政府干预的经济绩效-基于产业集群动态能力的调节作用研究

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 政府干预的经济绩效:基于产业集群 动态能力的调节作用研究 摘要：政府参与经济活动的方式 富有争议。本文以有“ 强政府 ”著称的江 K 特色产业基地为例实证分析地方政 府行为对产业集群经济增长的作用，包 括政府规划的间接引导和对重大项目投 资的直接干预两种方式，并分析动态能 力在其中的调节机制。研究表明，地方 政府直接或间接的参与方式都可能促进 集群的可持续发展，地方政府行为应尽 量与产业集群动态能力的培育相协调， 尤其应采用其中更间接和更关注长远目 标的方式。 中国论文网 /2/view-12906201.htm 关键词：产业集群可持续发展地 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 方政府动态能力 在竞争环境更趋复杂的形势下， 推动制造业产业集群转型升级与可持续 发展已成为经济复苏的迫切要求。然而 产业集群绩效的影响因素众多，各集群 差异极大，难以找到具有一般性的规律。 近年来学者们不再满足于优化集群组织 结构的探讨，提出从进化论的角度看待 集群组织，认为环境适应性、多样性、 自组织性、路径依赖等是解释集群组织 进化的关键，为集群的可持续发展研究 提供了重要基础。沿着进化论视角的研 究中，集群组织结构形成的自发性特征 得到强调，如研究者根据企业异质性与 角色理论，对领导企业（Leading firm） 、 “核心企业”（Focal firm） 、 “桥企业” （Bridge company） 、 “守门者” （Gatekeeper）等角色进行了大量研究， 研究结果表明集群组织依赖角色企业对 集群企业网络的管理和协调作用。 然而，批评者指出，集群组织结 构研究目前过多集中于企业，研究焦点 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 应该从这一特定维度转移到强调不同维 度间的关系，每一个跨维度的因素都改 变集群要素资源的配置结果，如基于地 区创新系统的研究中就包括了经济、政 治和社会等维度。研究者将企业集群看 成区域创新的核心系统，而将地区内中 介机构、大学、科研机构、地方政府等 都看成区域创新体系的辅助支撑系统。 其他研究者进而提出，区域创新系统通 过提供本地研究的基础设施、专业化培 训系统、广阔的教育系统、物质基础设 施和投资吸引维度的政策影响集群绩效。 在此背景下地方政府的参与得到研究者 的重视。如国内研究者指出， “靠大企业 与外部采购商来构建集群与外部技术网 络是可遇不可求的随机现象，并不是每 个企业集群都能够自然找到这样的机会。 在每个集群内的企业缺乏与外部大企业 或采购商构建网络的条件下，地方政府 的主动介入对构建与培植集群技术创新 能力就产生着重要的作用”。这就要求 集群进化论视角的角色研究进一步将地 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 方政府纳入进来。 改革开放以来，我国经济取得了 举世瞩目的成绩，其中地方政府的作用 不可或缺，吸引了国内外大量学者的关 注。研究者试图对地方政府角色进行定 位，如提出“ 地方社团主义 ”、 “地方政府 即厂商”、 “牟利型政权经营者 ”等观点。 然而这类研究的共同特点在于，地方政 府行为的案例研究较多，正式的定量研 究极少，对理论假设缺少有力的证明。 值得注意的是，在战略管理的研 究领域，上世纪 70 年代末研究者在分 析企业成败盛衰的过程中，提出了“动 态能力”（Dynamic capabilities）的概念， 被普遍认为是组织持续创新与发展的关 键所在。动态能力的理论进展为产业集 群可持续发展的研究提供了重要支撑， 动态能力是除劳动力、固定资产投资和 技术进步之外对产业集群可持续增长具 有重要作用的管理能力。据此，本文将 基于政府作用较为突出的江苏特色产业 基地数据，实证分析地方政府行为对集 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 群可持续发展的作用，并分析产业集群 动态能力在其中的调节作用，拓展角色 理论研究的领域，揭示地方政府行为对 集群可持续发展及环境适应性的作用机 制。 一、文献综述与研究假设 （一）地方政府行为 政府干预产业集群发展的研究存 在着争论，如部分研究表明，政府支持 对集群生存的影响很小。类似的，集群 发展可能不是源于政策原因，因为高创 新高增长的企业和地区面临研发资金获 取的困难恰恰更小。与此同时，另一些 文献则强调集群政策的影响，尤其在大 部分的案例研究中，政策经常被认为发 挥了重要作用。 实际上，现在几乎所有的国家和 地区政府部门都应用某些集群政策干预 经济。由于集群一般说来为地区及其企 业提供优势，政府干预集群的政策总体 目标就是提升区域和国家的经济绩效， 集群政策可以看成是“ 旨在加强现有集 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 群或便利新集群产生的一套政策干预”。 