循环累积因果论与资本主义的不平等

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 循环累积因果论与资本主义的不平 等 摘要：皮凯蒂的21 世纪资本论 对发达资本主义国家财富和收入不平等 的历史、现状和未来趋势的考察，以及 如何缩小不平等差距的建议，有助于我 们全面认识资本主义的不平等。但他的 研究存在数据分析充分、理论分析过于 简单的倾向，尤其对制度是如何影响分 配和经济增长的理论说明存在明显不足。 基于法国调节学派这一新马克思主义经 济学派的循环累积因果论，对21 世纪 资本论的学术贡献和存在的不足进行 剖析，以期加深对不平等及其解决对策 的理解。 中国论文网 /4/view-12681288.htm -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 关键词：托马斯皮凯蒂；21 世纪资本论 ；资本主义国家；法国调 节学派；循环累积因果论；贫富差距扩 大；工资制度 中图分类号：F0 文献标识码： A 文章编号：1007-2101（2015）06-0009- 05 一、引言 托马斯皮凯蒂（Thomas Piketty）的21 世纪资本论对发达资 本主义国家财富和收入不平等的历史、 现状和未来趋势的考察，以及推进知识 和技能的普及以缩小不平等差距的建议， 有助于我们全面认识资本主义的不平等。 但他的研究存在数据分析充分、理论分 析过于简单的倾向，尤其对制度是如何 影响分配和经济增长的理论说明存在明 显不足。 综观国内学术界对该著作的研究， 以下成果具有一定的代表性。王峰明考 察了21 世纪资本论和资本论的 根本区别1。周新城批判了皮凯蒂离开 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 所有制谈分配的理论倾向2。邱海平则 较全面地评析了21 世纪资本论的学 术贡献和理论缺陷3。但是这些论文都 是基于传统马克思主义经济学理论的分 析，没有涉及国外新马克思主义经济学 流派的理论和看法。 20 世纪 70 年代，在国外出现了 许多新马克思主义经济学流派，其中最 有影响力的当属法国调节学派（French Rgulation School） 。该学派的代表人物 主要有米歇尔阿格利埃塔（Michel Aglietta） 、罗伯特 博耶（ Robert Boyer）和阿兰 利比兹（ Alain Lipietz）等。该学派以马克思经济学为 学理基础，吸收了凯恩斯经济学的部分 思想，提出了较为系统的概念体系和分 析框架，对马克思主义政治经济学关于 当代资本主义的研究做出了重要贡献。 其影响波及政治经济学、演化经济学以 及新政治经济学的发展4。更为重要的 是，法国调节学派与皮凯蒂在研究对象 上基本一致：都聚焦于当代资本主义， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 在分析方法上也相类似：都强调对资本 主义进行历史的、空间的、制度的分析。 但与皮凯蒂不同的是，虽然法国 调节学派也注重对历史数据的分析和归 纳，例如对美国建国以来 200 多年雇佣 劳动关系的分析，但更侧重于从理论上 对资本主义的考察，提出了较为系统的 概念体系和分析框架，其中的循环累积 因果论（the principle of circular cumulative causation） ，阐明了制度和经 济增长之间的辩证关系，有助于加深对 不平等与经济发展关系的理解。同时， 皮凯蒂虽然重视马克思经济学理论，但 并不属于马克思主义经济学流派，且对 新古典经济学派进行的挑战是暗示性的； 法国调节学派则从创立之日起，就宣告 自己是马克思主义经济学派，以继承和 发展马克思经济学为己任，公开声明要 破除新古典经济学派理论，创立新的激 进政治经济学理论5。因此，从法国调 节学派的理论对21 世纪资本论进行 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 剖析，具有重要的理论和现实意义。 不同于国内学术界基于传统马克 思主义经济学理论进行的分析，本文将 从法国调节学派这一新马克思主义经济 学派的循环累积因果论出发，对21 世 纪资本论的学术贡献和存在的不足进 行剖析，以期加深对不平等及其解决对 策的理解。 二、 21 世纪资本论的学术贡 献与存在的不足 学术界从不同的理论视角对21 世纪资本论的学术贡献进行了梳理。 本文从其对资本主义财富和收入不平等 的历史、现状和未来趋势的分析视角， 对其学术贡献做如下概括。 