2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(1)-中大网校

2008 年证券考试证券基础知识 11 月全真试题(1) 总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分 一、单项选择题(本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的 4 个选 项中，只有一项最符合题目要求。) (1)1993 年， （ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行数量为 5 000 万美元， 发行对象为城乡居民。 A. 中国投资银行 B. 中国银行 C. 中国人民银行 D. 中国国际信托投资公司 (2)政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ） 。 A. 特种国债 B. 赤字国债 C. 建设国债 D. 战争国债 (3)在公司证券甲，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ） 。 A. 股票 B. 公司债券 C. 商业票据 D. 金融证券 (4)证券业协会和证券交易所属于（ ） 。 A. 政府机构 B. 府在证券业的分支机构 C. 自律性组织 D. 证券业最高监管机构 (5)证券交易所上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。 A. 证券登记结算公司 B. 证券服务机构 C. 证券交易所 D. 证券公司 (6)我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投 资者出现在（ ）阶段。 A. 萌芽期 B. 发展期 C. 整顿期 D. 再度发展期 (7)中国证券业协会自 1991 年成立以来，共召开（ ）次会员大会。 A. 4 B. 6 C. 8 D. 10 (8)利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素 不包括（ ） 。 A. 借贷资金市场利率水平 B. 筹资者的资信 C. 债券期限长短 D. 资金使用方向 (9)金融期货交易的对象是（ ） 。 A. 金融期货合约 B. 股票 C. 债券 D. 一定所有权或债权关系的其他金融工具 (10)中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行，从广义上讲它应该属 于（ ） 。 A. 政府债券 B. 公司债券 C. 特别国债 D. 金融债券 (11)关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（ ） 。 A. 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易 担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融 券专用证券账户内的证券 C. 客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金； 客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： D. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日 之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前 1 交易日 (12)对契约型基金认识正确的是（ ） 。 A. 指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发 行受益凭证而设立的一种基金 B. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C. 是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大 D. 契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行 (13)单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ） 。 A. 董事 B. 经理 C. 监事候选人 D. 独立董事 (14)下列说法正确的是（ ） 。 A. 托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 B. 我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费 C. 我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25% D. 股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 (15)按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（ ） 。 A. 固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 B. 固定利率债券和浮动利率债券 C. 缓息债券和即期债券 D. 累积债券和非累积债券 (16)债券发行的定价方式以（ ）最为典型。 A. 公开招标 B. 上网竞价方式 C. 协商定价方式 D. 累计投标询价方式 (17)当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（ ）转换请求权。 A. 行使 B. 不行使 C. 保留 D. 转让 (18)买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（ ） 。 A. 手续费 B. 印花税 C. 申购费 D. 赎回费 (19)贴现债券到期时按（ ）偿还。 A. 发行价格 B. 市场价格 C. 票面金额 D. 本息总额 (20)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责 令公司限期改正，在 5 个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个 工作日。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30 (21)欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ ） 。 A. 扬基债券 B. 武士债券 C. 无国籍债券 D. 熊猫债券 (22)截至 2006 年底，已有（ ）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证 券市场。 A. 34 B. 44 C. 54 D. 64 (23)利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因 素不包括（ ） 。 A. 借贷资金市场利率水平 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： B. 筹资者的资信 C. 债券期限长短 D. 资金使用方向 (24)按募集方式分类，有价证券可以分为（ ） 。 A. 公募证券和私募证券 B. 政府证券、金融证券、公司证券 C. 上市证券与非上市证券 D. 股票、债券和其他证券 (25)在（ ） ，我国停止发行国债。 A. 20 世纪 60 年代和 70 年代 B. 20 世纪 50 年代和 60 年代 C. 20 世纪 80 年代和 90 年代 D. 20 世纪 70 年代和 80 年代 (26)关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ） 。 A. 能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险 B. 无法消除市场的系统风险 C. 证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益 水平和净值发生变化 D. 投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利 (27)上市公司要设立（ ） ，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司 股权管理，办理信息披露事务。 A. 监事会 B. 董事会 C. 监事会秘书 D. 