07 品保部iso22000检查表

受审核区域 品保部（HACCP 小组） 审核日期 审 核 组长 审核人员 陪同人员 评审要点 评审记录 判定 4 食 品 安 全 管 理 体 系 4.1 总 要 求 企 业 是 否 按 本 标 准 要 求 建 立 食 品 安 全 管 理 体 系 ， 加 以 实 施 和 保 持 ， 并 进 行 更 新 。 确 认 本 次 审 核 的 食 品 安 全 管 理 体 系 范 围 。 （ 该 范 围 包 括 食 品 安 全 管 理 体 系 所 涉 及 的 产 品 或 产 品 类 别 ， 加 工 和 生 产 场 地 ） 体 系 范 围 内 可 能 发 生 与 产 品 相 关 的 、 可 预 期 的 食 品 安 全 危 害 能 否 得 到 识 别 、 评 估 和 控 制 ， 以 确 保 组 织 产 品 不 直 接 或 间 接 伤 害 消 费 者 ； 在 食 品 链 范 围 内 与 其 产 品 安 全 有 关 的 适 宜 信 息 的 沟 通 渠 道 ； 怎 样 进 行 内 部 沟 通 有 关 食 品 安 全 管 理 体 系 建 立 、 实 施 和 更 新 的 信 息 ， 以 确 保 食 品 安 全 ； 怎 样 对 食 品 安 全 管 理 体 系 定 期 评 价 ， 必 要 时 进 行 更 新 ， 体 现 控 制 食 品 安 全 危 害 的 最 新 信 息 针 对 外 购 产 品 和 外 包 过 程 ， 应 确 保 控 制 对 这 些 产 品 和 过 程 实 施 控 制 。 对 此 类 外 购 产 品 和 外 包 过 程 的 控 制 是 否 食 品 管 理 体 系 中 加 以 识 别 ， 并 形 成 文 件 。 5.2 食 品 安 全 方 针 是 否 制 定 食 品 安 全 方 针 目 标 并 形 成 文 件 ； 最 高 领 导 者 是 否 理 解 方 针 目 标 主 要 内 容 ； 是 否 签 署 确 定 体 系 的 范 围 ， 了 解 体 系 所 覆 盖 的 产 品 或 产 品 种 类 和 生 产 现 场 ； 食 品 安 全 方 针 有 无 由 可 测 量 的 目 标 来 支 持 。 方 针 和 目 标 与 经 营 目 标 以 及 顾 客 、 管 理 机 关 及 企 业 自 身 对 食 品 安 全 的 要 求 是 否 相 符 ； 怎 样 保 证 与 食 品 安 全 有 关 的 方 针 和 目 标 在 各 个 层 次 上 得 到 理 解 、 贯 彻 和 保 持 ； 是 否 建 立 并 确 保 实 施 外 界 沟 通 的 适 用 程 序 ？ 5.4 职 责 和 权 限 是 否 有 规 定 相 关 任 务 、 职 责 和 权 限 的 文 件 ， 并 针 对 相 关 事 项 进 行 沟 通 。 是 否 规 定 承 担 以 下 工 作 的 人 员 的 职 权 ： 识 别 并 记 录 与 产 品 、 过 程 及 HACCP管 理 体 系 有 关 的 任 何 问 题 ； 评 审 和 处 置 不 合 格 品 ； 采 取 与 产 品 、 过 程 及 HACCP管 理 体 系 有 关 的 不 符 合 的 纠 正 和 必 要 的 预 防 措 施 。 是 否 任 命 HACCP小 组 /组 长 并 规 定 职 权 ； 5.6沟 通 5.6.2 内 部 沟 通 内 部 沟 通 包 括 哪 几 种 ？ 是 否 包 括 ： 影 响 食 品 安 全 岗 位 员 工 间 的 沟 通 ； HACCP小 组 的 信 息 ； HACCP小 组 的 信 息 怎 样 获 得 和 传 出 ？ 举 例 。 