第一，皮凯蒂在21 世纪资本论 中对发达资本主义国家财富集中的历史 变化进行了较为系统的考察。皮凯蒂认 为，财富（即资本收入）的分配经常比 劳动收入的分配更集中，无论什么时代 和什么社会，前 10%的阶级都占有财富 的大部分（大约 60%以上，也有达到 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 90%的） ，中间 40%的阶级占有 5%35% ， 底层 50%的阶级占有 5%35%6。从 图 1 可以看出，19 世纪末期，最上层 10%阶级占有的财富达到了最高点，大 约占国民总收入的 80%90%，20 世纪 70 年代以后有所下降，占 55% 65%， 21 世纪初又开始上升，占 国民总收入的 60%70%，但仍与 19 世纪末期有很大的差距。 第二，皮凯蒂对二战后发达资本 主义国家财富集中的多样性特征进行了 分析。从图 2 可以看出，以德国和法国 为代表的欧洲大陆型国家的不平等状况 在二战后呈现缓慢上升的特征：以瑞典 为代表的北欧福利型资本主义国家的不 平等状况在二战后呈下降趋势，但 20 世纪 90 年代以后开始上升；以英国和 美国为代表的安格鲁撒克逊型资本主 义国家的不平等状况在二战后呈下降趋 势，但 70、80 年代后开始上升，并在 20 世纪初和 21 世纪初都出现了高度不 平等。皮凯蒂认为，上述多样性特征与 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 各国的公司治理结构有关，例如英、美 两国在 20 世纪 70、80 年代以后， “保守 主义运动”带来了对高级管理层超高报 酬的更高容忍度。不过，这两个国家的 公司治理结构与其他国家的社会规范不 相契合，并不适用于其他国家7。 第三， 21 世纪资本论对不平 等的未来发展趋势进行了预测。从表 1 中可以看出美国 2030 年的总收入分配 状况：统治阶级（最上层 1%）的财富 和收入将占国民总收入的 25%，富裕阶 级（其后的 9%）将占国民总收入的 35%， 中产阶级（中间的 40%）的将占 25%， 最下层阶级（最下层的 50%）将占 15%。进而，皮凯蒂根据最近 20 年遗 产继承额占国民总收入的比重，预测出 国民收入和财富的分配差距将进一步扩 大（如图 3 所示） 。他指出，考虑到资 产所有权与遗产继承相关的税率的变化， 遗产继承占国民收入的比重在各国都倾 向于上升，不仅安格鲁撒克逊型资本 主义国家如此，而且法国和德国亦如此， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 可以预测新的世袭社会即将来临。而且 中国等新兴发展中国家虽暂时还可以对 遗产继承进行一定的限制，但可以想象 最终也会出现经济增长与人口增长放缓 的趋势，因此这些国家的财产继承问题， 与现在欧洲先进国家相比具有同样的重 要性8。 总之， 21 世纪资本 论对发达资本主义国家财富和收入不 平等的历史、现状和未来趋势进行的考 察，有助于我们全面认识资本主义的不 平等。但是必须指出，与皮凯蒂充分的 数据分析相比，存在着理论分析过于简 单的倾向，尤其对制度是如何影响分配 和经济增长的理论说明存在明显不足。 接下来本文将从法国调节学派的循环累 积因果论出发，对21 世纪资本论存 在的不足进行批判性分析。 三、法国调节学派的循环累积因 果论 循环累积因果论是指诸多因素之 间相互作用、相互强化的关系，这些因 素的变化是并行的、累积的9。该理论 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 并不是法国调节学派创立的，它起源于 老制度经济学派的开山鼻祖托斯丹邦 德凡勃伦（Thorstein B Veblen） ，他 在 1899 年出版的有闲阶级论中第 一次提出“累积因果 ”（cumulative causation）的概念，以进化的思想考察 了经济因素和非经济因素（即私有制产 生和有闲阶级制度）之间双向互动的因 果关系10。 1928 年，杨阿林（Young Allyn）利用这一概念，对两个经济因素 （即收益递增和经济增长）之间的循环 因果关系进行了考察11 。 1944 年，诺贝尔经济学奖得主冈 纳缪尔达尔（Gunnar Myrdal）在美 国的困境：黑人问题和现代民主中， 第一次提出了循环累积因果论，并运用 这一理论说明了“ 黑人歧视问题的恶性 循环”，认为 “黑人较低的生活水平 ”和 “白人的黑人歧视意识 ”之间存在相互依 存、互相强化的关系12 。