自由贸易区发展指标体系构建及应用研究

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 自由贸易区发展指标体系构建及应 用研究 摘 要：随着全球贸易竞争的加 剧，国际经济金融规则、体系、制度的 日益转变以及进一步对外开放和自身改 革的需要，我国顺势而为，实施自贸区 战略成为加快构建开放型经济新体制的 一项重大战略部署。本文基于已有的 4 个自贸区试点运行情况，探索自贸区运 行模式、企业竞争力提升、政府职能转 变、配套政策、风险防控等方面指标体 系的构建和应用，旨在构建我国自贸区 可持续发展及效率提升的系统性框架研 究方面做出有益尝试，助推我国的全面 开放以及与国际的对接。 中国论文网 /3/view-12742074.htm -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 关键词：自贸区政策指标体系； 构建；应用 中图分类号：F741 文献标识码： A 文章编号： 1003-9031（2015）12- 0034-05 DOI：10.3969/j.issn.1003- 9031.2015.12.07 一、引言 自贸区是各国在全球范围内集聚 生产要素、参与国际竞争、推动经济发 展的重要载体。自贸区的设立更是转变 我国经济发展方式、调整经济结构和提 升开放型经济水平以及打造中国经济 “升级版”的战略部署之一，旨在以全方 位的主动赢得经济发展和国际竞争的主 动。我国于 2013 年 8 月批准设立，9 月 正式挂牌中国境内的第 1 个自贸区 上海自由贸易试验区；2014 年 12 月批 准设立，2015 年 4 月正式挂牌广东、天 津、福建 3 个自贸区试点，同时上海自 由贸易试验区扩展区域，从 28.78 平方 公里扩大到 120.72 平方公里。2015 年 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 3 月 24 日，中共中央政治局审议通过广 东、天津、福建 3 个自由贸易试验区总 体方案以及进一步深化上海自贸试验区 改革开放方案，自贸区发展吹响了集结 号。 目前，上海自贸试验区取得了显 著成果，有很好的示范作用。如投资管 理制度、贸易监管、金融制度和事中事 后监管 4 个领域改革创新扩大到其他 3 省，很多地方也表现出非常高的积极性。 国家的核心任务是要把被证明可以复制、 推广的制度创新经验向全国推广，推进 全面深化改革、扩大开放。本文基于可 复制、推广的初衷，通过构建指标框架 体系的形式把制度、创新、风险防控等 经验具体化、量化，在保持自贸区自身 特点和优势的基础上探索出全面开放的 有效路径。 二、自贸区内涵及发展概况 （一）自贸区内涵 自贸区分为两种：一种是广义的 自贸区，指两个或两个以上国家和地区 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 通过签订自由贸易协定，分阶段取消绝 大部分货物的关税和非关税壁垒，共同 组成的跨国性国际自贸区（FTA，Free Trade Agreement） 。这是一国实施多边 合作战略的手段，如由美国、加拿大和 墨西哥三国组成的北美自由贸易区，由 中国与东盟各国组成的中国东盟自 由贸易区。第二种是狭义的自贸区，即 一国从自己领土中开辟出自由开放的特 定区域，在这部分领土内运入的任何货 物就进口关税和其他各税而言，被认为 在关境以外，并免于实施惯常的海关监 管制度1。如纽约自贸区、汉堡自贸区 （FTZ， Free Trade Zone） 。此类自贸 区面向全球开放，而不是只针对签署自 贸区协定的国家，本文研究的自贸区属 于 FTZ 形式。 当今自由贸易区发展形势非常迅 猛，在全球范围内数量已经达到几千个， 范围遍布各大洲，是区域经济一体化的 主要形式之一。自贸区功能不断扩展， 从传统的进出口贸易、转口贸易发展为 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 具备了仓储、加工、物流、金融等功能， 趋于综合化。基于功能定位不同，自贸 区发展形式也多样化，如出口加工区、 科学工业园区、保税区、自由港、自由 经济区、对外贸易区等。自由贸易区已 经成为一个国家经济提升的发动机，它 对一个国家 GDP 增长、出口贸易、吸 收外商投资、就业岗位增加等都有不可 或缺的贡献；对于中国及其他发展中经 济体，还承担了各项经济政策改革和转 型试验田的职能。 （二）自贸区发展概况 上海自贸区启动 2 年，粤津闽 3 大自贸区启动半年来，在推进政府职能 转变、贸易投资便利化、金融领域创新 和完善事中事后监管等方面推出了一系 列先行先试的举措，并取得初步成效。 一是初步搭建了自贸区发展的政策框架 机制。截至 2015 年 6 月 30 日，除了国 务院发布的文件外，工信部、财政部等 12 个国家部委和 4 个自贸区所在省市共 计出台了 100 个左右支持自贸区发展的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 政策文件2。二是初步构建起国际化、 市场化、法制化的市场、投资环境。如 广东南沙片区审批事项减少 37.6%，审 批时间压缩了 57%。福建自贸区厦门片 区通过实行“ 多规合一” ，建设项目申报 环节由 24 个减少到 4 个。数据显示， 从 2015 年 4 月 1 日挂牌到 6 月 30 日， 粤津闽三个自贸区共新设企业近 2 万家， 上海自贸区上半年共新设企业 2.1 万家 3。三是在管理体制、制度创新、监管 方面取得一系列改革。如上海自贸区金 改“3.0 版”正式起步，将采用风险转换 因子等新的管理方式，依托自由贸易账 户管理系统进行事中事后监管；负面清 单管理方式的应用；政府职能的转变等。 