董事会秘书 (28)债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺 按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（ ）凭证。 A. 转证权 B. 债权债务 C. 权利义务 D. 所有权、使用权 (29)外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的 权益比例，累计不超过（ ） 。 A. 25% B. 30% C. 33% D. 49% (30)某债券的票面价值为 1000 元，息票利率为 5%，期限为 4 年，现以 950 元的发行价向 全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为（ ） 。 A. 5% B. 5.26% C. 10% D. 11% (31)证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的 承销方式是（ ） 。 A. 代销 B. 余额包销 C. 全额包销 D. 包销 (32)股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）而定的。 A. 现值理论 B. 预期理论 C. 合理收益理论 D. 流动性理论 (33)收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新 股超过（ ）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发 行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A. 15% B. 20% C. 30% D. 40% (34)以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A. 市政债券期货 B. 国债期货 C. 市政债券指数期货 D. 伦敦银行间同业拆放利率期货 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (35)衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（ ） 、交易所交易的衍生工具和 0TC 交易 的衍生工具三类。 A. 内置型衍生工具 B. 金融远期合约 C. 金融期货 D. 金融期权 (36)英国的第一家证券交易所于 1802 年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ） 。 A. 公司债券 B. 铁路股票 C. 政府债券 D. 公司股票 (37)（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人，与委 托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的 组合投资。以实现委托资产收益最大化的行为。 A. 证券资产管理业务 B. 证券经纪业务 C. 融资融券业务 D. 证券自营业务 (38)证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的 是指（ ） 。 A. 证券公司债券 B. 证券公司短期融资券 C. 证券公司票据 D. 证券公司本票 (39)对指数基金认识正确的是（ ） 。 A. 投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 C. 对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D. 指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种 (40)证券信用评级的主要对象是（ ） 。 A. 企业债券和地方债券 B. 中央政府债券 C. 普通股票 D. 投资基金 (41)基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（ ）的运行机制。 A. 相互联系 B. 相互促进 C. 相互竞争 D. 相互制衡 (42)通过发行（ ）股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。 A. 普通 B. 优先 C. 记名 D. 不记名 (43)下面不属于我国金融债券的是（ ） 。 A. 央行票据 B. 证券公司债券 C. 财务公司债券 D. 信用公司债券 (44)（ ）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。 A. 商业票据市场 B. 银行承兑汇票市场 C. 大额可转让存单市场 D. 金融同业拆借市场 (45)股份有限公司的监事会至少每（ ）个月召开 1 次。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 (46)提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ） 。 A. 有价证券 B. 商品证券 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： C. 货币证券 D. 资本证券 (47)当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在 选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ） 。 A. 信用风险 B. 流动性风险 C. 法律风险 D. 基差风险 (48)关于新上证综指描述不正确的是（ ） 。 A. 新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本 B. 新上证综指对于含 B 股的公司，其 B 股市值不被计算在内 C. 当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的 变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性 D. 新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算 (49)中华人民共和国证券法于（ ）正式实施。 A. 1998 年 7 月 B. 1999 年 7 月 C. 1999 年 10 月 D. 2000 年 1 月 (50)深圳证券交易所于 1989 年 11 月 15 日筹建。1991 年 4 月 11 日经（ ）批准成立， 7 月 3 日正式营业。 A. 国务院 B. 国务院证券监督管理机构 C. 中国证监会 D. 中国人民银行总行 (51)取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 (52)（ ）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 A. S 股 B. N 股 C. H 股 D. 红筹股 (53)非公开发行是指（ ） 。 A. 上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 B. 上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 C. 上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 D. 上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 (54)关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ） 。 A. 股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B. 价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 (55)英国最具权威性的股价指数是（ ） 。 A. 金融时报证券交易所指数 (也译为“富时指数”) B. 日经 225 股价指数 C. NASDAQ 指数 D. 道一琼斯指数 (56)上市公司要设立（ ） ，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公 司股权管理，办理信息披露事务。 A. 监事会 B. 监事会秘书 C. 董事会 D. 董事会秘书 (57)可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（ ）之比。 A. 转换价格 B. 转换期限 C. 转换价值 D. 