1957 年，缪 尔达尔在经济理论和不发达地区的 著作中，提出了“ 回波效应 ”（backwash -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 effects）和 “扩散效应” （spread effects） 这一对概念，对国民经济发展中的循环 累积因果关系进行了说明13。 “回波效 应”是指受收益差异的影响，经济活动 扩张地区会吸引周边地区的劳动力、资 本、技术等生产要素流入，从而加快该 地区的发展，降低周边地区的发展速度， 导致地区间差距扩大。 “扩散效应 ”是指 当经济活动扩张地区发展到一定程度后， 由于人口稠密、交通拥堵、资本过剩等 原因使其生产成本上升、发展速度放缓， 导致资本、劳动力、技术等生产要素向 周边地区扩散，具有缩小地区之间差距 的效果。尽管这两种效应会同时起作用， 但缪尔达尔认为，由于市场机制的作用， 回波效应总是先于和大于扩散效应，在 连续累积的作用下会带来恶性循环，使 经济在空间上出现“ 二元经济 ”结构：经 济发达地区和经济不发达地区。为此， 他指出，政府应该采取可以提高扩散效 应的政策，例如实施土地制度改革、建 设社会保障制度、推行平等主义的社会 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 政策等，推动落后地区的经济发展，缩 小地区间的经济差距， “使恶性循环发生 逆转”。 20 世纪 70 年代，法国调节学派 对上述理论的发展和完善做出了贡献， 主要表现在把制度因素的分析引进到了 该理论中。他们在阐明经济变量之间双 向互动因果关系时，重视制度对经济变 量的调节作用，把使恶性循环发生逆转 的对策称为“ 制度性调节”。如图 4 所示， 法国调节学派把劳动生产率上升到需求 增长的路径称为“ 需求体制 ”，把从需求 增长到劳动生产率上升的路径称为“生 产性体制”。需求体制是由“ 收入分配” 和“支出”两个阶段构成的。在 “收入分 配”阶段，主要受工资制度的影响，在 “支出”阶段主要受国家税收制度、金融 制度、社会保障制度等的影响，例如工 资的支出受个人所得税、利润的支出受 公司税的影响。生产性体制可以分为 “生产设备调整 ”和“雇佣调整”两个阶段， 前者主要受技术创新制度等的影响，后 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 者主要受雇佣制度等的影响。 法国调节学派强调，在经济发展 的每一个环节，制度都发挥着调节经济 主体行动的作用，本文以图 5 所示的福 特主义积累体制的形成机制为例进行说 明。二战后，工会在工资的集体谈判中 开始发挥举足轻重的作用，它促使资本 家同意把因劳动生产率提高带来的一部 分利润分配给工人，在此前提下，工人 接受了枯燥的、高强度的泰勒主义生产 方式，从而形成了劳资之间相互妥协的 工资制度（即工资指数化制度） 。之后， 形成了“劳动率上升 工人实际工资增 加消费增长投资扩大经济增长 生产设备扩大雇佣增加劳动生产率 上升”的良性循环，在累积因果关系的 作用下，资本主义出现了长达三十年的 “黄金发展时期 ”。 然而，上述工资制度一旦发生变 化，有可能带来经济危机。20 世纪 80 年代之后，伴随新自由主义政策对工会 权力的削弱，工会在工资集体谈判中的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 作用不断下降，工资指数化制度被瓦解， 工人的实际工资出现停滞。同时，公司 普遍采取了工人持有股票的激励制度， 从而形成了新的劳资妥协关系。当股票 升值时，工人预期到资产的未来收益上 升，在实际工资没有增加的情况下，通 过借贷甚至金融杠杆以增加消费，并导 致企业扩大投资，带来了经济增长，使 美国从“福特主义增长体制” 过渡到“金 融主导型增长体制” 。但是，这种增长 体制不具有可持续性，股票一旦下跌， 工人的债务必然增加，但由于实际工资 长期停滞而无力还贷，必然引发债务危 机，这就是 2007 年美国次贷危机爆发 的重要原因。可以看出，工资制度的变 化影响着经济主体（工人、资本家）的 行为，并通过循环累积的因果关系，影 响着经济发展的质量和模式。 当然，除了工资制度之外，各个 环节中的制度都对经济发展起着重要的 调节作用。例如税收制度和金融制度对 支出的影响、技术创新制度对生产设备 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 调整的影响、雇佣制度对雇佣调整的影 响等，这些构成了法国调节学派的循环 累积因果论的重要内容。由于篇幅所限， 在此不再详细展开。