是 否 能 够 确 保 HACCP小 组 充 分 获 取 可 能 影 响 食 品 安 全 的 任 何 工 艺 变 化 ， 怎 样 获 得 ？ 怎 样 确 保 食 品 安 全 小 组 及 时 获 得 变 更 的 信 息 ， 包 括 ， 但 不 限 于 如 下 例 子 ： 产 品 或 新 产 品 ； 原 料 、 配 料 和 服 务 ； 生 产 系 统 和 设 备 ； 清 洁 和 卫 生 计 划 ； 生 产 场 所 ， 设 备 位 置 ， 周 围 环 境 ； 包 装 ， 贮 存 和 分 销 体 系 ； 人 员 资 格 水 平 和 /或 职 责 和 权 限 分 配 ； 食 品 安 全 危 害 和 控 制 措 施 有 关 的 知 识 ； 组 织 遵 守 的 消 费 者 、 部 门 和 其 他 要 求 ； 来 自 外 部 相 关 方 的 相 关 询 问 ； 与 产 品 有 关 健 康 危 害 的 抱 怨 ； 影 响 食 品 安 全 的 其 他 条 件 。 以 上 信 息 是 否 体 现 在 食 品 安 全 管 理 体 系 的 更 新 中 。 以 上 信 息 是 否 作 为 管 理 评 审 的 输 入 5.7应 急 准 备 和 响 应 最 高 管 理 者 是 否 制 订 了 应 急 准 备 和 响 应 程 序 ， 已 管 理 能 影 响 食 品 安 全 的 潜 在 紧 急 情 况 和 事 故 ； 是 否 有 相 关 方 面 的 演 习 （ 如 消 防 演 习 ） 并 形 成 记 录 ； 保 持 记 录 的 完 善 性 ； 5.8管 理 评 审 5.8.1总 则 是 否 保 持 管 理 评 审 记 录 、 报 告 ， 评 审 频 率 是 否 适 宜 ？ 是 否 对 体 系 适 宜 性 和 有 效 性 进 行 评 审 ， 包 括 满 足 顾 客 要 求 ， 实 现 食 品 安 全 方 针 。 最 近 一 次 评 审 时 间 ， 参 加 人 员 ？ 5.8.2 评 审 输 入 管 理 评 审 输 入 是 否 至 少 包 括 以 下 信 息 ： 验 证 活 动 结 果 的 分 析 （ 见 8.3.3） ； 能 影 响 食 品 安 全 的 环 境 变 化 （ 见 5.6.2） ; 紧 急 状 况 、 事 故 （ 见 5. 7） 和 召 回 （ 见 7.9.5） ； 评 审 结 果 和 体 系 更 新 活 动 （ 见 8.5.2） 包 括 顾 客 反 馈 的 沟 通 活 动 （ 见 5.6.1） 以 往 管 理 评 审 的 跟 踪 措 施 。 5.8.3 评 审 输 出 管 理 评 审 输 出 是 否 适 宜 ？ 是 否 已 落 实 ？ 管 理 评 审 输 出 包 括 与 如 下 有 关 的 决 策 和 措 施 食 品 安 全 管 理 体 系 有 效 性 的 改 进 ； 食 品 安 全 保 证 （ 见 4.1） ； 资 源 需 求 （ 见 6.1） ； 内 审 检 查 表（ISO22000） 表 号：KRQ/04- Q-72 版 号：A/0 食 品 安 全 方 针 和 目 标 的 修 订 （ 见 5.2） 。 7.1安 全 产 品 的 策 划 和 实 现 组 织 是 否 策 划 和 开 发 实 现 产 品 所 需 的 过 程 相 应 的 实 施 和 运 行 所 策 划 的 活 动 及 变 更 并 确 保 其 有 效 ： 如 前 提 方 案 、 操 作 性 前 提 方 案 和 HACCP计 划 ； 7.2 前 提 方 案 组 织 是 否 建 立 、 实 施 和 保 持 前 提 方 案 的 更 新 并 对 以 下 信 息 的 确 认 ： a)建 筑 物 和 相 关 设 施 的 构 造 与 布 局 ； b)工 作 空 间 和 员 工 设 施 在 内 的 厂 房 布 局 ； c)空 气 、 水 、 能 源 和 其 他 基 础 条 件 的 供 给 ； d)包 括 废 弃 物 和 污 水 处 理 在 内 的 支 持 性 服 务 ； e)设 备 的 适 宜 性 ， 及 其 清 洁 、 保 养 和 预 防 性 维 护 的 可 实 现 性 ； f)对 采 购 材 料 、 供 给 、 清 理 和 产 品 处 置 的 管 理 。 