转换数量 (58)按照（ ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 A. 偿还期限 B. 资金用途 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： C. 流通与否 D. 发行本位 (59)关于中小企业板指数描述错误的是（ ） 。 A. 中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B. 中小板指数以最新自由流通股本数为权重 C. 中小板指数以第 50 只中小企业板股票上市交易的日期 2005 年 6 月 7 日为基日，设定基 点为 1000 点 D. 中小企业板指数属于分类指数类 (60)投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券 专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 （ ）年以上的经验。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 (61)决定股票市场价格的是股票的（ ） 。 A. 票面价值 B. 账面价值 C. 清算价值 D. 内在价值 (62)20 世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ） 。 A. 美国 B. 英国 C. 日本 D. 德国 (63)利率期货于 l975 年 10 月产生于（ ） 。 A. 纽约交易所 B. 欧洲交易所 C. 芝加哥期货交易所 D. 伦敦国际金融期货交易所 (64)关于非公开发行，下列说法正确的是（ ） 。 A. 上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 B. 上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C. 上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 D. 上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 (65)下面关于债券的叙述正确的是（ ） 。 A. 债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 B. 债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权。而是资产所有权 C. 由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短 期债券的票面利率 D. 流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 (66)关于记账式债券的论述不正确的是（ ） 。 A. 我国 1994 年开始发行记账式债券 B. 上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利 用证券交易所的交易系统来发行债券 C. 投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户 D. 记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高 (67)2000 年 3 月 18 日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎耷易所签署协议，合并 成立（ ） 。 A. 泛欧交易所 B. 纽交所一泛欧证交所公司 C. CME 集团有限公司 D. 伦敦国际金融期权期货交易所 (68)下列属于交易所交易的衍生工具的是（ ） 。 A. 在期货交易所交易的期货合约 B. 公司债券条款中包含的转股条约 C. 公司债券条款中包含的返售条约 D. 公司债券条款中包含的赎回条约 (69)（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和 计算依据。 A. 基金份额净值 B. 基金资产净值 C. 基金资产总值 D. 基金资产的估值 (70)我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（ ） 。 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： A. 股票数量 B. 股票编号 C. 股票发行日期 D. 各股东所持股份数 二、多项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。) (1)在金融期货交易中，限仓的形式有（ ） 。 A. 根据保证金数量规定持仓限额 B. 根据不同的会员规定不同的持仓量 C. 根据不同的经济环境规定不同的持仓量 D. 根据不同的客户规定不同的持仓量 (2)基金收益的构成包括（ ） 。 A. 基金投资所得的股息、债券利息 B. 买卖证券差价 C. 存款利息 D. 基金投资所得的红利 (3)证券发行市场的作用主要表现在（ ） 。 A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道 B. 为政府宏观部门调控经济提供了手段 C. 为资金供应者提供投资和获利的机会。实现储蓄向投资转化 D. 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 (4)下列说法中，符合无面额股票特点的是（ ） 。 A. 便于分割 B. 发行或转让价格灵活 C. 为股票发行价格的确定提供依据 D. 可以明确表示每一股所代表的股权比例 (5)大体上，目前国内证券公司基本实行（ ）管理方式。 A. 总部式 B. 分公司式 C. 单一式 D. 结合式 (6)证券登记结算采取（ ）的运营方式。 A. 中央集中、地方独立 B. 全国集中统一 C. 地方独立 D. 省级及以下集中 (7)股权类期权通常包括（ ） 。 A. 单只股票期权 B. 股票组合期权 C. 股价指数期权 D. 百慕大期权 (8)证券交易所的特征有（ ） 。 A. 有固定的交易所和交易时间 B. 通过公开竞价的方式决定交易价格 C. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 D. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 (9)关于场外交易，下列叙述正确的是（ ） 。 A. 场外交易市场是一个分散的无形市场 B. 场外交易市场的组织方式采取做市商制 C. 场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批 准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机 构只固定地经营若干种证券 D. 场外交易市场的管理比证券交易所宽松 (10)股票价格指数的编制步骤包括（ ） 。 A. 选择样本股 B. 选定某基期 C. 计算基期平均股价或市值，并作必要的修正 D. 指数化 (11)股票收益主要来自（ ） 。 A. 股份公司 B. 股票流通 C. 利率的降低 D. 法定存款准备金率的降低 (12)我国企业债券的主要种类有（ ） 。 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： A. 重点企业债券 B. 地方企业债券 C. 企业短期融资券 D. 住宅建设债券 (13)以下属于境外上市的外资股的股票是（ ） 。 A. H 股 B. S 股 C. N 股 D. L 股 (14)按照付息的方式分类，国债可以分为（ ） 。 A. 附息债券 B. 零息债券 C. 息票累积债券 D. 累进利率债券 (15)证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ） 。 A. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内，作出批准或者不予批 准的决定 B. 证券公司应当自领取营业执照之日起 15 日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务 许可证 C. 证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 D. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 (16)证券市场的自律性组织包括（ ） 。 A. 证券交易所 B. 证券监督管理委员会 C. 证券业协会 D. 证券信用评级机构 (17)关于收入型基金描述正确的是（ ） 。 