但是从中可以看出， 与21 世纪资本论侧重于说明“是什 么”的研究方法相比，法国调节学派不 仅要说明“是什么 ”，更侧重于在丰富而 精致的理论基础上说明“ 为什么 ”，而这 恰恰是21 世纪资本论所欠缺的。 四、基于循环累积因果论的不平 等分析 在皮凯蒂的理论中，既没有显示 出社会经济系统中各种因素之间的相互 关系，也没有显示出各种因素在变化中 的累积因果关系。那么，如何在理论上 揭示收入和财富向上层阶级集中的机制？ 为什么知识和技术的普及有利于缩小不 平等的差距？21 世纪资本论并没有 给予系统的论述。为此，有必要在法国 调节学派的循环累积因果论的基础上， 对此进行说明。 首先，基于法 国调节学派的循环累积因果论，本文对 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 资本主义社会的财富和收入向上层阶级 集中的内在机制梳理如下。 财富向上层 10%的阶级集中，乃 至向最上层的 1%阶级集中这些阶级 通过积极地参与政策制定，使有利于自 己的政策得以通过，使资产税率得以下 调rg（r 代表资本收益率，包括利润、 股利、利息、租金和其他资本收入，以 总值的百分比表示；g 代表经济增长率， 即年收入或产出的增长）上层阶级的 财富进一步增长，这个过程与经济增长 率的降低、人口减少、继承税税率下调 等融为一体，促进了世袭资本主义的回 归。同时，伴随收入向高级经理人集中 公司治理结构发生变化决定报酬的 惯例也随之变化高级经理人的报酬急 速上升最高所得税税率和遗产税率降 低rg出现了新的资本家和富二代。 也就是说，在 rg 这样的资本主 义长期历史经验中，= r（资本主义 的第一基本规律，这里的 为资本收入 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 占国民经济的比重， 为资本/收入比） 表示的资本分配率和国民经济中的资本/ 收入比重的关系，呈现累积的因果关系。 的上升带来 的扩大， 越大，资本 积累就越快，导致 进一步上升。 （资本/收入比）作为国民经济渐进的、 长期的、动态的结果，依赖于储蓄率和 经济增长率的关系：=s/g（资本主义的 第二基本规律，这里的 s 是储蓄率） ， 经济增长率越低，资本的重要性就变得 越高，显示出明显的循环累积因果关系。 其次，基于循环累积因果论，对 扩大“扩散效应 ”和缩小“回波效应”的政 策，即皮凯蒂提出的推动知识和技术的 普及以缩小不平等差距的建议进行分析。 皮凯蒂指出，知识和技术的普及 具有重要意义， “历史经验表明，无论是 全球层面还是国家层面的趋同，其主要 机制是知识的传播和扩散。换言之，落 后国家是通过提高科技水平、专业知识 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 与技能和教育水准来追赶发达国家的， 而不是通过成为富国的资产。知识的扩 散并不是上天赐予的甘露：是对外开放 和贸易加速了知识的扩散（闭关锁国阻 碍了科技的传播） 。总之，知识的扩散 取决于一个国家调动资金的能力以及鼓 励大规模教育和培训投入的体制，这个 体制同时还要确保司法系统的稳定，使 得各类经济主体能够据此从事经济活动。 因此，这和实现一个合法而高效的政府 息息相关。简而言之，上述就是历史教 给我们的关于全球经济增长和国际不平 等的主要经验教训”14。可以看出，这 样的观点类似于法国调节学派对循环累 积因果论的“ 需求体制” 的论述，它说明 了从生产率提高到经济增长的传导路径。 同时，皮凯蒂认为，在资本主义 经济中，资本收益率长期超过经济增长 率，所以存在使收入差距扩大的根本力 量，而且知识和技能的普及作用也被扭 曲和降低，结果导致不平等扩大。即便 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 18 如此，他还是强调：通过知识的普及和 劳动者的技能提升，修正了工资差距。 在其说明中，皮凯蒂使用了“教育和技 术赛跑理论”15。也就是说，劳动力的 工资是由劳动的边际生产率决定的，从 而又是由劳动的供给和需求决定的。从 劳动的供给来看，最重要的是教育。从 劳动的需求来看，最重要的是技术。因 此，教育和技术进步之间存在着一场赛 跑。很明显，皮凯蒂关于促进知识普及 和劳动者的技能提升以修正不平等的建 议，类似于法国调节学派对循环累积因 果论的“生产性体制 ”的论述，它说明了 从经济增长到生产率提高的传导路径。 但是，在皮凯蒂以“ 边际生产率 ”为基础 决定工资水平的理论，与主流经济学的 理论如出一辙，这受到了法国调节学派 的批判。皮