g)交 叉 污 染 的 预 防 措 施 ； h)清 洁 和 消 毒 ； i)虫 害 控 制 ； j） 人 员 卫 生 ； 工 厂 是 否 有 危 害 通 过 环 境 引 入 产 品 ， 如 何 采 取 措 施 产 品 之 间 有 无 交 叉 污 染 ； 是 否 与 食 品 安 全 方 面 的 需 求 相 适 宜 ； 获 得 食 品 安 全 小 组 的 批 准 组 织 应 识 别 与 食 品 相 关 的 法 律 法 规 要 求 每 年 都 有 对 前 提 方 案 的 策 划 和 验 证 ； 有 必 要 进 行 更 改 ； 并 形 成 记 录 ； 7.3实 施 危 害 分 析 的 预 备 步 骤 ： 7.3.3 产 品 特 性 7.3.3.1 原 料 、 辅 料 和 产 品 接 触 材 料 的 特 性 是 否 对 原 料 和 （ 或 ） 原 料 种 类 进 行 描 述 。 描 述 是 否 包 括 ： 化 学 /生 物 /物 理 特 性 ， 产 地 ？ 交 付 方 式 ， 包 装 和 贮 存 情 况 ？ 使 用 前 的 处 理 ？ 7.3.3.2 最 终 产 品 特 性 是 否 对 各 种 产 品 和 （ 或 ） 产 品 种 类 的 描 述 ？ 描 述 是 否 包 括 ： 产 品 名 称 或 类 似 标 识 ； 组 成 ； 使 用 的 原 料 ？ 化 学 、 生 物 和 物 理 特 性 ？ 预 期 保 质 期 和 贮 存 销 售 条 件 ？ 预 期 用 途 ？ 包 装 方 式 ？ 与 食 品 安 全 有 关 的 标 识 ， 和 （ 或 ） 搬 运 、 准 备 和 使 用 说 明 书 ？ 产 品 描 述 的 详 细 程 度 能 否 足 以 使 HACCP小 组 能 够 识 别 和 评 估 显 著 危 害 ？ 7.3.4 预 期 用 途 是 否 确 定 各 种 产 品 和 （ 或 ） 产 品 种 类 的 潜 在 使 用 人 和 消 费 者 ？ 是 否 识 别 规 定 特 别 易 受 伤 害 的 消 费 群 体 ？ 在 哪 些 文 件 中 描 述 产 品 的 预 期 用 途 ， 并 考 虑 贮 藏 、 制 备 以 及 供 应 （ 适 用 时 ） 等 环 节 ？ 在 使 用 说 明 和 产 品 标 签 中 有 否 特 殊 说 明 产 品 的 不 正 确 的 使 用 方 法 等 ， 为 最 大 程 度 地 确 保 食 品 消 费 者 的 安 全 ， 如 何 说 明 ？ 7.3.5 流 程 图 、 加 工 步 骤 和 控 制 措 施 7.3.5.1流 程 图 是 否 有 可 供 使 用 的 所 有 产 品 和 （ 或 ） 产 品 种 类 的 工 艺 流 程 图 ？ 流 程 图 是 否 清 晰 、 精 确 和 详 尽 ？ 是 否 现 场 确 认 工 艺 流 程 图 ？ 确 认 记 录 ， 人 员 资 格 ？ 是 否 各 个 操 作 阶 段 、 时 间 均 现 场 确 认 ？ 