研究者提出，支持集群发展的可能措施 包括教育与公共研究、支持研发及创新 文化、鼓励新企业成立、支持网络组织 构建以及企业间合作、改善基础设施等。 近期研究进一步表明，地方政府及不仅 通过提供公共产品和地方制度为集群发 展营造良好的发展环境，而且是直接参 与集群发展的重要行为主体，在一些集 群的要素资源集聚过程中甚至发挥了关 键作用。结合我国地方政府参与集群经 济活动的大量实践，本文考虑编制产业 规划的间接引导以及对重大项目投资的 直接参与两个方面。 1.地方政府规划的间接引导作用。 研究者指出，成功的区域必须能够投入 到地区预见（foresights ）实践中，以确 认和培育其资产，并鼓励区域思维模式。 尤其是针对形势变化提升集群环境适应 性和可持续发展的过程中，基于未来环 境变化的整体区域预见显得更为重要。 而区域预见的制定需要动员所有区域成 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 员的参与和才智的集合，包括企业、大 学、科研院所、生产性服务机构等，地 方政府应通过与这些集群主体的连接关 系网络在其中发挥协调和引导的重要作 用。在我国地方政府参与经济发展的实 践中，地区预见的一个重要表现是地方 政府产业规划的制定与实施。由于规划 的作用在于为集群经济活动主体活动提 供指导，不具有强制性，因此被认为作 用更为间接。据此，本文提出如下假设： 假设 1：地方政府预先制定规划 有利于产业集群可持续发展。 2.地方政府直接参与重大企业项 目投资。除了间接的规划引导与协调， 地方政府也可能直接参与重大企业项目 投资。这一现象在后发展国家和地区屡 见不鲜，比如上世纪经济起飞时的日本 和韩国。就此而言，我国地方政府极其 注重招商引资工作，并强调固定资产投 资对经济增长的突出作用。本文案例中 的江苏地区的招商引资工作更是走在全 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 国前列，全国闻名的“ 苏南模式 ”更以政 府办经济、政府办社会的“强政府” 传统 为学界所熟知。在支持企业重大投资项 目方面，地方政府倡导多渠道多元化融 资模式，通过财政倾斜、与商业银行以 及政策性银行保持密切合作、在各级发 改委设立专门上市辅导部门、鼓励民间 资本参与等方式，推动重大企业项目的 实施。可见，地方政府对重大项目投资 的高度参与可以看成直接干预市场。据 此，提出假设如下： 假设 2：重 大项目投资有利于产业集群的可持续发 展。 （二）产业集群动态能力 产业集群的可持续发展与动态能 力这一战略管理技能高度相关。这一技 能的本质是协调已有技术、市场和新技 术、新市场的关系，确保知识更新和资 源重构，进而保证组织获得持续的成功。 即不仅拥有在已有市场上竞争的能力， 而且有重构资产和组织结构以适应新兴 市场和技术的能力。据此，研究者将动 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 态能力作为特有技术、程序、组织结构、 决策规则、制度，使得组织能够确认威 胁和机会以重构资产。近期研究者提出， 动态能力的核心是双重性，即同时进行 新领域探索（Exploration）和已有领域 利用（Exploitation ） ，在成熟与新兴市 场中同时进行竞争的能力。可见，培育 动态能力是产业集群可持续发展的重要 条件。 产业集群的核心经济行为主体是 企业，作为企业自组织的结果，产业集 群的发展有一定的自发的动力学规律。 地方政府作为直接和间接干预企业行为 及参与集群资源配置与协调的主体，其 行为应顺应产业集群的动力学发展规律。 也就是说如果集群动态能力与政府干预 相协调，应该放大政府干预对产业集群 可持续发展的作用；反之亦然。结合假 设 1 和 2，如果动态能力的发展与政府 产业规划以及重大项目投资相协调，可 以进一步放大其对集群可持续发展的作 用。据此，又如下假设： -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 假设 3：动态能力调节政府规划 对产业集群可持续发展的作用，即动态 能力越强，政府规划对产业集群可持续 发展的作用越大。 假设 4：动态能力调节重大项目 投资对产业集群可持续发展的作用，即 动态能力越强，重大项目投资对产业集 群可持续发展的作用越大。 二、实证研究 （一）研究背景 在江苏经济发展过程中，地方政 府往往被认为是直接干预市场的“强政 府”的典型，尤其是以创办乡镇企业而 崛起的以“苏南模式 ”著称。近年来江苏 将集群式发展与特色产业基地建设作为 经济转型的重要载体，提出了特色产业 基地发展的评价指标体系，定期进行考 核。2010 年以来作者与江苏省发改委合 作进行了江苏特色产业基地的调研，本 文实证研究将使用江苏 75 个特色产业 基地为样本来验证本文理论模型。 （二）变量选择与模型构建 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 从双重性角度对动态能力进行衡 量，基本方法是将探索和利用予以分开。 