由 于 考 试 题 量 大 ， 时 间 紧 ， 同 时 要 求 学 员 对 知 识 要 点 必 须 非 常 熟 悉 。 学员 必 须 在 36 秒 钟 的 时 间 里 解 答 一 道 题 ， 容 不 得 学 员 在 考 试 的 时 候 花 过 多 的时 间 去 仔 细 推 敲 、 思 考 、 计 算 每 一 道 题 。 只 要 学 员 充 分 掌 握 各 科 知 识 ， 对 各科 知 识 了 然 在 胸 ， 就 可 以 快 速 应 答 。 编 辑 本 段 历 年 考 试 情 况1999 年 我 国 第 一 次 进 行 证 券 投 资 咨 询 资 格 考 试 ， 当 年 报 考 人 数 达 9100人 ， 实 际 参 加 考 试 的 人 数 为 8800 人 ， 合 格 分 数 线 为 72 分 ， 合 格 率 为44%。 2000 年 4 月 29 日 30 日 进 行 的 第 二 次 全 国 证 券 从 业 资 格 考 试 ， 考 试 科目 为 证 券 基 础 知 识