流 程 图 是 否 包 括 以 下 内 容 ： a生 产 过 程 中 所 有 步 骤 的 次 序 和 相 互 关 系 ； b 原 料 和 中 间 产 品 投 入 点 ； c源 于 组 织 之 外 的 过 程 ； d返 工 和 循 环 点 ； e最 终 产 品 、 中 间 产 物 、 副 产 品 、 废 弃 物 的 去 除 点 和 污 水 的 排 放 点 。 7.4 危 害 分 析 是 否 确 定 了 危 害 识 别 的 可 接 收 水 平 ； 危 害 识 别 是 否 充 分 ； 是 否 进 行 危 害 评 估 、 及 相 应 的 控 制 措 施 ； 7.5操 作 性 前 提 方 案 操 作 性 前 提 方 案 应 形 成 文 件 ； 方 案 中 应 包 括 以 下 内 容 ： a)每 个 方 案 控 制 食 品 安 全 危 害 的 效 果 b)控 制 措 施 ； c)监 视 程 序 ， 以 证 实 实 施 了 操 作 性 前 提 方 案 d)当 操 作 性 前 提 方 案 失 控 时 ， 所 采 取 的 纠 正 和 纠 正 措 施 ； e)相 关 人 员 的 职 责 和 权 限 ； f） 监 视 的 记 录 ； 7.6 HACCP计 划 的 建 立 7.6.2 关 键 控 制 点 的 确 定 对 所 审 核 产 品 生 产 过 程 已 确 定 的 所 有 显 著 危 害 ， 是 否 都 确 定 关 键 控 制 点 并 有 文 件 ？ 关 键 控 制 点 的 确 定 方 法 是 否 科 学 、 合 理 ； 是 否 对 判 断 树 的 使 用 方 法 进 行 培 训 ？ 所 审 核 产 品 的 生 产 过 程 共 有 几 个 CCP？ 分 别 控 制 的 危 害 ？ 内 审 检 查 表（ISO22000） 表 号：KRQ/04- Q-72 版 号：A/0 每 个 关 键 控 制 点 选 择 相 关 的 监 视 参 数 是 什 么 ？ ， 这 些 参 数 能 否 清 楚 地 表 明 控 制 措 施 得 到 预 期 实 施 ？ 是 否 有 SSM方 案 或 关 键 控 制 点 都 不 能 充 分 控 制 的 潜 在 危 害 或 显 著 危 害 ？ 列 出 危 害 。 用 什 么 措 施 防 止 这 些 危 害 的 发 生 。 是 否 为 此 修 改 原 料 、 辅 料 、 加 工 步 骤 、 SSM 方 案 、 最 终 产 品 性 能 、 分 销 方 式 和 （ 或 ） 预 期 用 途 。 或 者 向 消 费 者 提 供 充 分 的 信 息 或 标 识 ？ 7.6.3针 对 关 键 控 制 点 确 定 的 关 键 限 值 是 否 为 每 个 CCP都 确 定 了 关 键 限 值 ？ 选 定 的 关 键 限 值 对 危 害 的 防 止 、 消 除 或 降 低 能 否 得 到 验 证 ？ 有 哪 些 验 证 材 料 ？ 分 别 有 哪 些 支 持 性 材 料 ？ 怎 样 考 虑 国 家 标 准 /法 律 法 规 /专 家 建 议 等 ？ CL值 的 确 定 人 ， 批 准 人 是 否 小 组 成 员 ？ 7.6.4 关 键 控 制 点 的 监 视 系 统 各 关 键 控 制 点 和 必 要 的 过 程 是 否 建 立 监 视 系 统 ？ 文 件 规 定 怎 样 监 视 ？ 关 键 控 制 点 监 视 系 统 是 否 包 括 下 列 信 息 ： a) 监 视 方 法 ； b) 监 视 频 次 ； c) 负 责 监 视 的 人 员 ； d) 负 责 评 估 监 视 结 果 的 人 员 ； e) 记 录 监 视 结 果 。 CCP监 视 的 方 法 和 频 次 能 否 及 时 识 别 任 何 对 关 键 限 值 的 不 符 合 ， 以 便 对 产 品 处 置 ？ 