政府规制理论概述与变迁

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 政府规制理论概述与变迁 摘要：市场经济的演进、市场失 灵和市场经济的外部性孕育了政府规制 理论的产生。政府规制是政府用以纠正 市场失灵的重要手段。文章对政府规制 的相关基本概念进行了简单界定，阐述 了政府规制理论的发展过程和基本类型， 提出了政府规制理论在有效防止垄断， 维护市场和社会公平正义，提高社会运 行效率等方面的重要作用和深远意义。 中国论文网 /9/view-12767727.htm 关键词：政府规制；概述；变迁 基金项目 ：2013 年湖南省情与 决策咨询研究课题（课题编号： 2013BZZ121） 、2013 年湖南涉外经济学 院校级科学研究课题的阶段性成果。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 一、规制的基本概念 “规制 ”一词源于其英文 “Regulaion”，字面意为规定、规范与制 约。作为具体的制度安排，规制是“政 府对经济行为的管理或制约”，是在市 场经济体制下，以矫正和改善市场机制 内在的问题为目的，政府干预和干涉经 济主体（特别是企业）活动的行为， “包 容了市场经济条件下政府几乎所有的旨 在克服广义市场失败现象的法律制度以 及以法律为基础的对微观经济活动进行 某种干预、限制或约束的行为”。 二、政府规制的一般理论 （一）政府规制的涵义 政府规制的内涵研究最早源于美 国，代表性的学者有斯蒂格勒、佩尔兹 曼和卡恩等。1970 年以前，美国经济学 家卡恩在规制经济学：原理与制度 中就对政府规制作了定义，他的定义主 要侧重于经济性规制，指出规制的实质 是政府命令对竞争的明显取代；1971 年， 著名学者施蒂格勒提出，政府规制是规 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 制对象的一种经济需求并可以为其服务 的一种工具，这种理解为为后来西方国 家的“放松规制 ”提供了理论依据。 （二）政府规制理论的发展过程 随着社会经济发展，政府规制理 论的发展主要经历了公共利益理论、部 门利益理论、寻租理论、激励规制理论 四个阶段。 1、公共利益理论是施蒂格勒在 1971 年提出的。它主要是指政府作为公 众利益的代表，当市场失灵出现时，政 府就应出面对相关经济领域进行干预。 该理论认为，由于市场自身调节的局限 和缺陷，对市场的疏于管理会导致社会 的不公和低效，强调政府规制应是对市 场失灵的有效回应，通过政府干预和调 控来提高资源配置的效率。例如劳动力 市场供求失衡和信息不对称引发的就业 歧视现象则可以运用相应的政策加以规 制。2、部门利益理论与公共利益理论 完全不同，它主要强调某一部门或某一 特殊利益集团的利益，最具代表性的是 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 规制俘获理论。该理论认为，政府规制 是为了满足特定利益集团的需要，规制 者被特定的利益集团所俘获并成为其获 得更多利润的工具，将有利于提高生产 者的利润水平，为制订更加科学、理性 的规制政策提供了有益参考。3、寻租 理论的思想最早源于被称为寻租理论之 父的戈登.图洛克于 1967 年提出来的。 该理论认为，租金是政府干预的结果， 在市场经济中，只有政府才能借助于法 律和行政权威和运用强制性手段，创造 不公平的竞争环境并维持一部分人享有 的租金。在经济学领域，寻租理论是传 统经济学理论的补充和拓展，它把政府 的因素注入了市场经济理论之中，有利 于社会福利的增加；在政治学和行政学 领域，寻租理论可以用来解释和回答腐 败问题产生的原因和根源等。此外，深 入研究探讨寻租行为的法律规制对进一 步完善政府规制理论具有重要的意义。 4、激励性规制理论是 20 世纪 90 年代 以后在西方发达国家出现的一种新的规 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 制理论，作为一种新的规制理论的发展 和拓展，它主要运用博弈论、信息经济 学等前沿理论和分析方法，对市场失灵 进行干预和调控。激励性规制理论更适 用于企业目标与社会目标有所差异的规 制环境，在这样的环境下，激励性规制 更能激发企业运用掌握的信息优势去满 足更大范围内的社会利益。 三、政府规制的类型 从分类的标准和侧重看，政府规 制主要有政策规制、法律规制和行政规 制三种类型。 （1）政策规制是一种管理 方式，是政府根据相应的规则对微观主 体实施的一种干预行为和管制，它存在 于极端的政府所有制和自由放任的市场 之间，通过一种对抗性的立法程序而不 是依靠毫无约束的倡导来协调经济矛盾 与冲突。 （2）法律规制作为一种社会规 范，是法律规范的外在表现方式，是政 府根据法律对人的行为构成社会关系的 调整和引导，通过强制性的立法程序来 约束行为和治理纠纷。 （3）行政规制是 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 国家以其行政权为规制运作基础，将权 力机制移载入经济活动过程，规制社会 经济活动，促进国民经济协调发展的各 种行为和措施。 四、政府规制的作用 在市场经济条件下，政府需要通 过调控经济来纠正市场失灵，提高市场 效率。市场经济的演进、市场失灵和市 场经济的外部性孕育了政府规制理论的 产生。与宏观调控不同，政府规制是政 府用以纠正市场失灵的重要手段。政府 规制的直接作用就是能具体针对不同的 规制对象，运用多样的规制方法， 在 经济社会的各个领域抑制市场失灵带来 的消极影响。政府规制应充分尊重客观 规律，适应市场竞争的强度和经济产业 结构的变化，过度调整和自由放任都不 利于社会和