然而，这一方法可能偏离双重性的本质 要求，双重性强调的既不是探索也不是 利用，而是协调二者的能力，应该寻求 衡量该能力的单一指标，而不是两个。 据此，近期研究开始将企业的市场价值 作为衡量双重性的单一指标。由于上市 公司的市值在企业间可比性不强，投资 者更倾向于使用可比性指标市盈率 （PE）来衡量公司价值。基于上市公司 市盈率的集群动态能力指标的计算方法 如公式（1）所示： dynami= （x1f1+x2f2+xkfk） /ni（1） 其中 dynami 指 i 集群的动态能力 衡量指标，xk 是该集群 k 上市公司的市 盈率，fk 是 k 公司的流通股本数，ni 是 i 集群上市公司流通股本数的总和， 即 f1+f2+fk= ni。 就集群动态能力而言，本文进一 步以集群内上市公司的市盈率加以衡量， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 也使得在不同地区、不同行业的动态能 力具有了可比性。对于本文因变量产业 集群可持续发展，以 2011 到 2013 年特 色产业基地的产值增长率作为指标。检 验产业集群动态能力对产值增长率的影 响关系，即以产值增长率为因变量，以 动态能力为自变量。本文的关键自变量 还包括政府规划和重大项目投资，政府 规划由地方政府（所在县区以下以及政 府）20112012 年出台的行业规划数量 （包括涉及到该行业的整体性规划、专 项规划和意见）来衡量，重大项目投资 以 2011 年衡量。 经济学传统模型认为，经济增长 来源于新增劳动力投入、新增固定资产 投资以及技术进步等三个重要因素的影 响。因此，为保证模型具有合理的经济 意义和统计上的可靠性，本文考这 些控制变量以及随机扰动项。由于重大 项目投资已经是本文的自变量，固定资 产投资就不予考虑。限于数据可得性， 本文以 2011 年的劳动力投入、专利数 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 作为影响经济增长率的控制变量。据此， 构建如下形式回归模型： lngdpgit3=a0+a1planit1+a2lninvestit0+a3l ndynamit2+a4planit1*lndynamit2+a5lninv estit0*lndynam it2+a6ln laborit0+a7lntechit0 +i（2 ） 其中，ln 为自然对数符号，a0 为 常数项，it 为随机误差，下标 i 表示地 区，t1 表示时间 20112012 年，t2 表 示时间 20112013 年，t0 表示 2011 年。 （三）实证结果与解释 实证研究结果如表 1 所示，从自 变量对特色产业基地产值增长率的回归 情况来看，政府规划与重大项目投资在 两个回归方程中均在 5%水平和 10%水 平上与产值增长率显著正相关，印证了 本文假设 1 和 2 关于政府干预可以促进 集群可持续发展的观点；动态能力显著 影响集群的可持续发展，表明管理能力 是除劳动力、资本、技术投入以外对集 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 群可持续发展有重要作用的因素；动态 能力与政府规划的乘积在 10%水平上显 著作用于集群的可持续发展，支持了假 设 3 关于动态能力放大政府规划作用的 观点，然而与此同时，动态能力与政府 规划的乘积对集群的可持续发展的作用 不显著，假设 4 没有得到支持；劳动力 投入对产值增长率的作用为显著负相关， 可能原因是江苏制造业发展已经不依赖 于劳动力投入的增加，而专利数与产值 增长率相关性却显著为负，可能原因是 知识和创新的因素的作用尚未发挥，这 两方面也表明江苏制造业正处于艰难的 转型升级过程中。表 1 地方政府行为对 产值增长率的总体影响分析 gdpg 方程方程plan0.221* （2.344）0.110* （1.953）invest0.195* （2.061）0.254* （1.855）dynam0.298* （3.269）0.236* （2.515）plan*dynam0.371* -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 （2.061）invest*dynam-0.267 （-0.551）labor -0.460* （-5.066）-0.467* （-5.039）tech-0.076 （-0.830）-0.267 （-0.337）样本数 7575 注： *、*和*分别表示在 1%、5%和 10% 水平上显著。回归系数对应括号中数值 为 z 统计量。进一步分析动态能力对政 府规划与集群可持续发展之间的正向调 节作用，如图 1 所示，动态能力越强， 政府规划对产业集群可持续发展的作用 越大，产业集群的动态能力显著起到了 放大器的作用。图 1 动态能力对政府规 划与集群可持续发展的调节作用三、研 究结论 本文基于集群进化论视角分析地 方政府角色对产业集群可持续发展的影 响机制，并以以“ 强政府”