2011年合规管理工作总结(财务公司)

2011 年度合规管理工作总结 2011 年度，在公司董事会的指导下，在总经理的正确领导下， 公司合规管理部坚持业务发展与合规管理并重，自觉践行依法合规 理念，公司业务稳步发展，内控合规管理工作逐步开展。顺利通过 上级银监部门的检查与内审部门的稽核，未出现重大违规事件，员 工自觉合规意识持续增强。 现将本年度合规管理工作汇报如下： 一、加强制度建设,认真进行制度的梳理,树立“内控优先、制 度先行”的理念 规章制度建设是合规风险管理工作的基础和核心，为了更好地 使合项业务经营活动能够正常开展，提高风险管理水平和能力，我 部认真研究与金融业务方面相关的法律知识、金融监管规定，遵循 “业务发展、内控先行”的原则，结合公司实际情况对公司现有制 度进行了全面梳理，并协助其他部门进行制度的补充完善和更新。 2010 年相继增订了违规失职行为处理办法 、 离岗交接、轮岗和 强制休假制度等制度。 二、积极开展合规建设，提高员工合规意识 合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生， 全面防范风险，提升经营管理水平的需要。公司设立了合规岗，同 时还经常组织员工利用业余时间进行合规文化培训，讲述合规文化 建设的现状以及构建合规文化的重要性，学习了谈反洗钱等材 料。让“要我合规”到“我要合规”的氛围在各岗位中初步形成， 让规范的合规机制开始运作。 三、认真做好反洗钱工作 反洗钱工作是金融机构必须应尽的法律义务。公司领导高度重 视，成立了由总经理为主的反洗钱领导小组，以袁杏芬为主的反洗 钱工作小组，制定了反洗钱管理规程、反洗钱内控制度，明确了小 组各岗位职责及权限。在召开的会议中，领导小组传达了上级部门 的反洗钱工作有关文件精神，并部署了相关的反洗钱工作。要求各 部门要切实履行这项重要的义务，避免因反洗钱工作履职不严，工 作不到位而被上级部门处罚。并通过一系列的反洗钱培训学习使员 工进一步认识反洗钱工作的重要性，从而也不断提高自身的反洗钱 工作能力。 四、认真履行职责，积极配合上级部门及协助稽核部门做好检 查工作 配合江苏银监局于 2011 年对我公司开业以来公司治理、内控制 度的执行情况以及业务开展的合规情况的现场检查。对现场意见 书提出的问题进行逐条对照检查，分析问题形成原因，并结合部 门实际情况提出了相应的整改措施，从长效机制上形成整改方案。 五、工作中存在问题 1、合规人员的业务素质还不够系统、全面，对合规工作的开展 有一定的影响。 2、合规管理工作的开展比较绶慢。如没有定期对各项规章制度、 操作流程及风险管理的有效性进行持续跟踪、评估、并督促业务经 营部门不断完善风险管理职能。 3、专职合规员岗位目前虽然已经确定，但是未真正履行合规管 理责职，使得这一制度并未能真正落实，有待逐步完善。 4、缺少对合同和协议等的审核。目前还没有开展这方面的专项 检查。 5、合规文化的宣传和培训教育活动还不够深入和具体，有待进 一步的提高。 六、2012 年合规管理工作计划： 2012 年合规管理工作总体思路为：内控管理机制要更加完善， 合规管理要不断深化，操作风险管理要加以创新，审计和检查工作 要突出重点，内控合规部门基础建设再上新台阶。 1、继续加强合规队伍建设，做好合规文化宣传和培训教育活动， 以及反洗钱知识培训活动，努力提高我公司全体员工的合规意识， 提高合规工作质量。同时要大力加强职业道德教育，培养员工的爱 岗敬业精神，引导员工遵章守纪、恪尽职守、廉洁奉公；要教育员 工遵循客观、公正、审慎的职业道德规范；要通过加强思想工作， 在公司中营造积极向上、团结奋进、协作和谐的良好氛围。 2、积极参与部门制度建设。合规部门要提前参与各部门的规章、 制度建设中去，要把合规审查作为部门制度下发的前提，提高参与 度，主要工作是深化合规审核工作，争取把业务部门所有流程、制 度的修订均纳入审核范围。 3、开展对合同和协议等文书的审核和专项检查。 4、积极协助稽核部门做好各项常规及专项检查工作。对检查出 来的问题，要加强分析，找出管理中的问题，对涉及公司业务管理 部门的合规管理提出规范建议，并跟踪检查，提高公司对合规工作 的认知度。 在新的一年里，我们必须加强业务、制度的学习，并不断提高 政策的领悟水平以及风险识别、评估能力，从而加强