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企业信用分类监管研讨会状况综述 XX 年 9 月 8 日10 日，国务院研究室课题组与国家工 商总局研究中心在内蒙古自治区赤峰市联合召开了“整顿 和规范市场经济秩序重大问题及对策企业信用分类监 管”课题研讨会。此次会议得到了内蒙古自治区工商局和 赤峰市工商局的大力支持。内蒙古自治区工商局副局长吴 锦凤、国家工商总局企业注册局副处长付宏伟等全国工商 系统的 39 名代表出席了会议，总局研究中心主任谭小英做 工作报告，研究中心副主任陈烨主持了会议。 谭小英主任在报告中指出，党的十六届三中全会提出 了整顿和规范市场经济秩序，健全现代市场经济社会信用 体系的新的要求；国家工商总局于 XX 年 8 月提出了“两项 改革”的工作要求，下发了关于对企业实行信用分类监 管的意见，并将 XX 年确定为“诚信建设推进年”。国务 院研究室与总局联合开展“整顿和规范市场经济秩序重大 问题及对策”课题研究已历 4 年，此次研讨会的中心议题 是企业信用分类监管研究。谭主任强调，实施企业信用分 类监管是建立社会信用体系的重要举措，是工商行政管理 市场监管方式的重要创新，是建立市场监督管理长效机制 的有效途径，因此开好这次研讨会、将这项课题研究推向 深入，具有重要的现实意义。 在会议过程中，与会的 XX、内蒙古、江苏、浙江、贵 州、河南、广东、福建、XX、沈阳、深圳、济南等省、市 工商管理部门的代表，联系本单位开展企业信用分类监管 工作的实际情况，紧紧围绕会议中心议题展开研讨，畅所 欲言，全面、深入地反映了本系统在探索和实践分类监管 工作中的基本认识、主要做法和所遇到的问题及障碍，探 讨了做好这项工作的新的思路，为课题研究提供了宝贵的 经验材料。 本次会议共收到论文 14 篇，规范性文件 7 件，为下一 阶段推进该项课题研究打下了基础。现将会议有关情况综 述如下： 一、完善制度、继续全面推进企业信用分类监管方式 方法改革 国家工商总局关于对企业实行信用分类监管的意见 下发以后，XX、江苏、浙江等条件较好、起步较早的省市 工商部门按照文件精神认真部署，系统推进，收效显著。 它们分别从经济户口管理、企业合同信用工程、市场巡查 制等不同的环节切入和强化企业信用分类监管工作，为全 面推进信用建设提供了宝贵的经验。 研究确定建立企业信用分类标准的原则。江苏省工商 局提出企业信用分类要以工商行政管理的法定职能为主线， 以企业登记注册和监督管理的信用记录为基础数据，以总 局提出的分类标准为基准，以有关部门的信用信息为参照， 对企业信用科学分类。确定“依据法定职责、信息来源合 法、标准相对统一、系统联动便捷”四项原则，按照企业 信用分类的具体标准，将企业划分为 A、B、C、D 四类，再 因“信”施“治”。目前，江苏省工商政管理信息化系统 已形成了省、市、县、所四级联网，为实施企业信用分类 监管创造了良好的技术条件。 按照风险度和信誉度实施对企业分类监管，进行企业 信用奖惩、公示、修复的监管方式。自 XX 年起，XX 市工商 局从经济户口分类分级管理入手，开始了企业信用监管方 面的尝试和探索，搭建了包括企业良好行为记录、不良行 为记录和不良行为警示系统在内的企业信用监管系统的基 本框架；XX 年 6 月，开始按照风险度和信誉度实施对企业 的分类分级监管。对风险程度高、信用等级低的密切关注， 实施重点监管，对风险程度低、信誉等级高的地区、行业 和市场主体以行政指导和服务为主，年检中免审。在监管 实施中，建立了约见法定代表人、行政执法建议、信用预 警、公示披露和警示限制、信用修复等制度，完善了分类 监管制度，提高了监管效能。 以经济户口为基础，以信息化为手段开展企业信用监 管。浙江省工商局确定了工商企业信用监管体系的主要内 容是：围绕企业信用信息这一核心、基于经济户口和信息 化建设两个基础、抓住征信、评价、监管三个环节、实现 工商监管职能到位和推进社会信用建设两个目标。