A. 主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 B. 资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低 C. 固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股 D. 股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响 (18)根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（ ） 。 A. 赤字国债 B. 建设国债 C. 战争国债 D. 特种国债 (19)根据我国基金法的规定，封闭式基金到期可采用以下处理方式（ ） 。 A. 封闭式基金转为开放式基金 B. 基金份额持有人申请赎回的基金 C. 延长基金合同期限 D. 按基金合同的约定进行清盘 (20)依据 2003 年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将有 三个基本层面构成，分别是（ ） 。 A. 国有资产管理委员会及其办事机构 B. 国资控股公司 C. 国资成分的企业 D. 国有商业银行 (21)金融衍生工具伴随的风险主要有（ ） 。 A. 汇率风险、利率风险 B. 信用风险、法律风险 C. 市场风险、运作风险 D. 流动性风险、结算风险 (22)会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（ ） 。 A. 依法成立 3 年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职 业道德良好，在以往 2 年执业活动中没有违法违规行为 B. 60 周岁以内注册会计师不少于 40 人 C. 上年度业务收入不低于 800 万元 D. 有限责任会计师事务所的实收资本不低于 2 000 万元，合伙会计师事务所净资产不低于 1 000 万元 (23)有价证券具有的主要特征是（ ） 。 A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 风险性 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (24)公司治理结构是一种联系并规范（ ）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、 监督等问题的制度框架。 A. 股东 B. 董事会 C. 监事会 D. 高级管理人员 (25)广义的有价证券包括（ ） 。 A. 金融证券 B. 商品证券 C. 货币证券 D. 资本证券 (26)债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ） 。 A. 发行人是借入资金的经济主体 B. 投资者是出借资金的经济主体 C. 发行人必须在约定的时间付息还本 D. 债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系 (27)关于债券发行的定价方式，描述正确的是（ ） 。 A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B. 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C. 一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 D. 以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标 者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 (28)债券按照其券面形态可分为（ ） 。 A. 实物债券 B. 附息债券 C. 凭证式债券 D. 记账式债券 (29)关于红筹股描述正确的是（ ） 。 A. 红筹股不属于外资股 B. 红筹股属于境外上市外资股 C. 红筹股已经成为内地企业进人国际资本市场筹资的一条重要渠道 D. 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部 (30)证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（ ） 。 A. 层次结构 B. 品种结构 C. 交易场所结构 D. 投资收益结构 (31)我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上 市交易（ ） 。 A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C. 公司有重大违法行为 D. 公司最近 3 年连续亏损 (32)基金管理公司通常由（ ）发起设立，具有独立法人地位。 A. 中国证监会 B. 证券公司 C. 信托投资公司 D. 商业银行 (33)现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式 （ ） 。 A. 上网定价发行方式 B. 向二级市场投资者配售方式 C. 向场外交易者配售 D. 向国际投资者私募发行 (34)套期保值的基本类型有（ ） 。 A. 多头套期保值 B. 空头套期保值 C. 跨市场套利 D. 跨期限套利 (35)关于红筹股描述正确的是（ ） 。 A. 红筹股不属于外资股 B. 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自 中国内地的股票 C. 红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D. 红筹股属于境外上市外资股 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (36)导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（ ） 。 A. 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 B. 恶性通货膨胀导致货币的贬值 C. 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失 D. 债权人的意外死亡 (37)对股东大会职权的论述，正确的是（ ） 。 A. 决定公司的经营方针和投资计划 B. 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项 C. 审议批准董事会报告；审议批准监事会或监事报告 D. 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 (38)基金持有人与托管人之间实质上是（ ）之间的关系。 A. 经营者 B. 监管者 C. 委托者 D. 受托者 (39)独立董事在任期内辞职或被免职的， （ ）应当分别向证券监管部门和股东会提供书 面说明。 A. 董事会 B. 独立董事本人 C. 证券公司 D. 监事会 (40)股息的分配可以采用（ ） 。 A. 现金的形式 B. 股票的形式 C. 现金以外的其他财产的形式 D. 债券或应付票据等负债的形式 (41)根据股票的定义，股票的基本要素是（ ） 。 A. 发行主体 B. 票面金额 C. 持有人 D. 股份 (42)一般说，金融市场的形式有（ ） 。 A. 直接融资市场 B. 证券市场 C. 间接融资市场 D. 信贷市场 (43)目前股票的发行方式有（ ） 。 A. 定向募集 B. 网下询价、网上定价发行 C. 发行认股权证 D. 上网发行和法人配售相结合 (44)（ ）会受到利率风险的影响。 A. 长期债券 B. 短期债券 C. 普通股票 D. 优先股票 (45)关于期货交易结算所论述正确的是（ ） 。 A. 结算所是期货交易的专门清算机构 ,通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建 B. 所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算 C. 结算所通常采取会员制 D. 结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度 (46)按照持有人权利的性质不同，权证分为（ ） 。 A. 认购权证 B. 认股权证 C. 备兑权证 D. 认沽权证 (47)存券银行的职能不包括（ ） 。 A. 发行 ADR B. 在 ADR 交易过程中，存券银行负责 ADR 的注册和过户 C. 存券银行负责 ADR 的保管和清算 D. 