矿产资源管理

第五章 矿产资源管理 第一节 矿产资源管理概述 第二节 矿产资源储量管理 第三节 矿产资源规划管理 第四节 地质资料汇交管理 第五节 矿产资源管理政策研究和制定 第六节 矿产资源管理信息系统 第一节 矿产资源管理概述 一矿产资源管理的概念和基本内容 (一 )矿产资源管理的概念与基本目标 n 矿产资源管理 是矿产资源主管部门以矿产资源 所有权管理者和国家行政管理者的身份，在矿 产资源积累、储备、消耗过程中，对矿产资源 质和量的监督管理。其管理对象是矿产资源总 量，管理相对人是各类地质勘查单位，矿山企 业和乡镇个体采矿者。 n 矿产资源管理的基本目标包括两方面 : n (1)实现和维护国家对矿产资源所有权。 n (2)确保矿产资源合理开发利用。 (二 )矿产资源管理的基本内容 n 矿产资源管理的基本内容可概括为如 下 5个方面 : n (1)矿产资源的储量管理。 n (2)矿产资源管理政策研究制定。 n (3)矿产资源规划管理。 n (4)地质资料汇交管理。 n (5)矿产资源管理信息系统。 二我国矿产资源管理的历史和现状 n 自 20世纪 50年代初，我国矿产资源管理三 项最基本的职责 (储量审批、储量统计、 资料汇交 )就已明确， 80年代开始步人依 法管理轨道。 (一 )矿产资源管理历史沿革 (二 )矿产资源管理现状评价 n 经过 40多年的实践，我国的矿产资源管理 工作，已经形成了一套比较完整的作法， 在储量审批管理方面，制定了 17条管理规 章和 52种技术规范 ;在矿产储量登记统计 和地质资料汇交管理方面，也形成了相应 的管理规章和操作规程。矿产资源管理信 息系统的研究与建立逐步展开。 n 我国矿产资源管理方面存在的主要不足是 : n (1)由政府部门直接审批储量，已不再符合 市场经济要求。 n (2)我国现行的矿产资源管理方式与国际惯 例存在很大差异。 n (3)随着修改后的矿产资源法的实施和我国 矿业经济体制改革的深入，矿业权市场和 矿业资本市场还远未形成。 n (4)地质资料汇交管理与矿业权管理相脱节 。 n (5)矿产资源管理体制和管理内容已不能适 应社会主义市场经济发展的要求。 第二节 矿产资源储量管理 n 矿产资源储量管理是矿产资源管 理的基础，内容包括建立统一的 矿产资源储量分类分级标准、矿 产资源的审批管理、矿产储量登 记统计管理等。 一矿产资源储量分类分级 (一 )国外矿产资源储量分类分级基本情况 1国外固体矿产资源储量分类分级现状 n 以美国为代表的矿产分类分级：该分类方 案将矿产资源分成三类五级 依据经济可 行性分为经济的、准边界经济的和次边界 经济的 ;依据地质可靠程度分为确定的、推 定的、推测的、假定的和假想的。 n 联合国分类框架采用三维分类法，即根据 经济可靠性 (经济轴 )、可行性评价 (可行性 轴 )和地质研究程度 (地质轴 )将矿产资源储 量分为 10个类别。 2国外石油、天然气资源储量分类现状 n 国外油气资源的分类，也可大致分为两 个系统 :一个是以美国、加拿大为代表 的西方系统；一个是以俄罗斯等国家为 代表的分类系统。西方系统在发展演化 过程中，石油工程师学会 (SPE)和世界 石油大会 (WPC)做了大量工作，于 1994 年 6月在斯塔万格的世界石油大会上提 出了有关原则的联合报告。其中的一组 定义已成为石油工业中首选的一种储量 分类方案。 (二 )我国矿产资源储量分类分级基本情况 n 我国矿产资源储量分类分级源自前苏联，属 于技术型分类系统。 