经过不 懈努力，以经济户口为基础的信用监管工作平台基本搭就， 建立了企业信用反馈制度，有效规范了市场主体行为，强 化信用监管和日常检查相结合，实行了对企业的动态监管。 二、对企业信用分类监管工作的认识不断深化 随着企业信用分类监管工作实践的不断推进，工商系 统对这项工作的认识也在不断深化。经过充分交流和认真 研讨，与会代表形成了以下主要观点： “企业信用分类监管”的本质是工商行政管理监管方 式的变革，并非一项新的职能或任务。监管任务不断增加 和人员不足、手段不强的矛盾，是工商部门现阶段面临的 基本矛盾之一；分类监管依靠“矛盾论”的哲学思维方法 试图解决这一矛盾，必将对工商部门实现职能到位和长效 监管起到巨大的推动作用。 依法行政是实施“分类监管”的起点和归宿。在分类 监管工作中，我们建立企业信用激励、预警、惩戒、淘汰 等机制都不能脱离现行法律、法规的范围，更不能错入 “行政不作为”或“滥用行政权力”的误区。 尽快建立科学、合理的企业信用分类监管指标体系和 分类标准。从目前工商部门实施分类监管的情况来看，构 建一个参数体系庞大完整、以定量分析为主的数学模型， 难度过大，成本较高；因此，有必要建立全国统一的指标 体系和分类标准，把握宜简不宜繁，宜粗不宜细，以定性 为主、定量为辅的原则，便于一线执法人员操作。 完善的经济户口管理系统、统一的技术标准和管理规 范以及信息传输的网络化，是企业信用分类监管的基础性 条件。 企业信用分类不是最终目的，应以工商监管职能到位 为目标开展工作。市场主体信用信息的内涵和外延极其广 泛，工商部门征集的信息主要是反映市场主体遵守工商行 政管理法律、法规的情况。根据这些信用信息对企业做出 分类，是以更加高效地实施监管为目的；对市场主体进行 信用评级是行业协会或中介组织的工作，政府不宜参与。 分类监管中，工商部门可向社会公布市场主体违法的客观 记录，不宜公布信用分类监管等级。 建立分类监管长效机制的重点之一是逐步实现政府导 向、行业协会和中介机构为主管理。应根据我国市场经济 的发展进程和社会中介组织的成熟程度，逐步实现企业信 用分类监管从现在的政府大包大揽，向政府导向、行业协 会和中介机构管理的方向转变，从而最大限度地减少行政 因素对企业的干扰。 三、对全面推进企业信用分类监管工作的建议 研讨会上，代表们分析了在推进企业信用分类监管工 作中遇到的突出问题。一是实施企业信用监管的法律依据 不足，监管措施难以落实，包括监管中采取的公示企业信 用信息、限制企业经营行为等措施有可能引起行政诉讼； 二是缺乏政府的统一领导和协调，政府各部门拥有的数据 库之间互相封锁，信息共享难以实现；三是不同地区的信 用信息数据库在指标内容、技术标准、数据格式等方面不 尽相同，与总局“金信工程”对接存在障碍；四是各地发 展很不平衡，经济发达地区进展较快，欠发达地区资金缺 乏，信息化水平较低，经济户口管理尚未起步，距实现企 业信用分类监管更加遥远。与会代表们建议： 建立健全企业信用管理法律制度。信用建设在我国刚 刚起步，配套法律、法规很少，工商部门缺乏实施分类监 管的法律依据和手段。国家要制定相关法律，推动整个社 会信用体系不断健全，明确信用行为的概念、范畴、分类 和信用信息披露、失信行为行政惩戒等内容。国家工商总 局可根据各地经验先行制订部门规章，对企业信用分类监 管工作作出全面、规范、统一的规定。 加强企业信用分类监管信息化建设。建议国家工商总 局尽快开发出一套能够基本满足各级工商部门企业信用监 管需要的示范性、框架性应用软件，各地工商部门通过这 套软件系统实现对接，从而逐步实现企业信用监管信息的 全国共享。 进一步提高监管数据的准确性、合法性和完整性。首 先要提高工商执法队伍依法行政的能力和水平，规范登记、 检查、处罚等行政行为，完善经济户口管理，健全各项规 章制度和工作程序，确保日常监管数据的合法性和真实性； 其次要强化数据采集和维护管理制度，坚持“谁登记，谁 录入；谁检查，谁录入；谁处理，谁录入”的原则，严格 责任追究制度，确保数据的时效性和准确性；再次要加强 与地方政府的横向联系和沟通，实现