中国制造业ofdi对技术进步的影响

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 中国制造业 OFDI 对技术进步的影响 提要 制造业是我国急需提升技 术水平的关键行业，对经济增长有着重 要作用。中国制造业面临着产业结构不 合理、在全球价值链分工中地位低下的 问题，要解决这些问题就必须提升技术 水平。由于我国国内劳动力、资本投入 的局限性，所以依靠投资获取技术就成 为重要手段。根据 CH 模型、LP 模型， 提升一国研发资本主要有国内、国外两 条路径，本文把国内自主研发和对外直 接投资两条溢出路径作为自变量，制造 业全要素生产率作为因变量构建模型， 检验四种路径对制造业技术提升的作用。 检验结果表明：现阶段通过对外直接投 资取得技术溢出仍然为负，可能是由于 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 当前企业开展对外直接投资存在的嵌入 能力与吸收能力不足，或是由于统计数 据不足的问题。 中国论文网 /2/view-12894456.htm 关键词：中国制造业；技术溢出； 研发资本存量 中图分类号：F42 文献标识码： A 收录日期：2017 年 3 月 2 日 制造业是促进一个国家经济快速 增长的主要动力。2015 年，我国第二产 业增加值占 GDP 比重达 33.54%，制造 业规模占全球的 20%左右，居全球第一 位。我国制造业门类齐全，220 余种工 业产品产量都位居世界前列，已经成为 世界第一制造业大国。虽然我国制造业 取得了很大的提升，但是其发展依然遵 循着高投入、高消耗、高排放的路径， 工业能耗占社会总能耗的比重超过 70%，面对气候变化的压力和资源环境 条件的限制，解决制造业发展过程中存 在着的能源消耗大、科技含量低、环境 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 污染程度高的问题有着重要意义。因此， 提高我国制造业的技术水平对于实现制 造业可持续发展有关键作用。 随着“ 走出去” 战略的实施，中国 对外直接投资数量急剧增加，2015 年中 国对外直接投资达 1，456.7 亿美元，同 比增长 18.3%，创历史新高，占全球份 额的 9.9%，首次位列全球第二位， 20022015 年年均增长率达 35.9%。全 要素生产率是衡量经济增长的重要指标， 新古典增长理论将技术进步外生化，内 生增长理论认为创新驱动的经济增长是 技术进步和生产率提高的主要引擎。因 此，研究中国制造业全要素生产率的影 响因素对于提高制造业技术水平，对我 国由“中国制造 ”向“中国智造”转型升级 有重要的意义。 一、文献综述 1991 年，Kogut 和 Chang 以日本 对美国投资的 297 个行业为研究对象， 用数据分析的方式证明了日本对美国的 直接投资存在技术逆向溢出效应。他们 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 发现，日本企业对美国的投资主要集中 在 R&D 集中的产业，偏向获取美国的 技术以及信息等资源。随后在 1993 和 1996 年，Neven 和 Siotis 采用类似的研 究方法发现，流入欧洲的 FDI 大多集中 在技术密集的领域，获取技术是美国和 日本对欧洲直接投资的主要动机。1999 年，Head 利用 19801992 年日本 拦的直接投资数据分析发现，日本对 美国的 OFDI 主要分布在创新程度高、 产业聚集程度高的地区，同时日本 OFDI 对国内技术进步产生了积极的影 响。 中国学者在证明中国对外直接投 资中获取的逆向技术溢出效应的过程中， 得到的结论各不相同。周春应（2009） 分析了我国 19912007 年对外直接投 资的相关数据，得出了我国对外直接投 资对技术进步有着显著的正向作用。而 白洁（2009）采用国际研发资本溢出回 归方法，发现虽然中国在对外直接投资 中产生的技术逆向溢出能够对 TFP 产生 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 积极影响，但在统计上不显著。李莎 （2013）认为，影响中国从美国获取技 术逆向溢出的最主要的三个因素是中国 R&D 支出、中国信息化程度、美国人 力资本。 二、模型设定与数据说明 （一）模型设定。本文的研究主 要是依据 Coe 和 Helpman1995 年提出的 国际研发资本溢出效应模型。该模型中 一国的技术水平用全要素生产率 （TFP ）衡量，同时假设 TFP 与国内外 R&D 的水平有关，通过计量方法研究 国际研发资本存量与国内研发资本存量 对技术水平的影响。Lichtenberg 和 Pottelsberghe（2000）对 C&H 模型进行 了改进，将国外 R&D 资本存量进行了 细分，将国外研发资本的溢出渠道细化 为国际贸易、引进的外商直接投资和对 外直接投资，从而建立了 LP 模型。 