n 1999年 12月，国家技术监督局批准，颁布了新的 固体矿产资源 /储量分类国家标准 (GB/T17766一 1999)，它是依据矿产勘查阶段和可行性评价及其 结果、地质可靠程度和经济意义，将固体矿产资源 进行的分类。首先是通过地质评价分出了查明矿产 资源和潜在矿产资源 (属于尚未发现有条件预测的 ) ，然后是对发现后的查明矿产资源通过可行性评价 分为经济的、边际经济的、次边际经济的和内蕴经 济的。综合考虑上述技术和经济的因素将 矿产资源 分为三大类，即储量、基础储量、资源量， 16种类 型。 n 作为分类依据的地质评价阶段与地质 可靠程度是对应的关系，即勘探对应 的是探明的，而可行性评价的可行性 研究及预可行性研究两阶段，都产生 经济的、边际经济的、次边际经济的 3 种结果，只是有可靠程度的差异。 n 由此，采用了三维形式地质轴、可行 性轴、经济轴的框架图来表示。地质 轴上的 4种地质可靠程度和可行性轴上 的 3个阶段，除名称有所改变外，其内 涵与联合国分类框架基本是一致的 ;经 济轴则将联合国的三分改为四分，内 涵也与联合国的框架基本一致。 二矿产资源储量审批管理 (一 )国外矿产资源储量审批管理基本情况 n 在市场经济国家，一是当矿业公司上市或 筹集资金时，由投资管理机构 (主要指证 券交易所和投资银行 )组织审查；二是当 矿业公司的矿业权进人二级市场，需要转 让时，买方需聘请行会组织的专家进行审 查。市场经济国家的政府管理部门为了摸 清矿产资源家底，为编制国家发展战略和 政府提供依据，按照政府制定的标准，将 审批的储量和资源远景转换成统一的数据 ，进行统计发布。 n 证券交易所依据证券法和股票上市规则中的信息 披露制度，不仅要求矿业公司提交储量报告，而 且还要对储量报告进行较为严格的审查。证券变 易所的审查；主要侧重于对编写报告的 “称职人 员 ”资格的审查，而对储量报告具体技术内容的 审查不是也不可能面面俱到，以抽查、监控方式 为主。 n 实际上，在市场经济国家的储量审批管理过程中 ， “称职人员 ”的责任最为重大，因此，这类国家 对 “称职人员 ”的要求和管理都十分严格。通常在 各国采矿冶金协会制定的矿产资源储量的报告规 范中，对 “称职人员 ”都有十分详尽的要求 :一方面 ，要求 “称职人员 ”具有相应的专业资格，是相关 专业协会的成员，具有多年实际工作经验；另一 方面，要求 “称职人员 ”保持独立性、公正性。 (二 )我国矿产资源储量审批管理现状 n 矿产资源储量审批管理包括矿产储量 的评审与认定、地质勘查规范的制定 和矿床工业指标审批下达与管理等基 本内容。 1矿产资源储量的审批与认定 n 为了建立适应社会主义市场经济要求的矿产资 源储量管理工作，根据国土资源部、国家计划 发展委员会、国家经济贸易委员会、中国人民 银行、中国证监会共同发布的 矿产资源储量 评审认定办法 ，我国将过去由政府机关统一 审批储量报告的制度改革为由中介组织进行评 审，再由政府机关认定的制度。 (1)矿产资源储量评审、认定的机构。 国家对矿产 资源储量的评审、认定实行统一管理。国土资 源部和省、自治区、直辖市人民政府地质矿产 主管部门是矿产资源储量评审、认定的管理机 关。 (2)矿产资源储量评审、认定的程序。 凡需要 评审、认定的矿产资源储量，探矿权人或采矿权 人应向勘查区所在省级人民政府地质矿产主管部 门申报，向评审机构提交各种资料。根据提供的 有关文件和资料办理矿产资源储量认定手续，下 达认定书并批复探矿权人或采矿权人原有关单位 。 (3)探矿权人或采矿权人向评审机构应提交的 资料 (4)矿产资源储量评审应当参照的技术标准和 规定 (5)办理矿产资源储量认定手续需提供的文件 和资料 2固体矿产地质勘探规范的修订工作 3矿床工业指标的审批下达与管理 n 矿床工业指标审批下达的一般程序 :首先由 地质勘查单位提出建议，再经设计单位论 证，然后由主管理部门推荐，最后是审批 机构批准下达。 三矿产储量登记统计管理 n 矿产储量登记统计管理是矿产资源管理的 重要组成部分。通过矿产储量的登记和统 计分析，可以全面掌握国家的矿产资源家 底情况，实现矿产储量的动态管理。依据 现行规定，矿产储量登记统计管理由储量 登记和储量统计两项基本内容组成，储量 登记是储量统计的基础，储量统计是储量 登记的延续。 (一 )矿产储量登记管理 n 依据 矿产储量登记统计管理暂行办法 的规 定，矿产储量的登记是体现国家对矿产资源的 所有权，实现国家对矿产资源管理的需要而设 立的一项储量注册程序。 1申报登记程序及有关要求 n (1)地质勘查单位新探明矿产储量的登记。 n (2)矿山企业占用矿产储量的登记。 n (3)矿区范围、开采矿种或企业变更后占用矿产 储量的登记。 n (4)建设项目压覆矿产储量的登记。 2申报登记人及其权利和义务 n 矿产储量申报登记人是指各地质勘查单位 、矿山企业和压覆矿产储量的项目建设单 位。 n (1)申报登记人的权利。 n (2)申报登记人的义务。 (二 )矿产储量统计管理 1矿产储量表的基本内容 2矿产储量表的编制管理 (三 )矿产储量数据库管理 n 自 1986年开始，为了实现矿产储量表编 制和相关统计工作管理的现代化，原地 质矿产部开发研制了与矿产储量表配套 的矿产储量数据库，并于 1990年投人使 用，从而实现了数据存取、更新、统计 分析、报表生成、编辑排版打印等各项 工作的计算机化，结束了长期以来依靠 手工统计汇总和编表的历史，大大提高 了数据收集、汇总和信息发布的效率。 第三节 矿产资源规划管理 n 矿产资源规划是国家对矿产资源处置权的 体现。国家要对全国矿产资源作战略储备 ，并对鼓励开发、允许开发、限制开发和 禁止开发的矿种和地区作出统筹规划。矿 产资源规划管理包括全国矿产资源规划的 编制与组织实施两个基本环节。 一矿产资源规划的概念和目的 1矿产资源规划的法律依据 n 根据 矿产资源法 第七条的规定， “国家对矿 产资源的勘查、开发实行统一规划，合理布局 、综合勘查、合理开采和综合利用的方针 ”。 2矿产资源规划的概念 n 矿产资源规划是国民经济与社会发展总体规划 的一个组成部分，是指一个国家或地区，以协 调社会经济发展，使资源得以优化配置、合理 开发利用为宗旨，以资源的合理积累、储备、 消耗及保护生态环境为主要内容，按照法定程 序制定的，用于指导矿产资源勘查、开发规划 编制以及矿产资源具体政策制定的综合性规划 。 3矿产资源规划的目的 n 我国对矿产资源实往统一规划的目的 :一是 为了维护矿产资源国家所有权益，加强国 家对矿产资源开发利用的宏观调控，体现 国家作为矿产资源所有者的意志，合理处 置矿产资源；二是协调长远与当前、国内 与国外、中央与地方、地方与地方之间对 矿产资源的需求，促进矿产资源的优化配 置与合理利用；三是节约利用有限的矿产 资源，有效保护资源与环境，促进国民经 济持续、快速、健康发展。 二全国矿产资源规划的编制和实施 三矿产资源规划管理的发展方向 n 今后，规划工作将以保障国民经济持续发 展对矿产资源的需求，促进资源、环境与 社会、经济协调发展为根本目标，有计划 、有步骤地开展矿产资源经济规划工作。 n 依据我国矿产资源区域分布特点以及矿业 开发和地区经济发展水平的差异，矿产资 源经济区划可分为 :一级矿产资源经济区划 (全国范围的综合性区划 )、二级矿产资源 经济区划 (跨省级行政区的综合性区划 )和 三级矿产资源经济区划 (专项经济区划 )。 