存券银行为 ADR 持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务 (48)下面关于证券市场的叙述正确的是（ ） 。 A. 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物。是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 市场 B. 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系 C. 证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标 志之一 D. 从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所 (49)对证券投资基金的特点认识不正确的是（ ） 。 A. 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值， 都有最低投资限额要求 B. 是“不能将鸡蛋放在一个篮子里 ”理论在现实中的具体运用 C. 将分散的资金集中起来，以信托方式交给专业机构进行投资运作 D. 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点 (50)确定债券票面币种主要的方法是（ ） 。 A. 在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位 B. 国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币 为计量标准 C. 还应考虑债券发行者本身对币种的需要 D. 主要考虑承销商对币种的需要 (51)与股票比较，债券风险相对较小，是因为（ ） 。 A. 债券利息固定 B. 债券有固定的本金偿还期 C. 债券价格波动小 D. 债券品种多 (52)证券市场的停滞阶段是（ ） 。 A. 20 世纪初 B. 19291933 年 C. 20 世纪 20 年代第二次世界大战结束 D. 第二次世界大战后20 世纪 60 年代 (53)申请取得基金托管资格，应当经（ ）核准。 A. 证券交易所 B. 国务院银行业监督管理机构 C. 国务院证券监督管理机构 D. 基金管理协会 (54)根据中华人民共和国刑法 ，犯欺诈发行股票、债券罪， （ ） 。 A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑 C. 并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金 D. 并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金 (55)依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ） 。 A. 股票市场 B. 债券市场 C. 基金市场 D. 衍生品市场 (56)关于欧洲债券票面使用的货币描述正确的是（ ） 。 A. 主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等 B. 也有使用复合货币单位的，如特别提款权 C. 主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等 D. 主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等 (57)根据我国公司法规定，公司在（ ）时可以收购本公司的股份。 A. 反收购 B. 为减少公司资本而注销股份 C. 维护二级市场股价 D. 与持有本公司股票的其他公司合并时 (58)上海 A 股股票必须满足（ ）方能构成上证红利指数的样本空间 A. 过去两年内连续现金分红而且每年的现金股息率 (税后 )均大于 0 B. 过去 1 年内日均流通市值排名在上海 A 股的前 50% C. C：过去 1 年内日均成交金额排名在上海 A 股的前 50% D. 过去两年股票的收益率排名在上海 A 股的前 50% (59)公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ） 。 A. 有价证券 B. 设备 C. 房契 D. 地契 (60)普通股票股东的权利包括（ ） 。 A. 公司重大决策参与权 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： B. 公司资产收益权和剩余资产分配权 C. 办查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监 事会会议决议、财务会计报告的权 D. 持有的股份可依法转让的权利 三、判断题(本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的 选，错误的选 X。) (1)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过 该客户的账户为客户提供资产管理服务。 （ ） (2)股票分割又称拆股、拆细，是将 1 股股票均等地拆成若干股。股票分割一般在年初或年 末进行。 （ ） (3)发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于 扩大股票发行量。 （ ） (4)我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。 （ ） (5)社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金。 （ ） (6)公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。 (7)信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。 （ ） (8)证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。 （ ） (9)费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。 （ ） (10)为加强对证券服务机构的管理，我国证券法还授予了证券监督管理机构对证券服 务机构的监管权和现场处理权。 （ ） (11)中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。 (12)保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。 （ ） (13)认股权证交易只能在交易所内进行。 （ ） (14)证券市场的形成离不开信用制度的发展。 （ ） (15)我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销； 非公开发行股票，发行对象均属于原前 10 名股东的，可以由上市公司自行销售。 （ ） (16)权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准 化合约。 （ ） (17)证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的 原则。 （ ） (18)2007 年 6 月，境内政策性银行和商业银行经批准可崔香港发行人民币债券，国家开发 银行成为获准的第一家。 （ ） (19)外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 （ ） (20)指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。 （ ） (21)基金主要投资予有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券， 投资风险又可能小于股票。 （ ） (22)我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。 （ ） (23)证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配 售等环节，完善了现行的询价制度。 （ ） 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (24)税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实 际分配的股息总是少于税后净利润。 （ ） (25)1773 年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。 (26)收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。 收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。 （ ） (27)我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。 （ ） (28)中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管 ADR 所代表的基础 证券；根据存券银行的指令领取红利或利息。 （ ） (29)新公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。 （ ） (30)证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求 发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 （ ） (31)货币衍生工具是指以各种货币作为衍生工具的金融衍生工具。 （ ） (32)股东大会有权对公司增加或减少注册资本作出决议。 （ ） (33)证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 （ ） (34)我国公司法规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等；并且不 允许发行无面额股票。 （ ） (35)证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的 功能。 （ ） (36)汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票价格 影响较大。 （ ） (37)证券法于 1999 年 12 月 29 日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过。 （ ） (38)封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。 （ ） (39)ETF 的申购和赎回一般都规定了数量限制，使用的是一揽子股票，也可以使用一部分 金。 （ ） (40)根据公司法的规定，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。 （ ） (41)黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。 （ ） (42)上市公司董事会成员中应当有 1/4 以上的独立董事。 （ ） (43)证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。 （ ） (44)不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。 （ ） (45)基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等 基金资产账户。 （ ） (46)通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程 度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。 （ ） (47)法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投 入公司形成的股份。 （ ） (48)核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 司法和证券法中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定 的申核制度。 （ ） (49)我国公司法规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低 于注册资本的 30%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。 （ ） (50)国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 （ ） (51)备兑凭证只能以一种证券为标的物。 (52)在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则；二是效率原则；三是 公开、公平、公正的原则。 （ ） (53)实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券( 如记账式债券) 相对应， 而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 （ ） (54)新公司法取消了对公司提取公益金的强制性要求。 （ ） (55)货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。 （ ） (56)费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。 （ ） (57)可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 （ ） (58)上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股 票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申 购的发行方式。 （ ） (59)我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网 点提前兑取。 （ ） (60)中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和 “四个独立” ，四个独立是指运行 独立、监察独立、代码独立、交易独立。 （ ） (61)凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。 （ ） (62)中国证券投资者保护基金有限责任公司于 2005 年 8 月 1 日注册成立。 （ ） (63)股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。 （ ） (64)托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 （ ） (65)有限责任公司设立监事会，其成员不得少于 5 人。 （ ） (66)在非公开发行股票过程中，允许发行人和特定投资者双向自主选择，发行人还可以不 经承销商承销，自行配售股份，减少发行的成本。 （ ） (67)欧式期权只能在期权到期日执行。 （ ） (68)有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。 (69)2006 年实施的证券法对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合 类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系。 （ ） (70)基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。 （ ） 答案和解析 一、单项选择题(本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的 4 个选 项中，只有一项最符合题目要求。) (1) :A (2) :C 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (3) :D (4) :C (5) :A (6) :D (7) :A (8) :D (9) :A (10) :D (11) :A (12) :A (13) :B (14) :A (15) :B (16) :A (17) :A (18) :A (19) :C (20) :C 不超过 20 个工作日(21) :C (22) :B (23) :D (24) :A (25) :A (26) :D 基金主要投资于证券市场，投资者购买基金，相对于购买股票而言，由于能有效的分散投 资和利用专家优势，可以对风险有所控制。(27) :D (28) :B (29) :C (30) :B (31) :A (32) :A (33) :C (34) :B (35) :A (36) :C (37) :A (38) :B