本文将借鉴 CH 模型和 LP 模型 的研发资本回归模型思路，假设在开放 经济中，中国制造业的技术进步来自于 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 本国的 R&D 存量和国外的 R&D 存量， 而国外的 R&D 存量则为通过对外直接 投资渠道获取。先计算得出制造业全要 素生产率的数值，之后算出通过两个途 径获取的 R&D 存量，然后使用时间序 列回归模型检验两个途径对中国制造业 全要素生产率的影响程度以及影响方向， 最后做出理论解释。 首先根据柯布-道格拉斯生产函 数 Yt=AtKt？琢 Lt？茁，计算出全要素 生产率，用以表示技术进步的程度。在 对自变量的构造中，把研发资本存量的 获得渠道分为国内 R&D 资本存量、通 过引进外商直接投资以及对外直接投资 获取的资本存量，模型如下： （二）数据说明 1、全要素生产率。本文采用 TFP 衡量一国的技术水平。TFP 即全要 素生产率，指的是除了要素投入（劳动 和资本）以外的技术进步而导致的产出 增加，是产出增长率中去除要素投入增 长率的部分。本文采用索洛残差法对 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 TFP 进行估算，具体估算采用国际上普 遍采用的两要素（资本和劳动力）的 C- D 生产函数。 制造业产出 Y 用制造业年增加值 表示，并根据价格指数调整为以 1990 年为基期的数值。劳动力数据选用制造 业劳动力投入量。本文采用 Goldsmith1951 年提出的永续盘存法计 算制造业资本存量 K。根据已知的 Y、L、 K 数据可以计算得出 TFP 的具 体数值。 2、国内研发资本存量。按照永 续存盘法，国内研发资本存量的计算公 式为： SDt 与 SDt-1 分别表示 t 年与 t-1 年中国国内研发资本存量。本文中 1990 年的研发资本存量数据来自于白洁 （2009）测算的 153.72 亿美元。？啄是 研发资本存量的折旧率，在我国，每项 技术的使用年限通常为 14 年，因此折 旧率即为其倒数 7.14%（白洁，2009） ； RDt 为我国在第 t 年的研发资本支出。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 数据来自中国统计年鉴，并折算为 1990 年的不变价格。 3、国外研发资 本存量。由于当前我国对外直接投资存 在着投资地区集中的问题，对外直接投 资主要聚集于发达国家。同时，这些国 家制造业技术先进，更有利于我国制造 业在投资过程中获取技术。鉴于数据的 可获得性，本文选取了美国、加拿大、 英国、法国、德国、意大利、荷兰、俄 罗斯、日本、韩国、澳大利亚、新西兰 12 个 OECD 国家作为中国对外直接投 资和吸引对外直接投资的代表，搜集了 相关数据。由于这些国家研发投入较多 且与我国投资之间的数量较多，因此用 这些国家的研发资本存量总和代表对我 国产生技术溢出效应的国际研发资本存 量。 （1）各国 GDP 数据来源于 OECD 的网站，并用 GDP 平减指数计 算以 1990 年价格计算的实际 GDP。 （2）各国的研发资本存量的计 算方法与我国研发资本存量计算方法基 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 本相同，根据 Griliches 提出的公式，先 计算 1990 年各国的资本存量。之后按 照 SDt=（1-？啄）SDt-1+RDt，计算出 各年的资本存量。需要说明的是对于各 国折旧率，按照国际惯例，专利技术使 用年限为 20 年，因此取其倒数 5%作为 各国固定资本投资的折旧率。数据来源 于世界银行数据库。 （3）中国对全世界的对外直接 投资的存量数据来自世界银行数据库， 同时根据中国科技年b中中国每 年对各国的制造业投资流量比重，估计 出中国对各国直接投资存量。 （三）实证分析。根据以上分析， 对于收集到的数据可以采用回归分析进 行建模，结果如下： 模型含义为国内研发资本存量每 增加 1%，TFP 增加 58.1291%；对外直 接投资获取的研发资本存量每增加 1%，TFP 减少-0.288096%。 （四）结论。从以上线性模型中 可以看出，进出口贸易带来的研发资本 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 存量与国内研发资本存量对全要素生产 率的影响是正向的，而通过投资获得的 研发资本存量带来的技术溢出却是负的。 主要原因如下： 第一，数据量狭小。本文数据采 用时间序列进行了线性回归分析。容易 存在自相关和多重共线性的问题。同时， 数据量仅从 1990 年开始，存在数据量 不足的问题，影响最终的结论。 第二，我国对通