第四节 地质资料汇交管理 n 国家设立地质资料汇交管理制度的目的 :一是为 了维护矿产资源国家所有权益，地质资料作为 矿产资源最详细的说明书，国家必须要对其进 行统一管理，以实现国家管理矿产资源的需要 ; 二是通过向社会提供借阅使用地质资料，更好 地发挥它的经济效益和社会效益 ;三是通过对汇 交资料的二次开发，为政府管理决策和企业经 营决策提供信息和依据。 一地质资料汇交管理机构 n 全国和省 (区、市 )地质资料馆是国家集中 管理地质资料的事业机构，负责接收、收 集、整理和保管汇交的地质资料，并提供 借阅使用。 二地质资料的汇交范围 三地质资料汇交义务人及其权利 n 地质资料汇交义务人是指矿产资源的探矿 权人、采矿权人以及其他从事地质工作的 单位和个人。地质资料汇交义务人对其汇 交的地质资料享有如下权利 :占有、使用、 转让和收益的权利。 四地质资料汇交的有关要求 n 1地质资料汇交期限要求 n 2地质资料汇交份数要求 n 3地质资料汇交的受理机关 n 地质资料的汇交一律由工作区所在地 的省级地质资料管理机关受理。 五 . 违反地质资料汇交管理法规的处罚 n 1不按规定汇交地质资料行为的处罚 n 2有关侵权行为的处罚 n 未经地质资料汇交权利人同意，擅自将其 汇交的属于有偿使用范围的地质资料，用 于非法转让或其他营利活动，属于侵权行 为，应当依法承担相应的侵权责任。 n 3管理机关工作人员违反有关规定的处罚 第五节 矿产资源管理政策研究和制定 一矿产资源形势分析 (一 )矿产资源形势分析的概念与目的 n 矿产资源形势分析是指在相关统计资 料和大量实际调查研究的基础上，对 现时或未来一定时期内矿产资源供需 形势的客观分析和科学预测，并提出 矿产资源利用与配置等方面的政策建 议。 (二 )矿产资源形势分析的主要类型 n 依据目标范围和预测期不同，矿产资源 形势分析大致有以下 5种类型 : n (1)全球矿产资源形势分析 n (2)全国和省级行政区的年度矿产资源形 势分析 n (3)中长期的矿产资源形势分析 n (4)区域性矿产资源形势分析 n (5)不定期的专题性矿产资源形势分析 (三 )矿产资源形势分析的主要内容 n (1)探明矿产资源现状及其结构特点分析 n (2)矿产资源潜力和远景分析 n (3)矿产资源需求形势分析 n (5)矿产资源勘查和开发规划建议 (四 )矿产资源形势分析成果的公布 n 除区域性和不定期的专题性矿产资源形势 分析用于特殊目的外，其他例行的矿产资 源形势分析工作成果已形成了固定公布形 式。 二矿产资源政策的研究和制定 (一 )矿产资源政策的概念及研究、制定 的目标 l矿产资源政策的概念 n 矿产资源政策是国家为了实现某个时 期的社会经济发展目标，而对矿产资 源的勘查、开发、利用和保护所制定 的行动准则。 2研究、制定矿产资源政策的目标 n 研究、制定矿产资源政策的目标 :一是 促进 有潜力的矿产的储量增长与消耗速度保持 在国民经济发展可接受的范围内，保证国 土综合开发和社会经济发展对矿产资源的 需求； 二是 建立矿产资源合理开发、有效 保护、综合利用、节约使用机制，实现矿 产资源的持续利用； 三是 建立合理的税赋 、价格、社会负担机制，促进地质勘查业 和矿产采掘业经济的发展； 四是 参与国际 资源再分配，充分利用国外资金和资源； 五是 确定国家对矿产资源的合理储备，维 护国家的经济安全。 (二 )矿产资源政策的主要内容 n (1)矿产资源勘查政策； n (2)矿产资源开发政策； n (3)矿产资源经济政策； n (4)矿产资源综合利用政策； n (5)矿产资源保护政策； n (6)利用两种资源、两个市场政策； n (7)鼓励外商来中国投资、开发矿产资源政 策； n (8)矿产资源的储备政策。 第六节 矿产资源管理信息系统 一地理信息系统及应用发展过程 (一 )地理信息系统概论 n 地理信息系统的英语名称为 Geographic Information System，简称 GIS。广义来说 ， GIS是储存和处理与地理空司分布有关 信息的集合。 1 GIS的结构 n GIS由两部分构成，即硬件系统和软件系 统。 (1)硬件系统包括 : n 计算机主机； n 数据输入设备 :键盘、数字化仪、扫描仪 等； n 数据存贮设备 :磁盘 (软、硬 )驱动器等； n 数据输出设备 :屏幕、监示器、打印机、 绘图仪等。 (2)软件系统一般具有 5个主要的支持模块 : n 数据输人和校核模块。 n 数据存贮和数据库管理模块。它是 GIS的 核心。 n 数据转换 (分析和处理 )模块。它是 GIS的功 能模块。 n 数据传输与显示模块。 n 用户界面模块。 2 GIS的种类 n (1)综合型 GIS，指按照统一数据规范和标 准建立的自然、环境、社会经济等数据的 信息系统。 n (2)区域型 GIS，以行政区、自然区或经济 区等为空间边界，围绕一定的目标建立起 来的 GIS。 n (3)专题型 GIS，它是以某一专业任务或现 象为主要内容的信息系统。 3. GIS的功能 n GIS的功能可以分为两个方面 :数据管理功能 和数据分析与应用功能。地理信息系统的 数据管理功能主要表现在数据的存贮、检 索、维护和处理等方面，它的特点是将图 形数据和属性数据结合起来进行管理。 n (1)数据的存贮与交流 n (2)数据的提取与查询 n (3)数据的更新与纠正 n (4)数据的综合处理 (二 )地理信息系统的应用发展过程 n 地理信息系统的应用已扩展到和地理空间 分布有关的各个领域，至少在以下 8个方面 巴得到了较大规模的推广应用 : n (1)地籍与房产管理； n (2)农业、土地和水资源规划； n (3)林业； n (4)资源调查； n (5)环境保护； n (6)大型工程项目的前期准备和实施控制； n (7)公共事业管理； n (8)市政建设与管理 (包括城市规划 )。 n 此外，在社会科学研究与有关政策制定、 商品储存、销售网点规划、交通运输管理 、医疗保健、治安、紧急事故救援以及军 事、国防等方面也有很多成功的实例。 二建立地理信息系统的方法和过程 n 目前人们往往把一般信息系统按其在组 织、机构中所发挥的作用分成 3种 :一种 是事务处理系统 (Transaction Processing System，简称 TPS)；另一种是管理信息 系统 (Management Information System， 简称 MIS)；再一种是决策支持系统 (Decision Support System，简称 DSS)。 n 大多数信息系统是从 TPS开始发展的， 它是信息处理计算机化的基础，目前已 建成的地理信息系统也大都属 TPS型或 MIS型。地理信息系统建立的方法主要 有 :结构化的分析与设计方法、原型化的 方法。 (一 )信息系统结构化的分析与设计方法 n 实施信息系统的方法中最典型的是所谓结 构化的分析与设计方法。结构化的分析与 设计方法把信息系统问题提出、研制、实 现划分成几个阶段，每个阶段又分成几个 工作环节。主要介绍定义、开发、运行三 阶段划分法，各阶段的主要工作环节大致 如下 : 1定义与分析 n 本阶段主要有 4个环节。 