对 CCP的 监 视 结 果 是 否 进 行 评 估 ？ 谁 评 估 ？ 评 估 人 是 否 有 权 启 动 纠 正 措 施 ？ 检 查 3份 实 际 监 视 过 程 的 各 种 记 录 ； 能 否 表 明 关 键 控 制 点 是 否 处 于 受 控 状 态 。 7.6.5监 视 结 果 超 出 关 键 限 值 时 采 取 的 措 施 超 出 关 键 限 值 是 否 都 采 取 了 纠 正 、 纠 正 措 施 ； 并 能 够 防 止 在 次 发 生 ； 潜 在 不 安 全 品 是 否 建 立 形 成 文 件 程 序 以 确 保 对 其 评 价 再 放 行 ； 7.7预 备 信 息 的 更 新 、 规 定 前 提 方 案 和 HACCP 计 划 文 件 的 更 新 组 织 是 否 建 立 了 更 新 控 制 程 序 HACCP小 组 是 否 规 定 定 期 进 行 操 作 性 前 提 方 案 和 HACCP计 划 的 评 价 和 更 新 7. 10不 符 合 控 制 7.10.1 7.10.2 纠 正 和 纠 正 措 施 对 每 个 关 键 控 制 点 和 必 要 过 程 是 否 制 定 形 成 文 件 的 纠 正 和 纠 正 措 施 ？ 纠 正 措 施 能 否 确 保 CCP和 过 程 恢 复 受 控 ； 评 价 监 视 结 果 可 能 表 明 向 失 控 发 展 的 趋 势 ？ 确 定 不 符 合 的 原 因 ？ 评 价 措 施 的 需 要 ， 以 确 保 不 符 合 不 再 发 生 。 当 CCP失 控 时 生 产 的 产 品 是 否 作 为 不 合 格 品 处 置 ， 处 置 措 施 ？ 抽 查 记 录 或 操 作 人 。 对 监 视 数 据 的 评 价 和 启 动 纠 正 措 施 的 人 员 是 否 有 规 定 和 具 备 足 够 知 识 和 权 限 。 其 它 过 程 没 有 达 到 要 求 时 ， 如 何 纠 正 ， 抽 查 是 否 及 时 。 抽 查 卫 生 控 制 、 消 毒 等 。 采 取 纠 正 措 施 的 结 果 是 否 有 记 录 ； 记 录 有 无 负 责 人 员 签 字 ， 并 被 复 核 ； 是 否 评 价 采 取 的 纠 正 措 施 以 确 保 其 有 效 。 出 现 偏 离 的 频 率 多 少 ？ 是 否 合 理 ？ 为 什 么 频 率 会 不 合 理 ？ 是 否 分 析 过 ？ 是 否 考 虑 修 改 文 件 或 其 它 措 施 ？ 针 对 偏 离 ， 是 否 分 析 发 生 原 因 ， 采 取 纠 正 措 施 并 确 认 其 有 效 性 ， 抽 查 2份 记 录 。 7.10 .3潜 在 不 安 全 产 品 的 处 置 是 否 有 不 合 格 品 控 制 文 件 ？ 有 无 如 何 确 保 对 CCP偏 离 CL值 时 生 产 的 产 品 进 行 处 理 和 控 制 （ 或 处 置 ） 的 文 件 ？ 当 不 符 合 情 况 危 害 到 食 品 安 全 时 ， 怎 样 对 产 品 进 行 处 理 ？ 是 否 将 受 影 响 的 产 品 作 为 不 合 格 品 进 行 处 理 和 处 置 ？ 不 合 格 品 的 控 制 或 处 置 措 施 有 哪 些 ？ 包 括 用 作 其 他 目 的 、 返 工 、 销 毁 或 经 后 续 验 证 而 获 接 受 等 ； 不 合 格 品 控 制 或 处 置 人 和 条 件 的 要 求 ？ 不 合 格 品 处 置 记 录 是 否 符 合 ？ 7.10.4撤 回 为 能 够 并 便 于 完 全 、 及 时 地 撤 回 确 定 为 不 安 全 批 次 的 终 产 品 ， 是 否 有