n (1)信息系统的主要用途、服务对象； n (2)建立系统有什么好处、不建有什么难处 ； n (3)大致要花费多少时间、资金、人力以及 其他资源； n (4)现行组织机构如何调整，以适应信息系 统的运行。 n 需求分析大致有如下内容 : n (1)信息收集、输入、储存需求； n (2)查询、分析需求； n (3)基本的处理与输出； n (4)操作使用方式需求； n (5)计算机资源方面的需求； n (6)组织机构调整和人员培训需求。 n 概念设计是详细设计的基础，它主要包括 : n (1)系统各种用途和执行功能的具体描述； n (2)概括性的处理流程、数据文件、输出结 构描述； n (3)系统开发各阶段的文档； n (4)硬件、软件的开发运行环境； n (5)系统的质量、性能、安全性的估计或规 定。 2软件编制 n 在详细设计环节大致有如下工作 : n (1)把系统划分成若干个子系统，子系统再 划分成模块； n (2)描述各种处理流程； n (3)设计数据库，编制数据字典； n (4)确定软件实现的技术问题； n (5)分配计算机硬件资源； n (6)有关质量保证、安全问题的具体措施； n (7)制定有关手册、文字材料的基本内容。 n 显然，详细设计的主要依据是概念设 计，如果数据库比较大而复杂，可以 把数据库设计单独划分出来，作为一 个相对独立的环节。程序编写完后， 要作分模块测试、联合测试，以尽量 发现质量上的问题。 3运行与维护 n 系统运行后，会暴露系统设计、程序编写 中的问题，应及时修正、补充。这些修改 、补充、调整、管理性的工作都可称作为 系统维护。当系统运行一段时间后，还要 对整个研制、实施、管理工作进行检查、 回顾、总结、评价。 (二 )原型化的方法 n 原型化的方法的 原则 是先确定基本的部分的需求 ，设计一个初步的原型，并在较短的时间内开发 出这个实验性的、简易的原型，马上试运行。经 过试用，暴露出原型的缺点和不足，然后补充、 修改原型，再运行。如此反复迭代，不断完善。 若发现原型不符合用户需要时，则放弃原型。 n 原型化的方法的步骤是 : n (1)定义基本需求 n (2)建立原型 n (3)运行并评价原型 n (4)改进原型 n 原型化的方法的优点是 : n (1)容易把握用户的需求。 n (2)见效快、易接受，不需透彻地掌握全部 要求，就可开始具体工作。 n (3)适应性强、风险小。 n 当然，原型化的方法有它的 制约条件和缺 点 : n (1)软件开发环境要求高。 n (2)系统研制的管理土作比较复杂，数据库 、程序、说明书改动频繁，用户工作习惯 也要跟着变化。 n (3)最终成果不确定。 n (4)盲目上马。 n (5)原型化的方法对管理工作中结构化程度 较高的任务适应性差。 三矿产资源管理信息系统的初步建立 n 矿产资源管理信息系统是在计算机硬 件和软件支撑下的矿产资源空间数据 的贮存、变换、派生、综合、分析和 显示系统。它是利用自然环境要素、 矿产资源的质量特征要素数据及相关 的社会经济要素数据，以矿产资源评 价和开发规划与管理为目的而设计的 一种信息系统。 (一 )矿产资源管理信息系统的结构 n 矿产资源管理信息系统主要包括数据输入 、贮存、处理、分析和信息显示与输出几 个部分。 n 数据输入 是数据采集、核实、编码及数据 转换的全过程。 n 数据的贮存与处理 是将表示位置、地理要 素属性及网络关系的数据结构化和有序化 ，达到计算机能够分析处理、用户能够理 解的目的。 n 数据分析 是通过一系列数学模型，根 据用户的意