四是在共享经验的基础上，4 个自贸区 充分发挥自身优势，服务于不同的国家 战略。广东自贸区在推动内地与港澳台 深度合作、天津在推动京津翼协同发展、 福建在深化两岸经济合作、上海在建设 开放度最高的自贸试验区等方面各自取 得了新进展和成效。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 总体看，自贸区在试验措施层面 已有很大进步，但如何体现出这些政策 措施的最终绩效，仍是难点。自贸区指 标体系的构建和应用正是基于体现自贸 区绩效的尝试，通过对自贸区措施的梳 理和量化，直观体现其成效和风险因素 并进行总结、分析；探索示范效应复制 和推广及持续发挥的有效路径。 三、自贸区发展的国际经验 （一）自贸区（FTZ）发展的国 际经验 1.美国自贸区。又称为对外贸易 区，被认为是全球自由贸易区发展最齐 备、最先进的国家。 2.阿联酋自贸区。以迪拜港为例， 被认为是贸工结合、以贸为主的典型。 战略目标明确，想通过自贸区来推动国 内经济转向投资驱动型。塑造了投资便 利的良好形象。除了优越的地理位置外， 在法制便利、税收优惠等方面提供良好 的保障。实行企业化运营的“政府机构” ， 政府让渡部分行政权力，以政府信誉为 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 保障，同时企业化运作，为客户提供优 质服务。 3.荷兰自贸区。以阿姆 斯特丹港为例，其定位是转口贸易和加 工。注重发展的协同效用，通过在自贸 区外设立若干海关监管库，从而进一步 延伸自贸区功能；通过与机场空港自由 贸易区业务联系，推动海空两港物流的 联动发展。具备较强的“ 软实力 ”：作为 全球贸易中心、全球支付结算中心进而 发展成全球金融中心，是实现自贸区经 济规模最大化的基础。 4.巴拿马自贸区。以科隆港为例， 优惠的税收政策及强大的法律保护，使 得科隆自贸区成为继香港之后的全球第 二大自贸区。如对进出商品控制很少， 豁免关税的范围相对较宽；提供最大的 物流便利；在自贸区注册公司手续简便、 审批快；自贸区政策稳定，管理非常严 密，采取的安全措施也优于其他很多自 由贸易区5。 5.韩国自贸区。以马山自贸区为 例，凭借其优惠的政策措施，如税务减 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 免、低廉租金、设施支援等对韩国早期 经济的发展做出很大贡献。目前，发展 较好的是仁川自贸区和釜山自贸区。近 年来，通过试点，韩国又陆续设置了多 处自贸区，但由于盲目跟风及忽视市场 环境等原因，有些经营并不是很成功。 6.香港自贸区。香港自由港的政 策实施于全香港，目前是全球公认最自 由也是最大的贸易区，实行企业自由经 营制度，对外来投资没有任何限制，设 立公司没有任何成本。但自由度极高的 香港却由于过于依赖自由经济体系，奉 行积极不干预政策导致其竞争力逐渐不 敌同样极高自由化和便利化但管理机制 更为完善的新加坡，甚至节节下跌。 （二）启示 一是自贸区的发展不可能一蹴而 就，需构建包括软实力的培养、功能定 位、顶层制度的设计、配套改革等多方 面的总体框架，循序渐进。二是提升自 贸区竞争力的关键是对自由与管理之间 的平衡、税收、法制、开放程度、服务 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 效率、自贸区的管理架构等影响因素的 有效识别和平衡应用。三是我国自贸区 建设是国家战略，其定位“不是为了争 取政策上的优惠，而是制度上的创新”， 以此为前提再根据国情创造性的运用国 际上有益经验和做法。四是各国自贸区 的成效都是通过各种指标的数据来进行 反映，我国自贸区建设需要在技术手段 上通过精密的数字化来实现创新和转型。 四、自贸区发展指标体系设计与 应用 （一）自贸区发展的影响因素分 析 尽可能识别和有效应用影响我国 4 个甚至未来更多自贸区发展的影响因 素，或通过因素分析的方法识别出各个 自贸区发展设立前后的优劣势，对全力 打造引领中国经济的自贸区及其示范效 应的全面推广至关重要。 1.自贸区功能定位。选择自贸区 自身主导的产业体系为核心，同时我国 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 自贸区还承担了中国特殊的政策制度试 验功能，可选择部分具有改革创新试验 性质的金融服务、专业服务、社会服务 和文化服务产业作为附加功能产业。可 通过产业布局结构和占比来体现。 2.区域发展水平。主要通过两大 方面来进行阐释。一是区域经济基础， 即该地区的“ 软实力” ，这是自贸区发展 的根基。可通过区域内发展水平、发展 平衡程度以及自贸区内企业竞争力及提 升程度等因素体现。二是区域管理机制。 可通过政府职能定位及其转变程度、金 融体制、法律、行政管理、配套制度等 因素体现。以上两方面因素对于自贸区 设立前后都有影响，设立前应充分准备 相关因素的打造；设立后可以看出相关 因素的变化轨迹，起到示范作用。 3.自贸区开放度。打造有中国特 色的激励的优惠政策是自贸区发展最重 要的环节之一。从 4 个自贸区运行实践 及制度创新分析总结，大致可以从投资 准入、金融服务、外汇管理、提供的投 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 资便利化四个方面来反映。 4.自贸区风险防控。面对完全开 放的竞争环境，无论对于金融机构还是 监管层，都绷紧了风险这根弦。应分别 从金融机构自身、金融机构之间的联合 机制、政府的监管体系等多方面进行考 虑。 5.自贸区发展效应。一般来说， 设立自贸区可以通过“ 扩散效应 ”，带动 周边地区的经济增长，并反过来进一步 促进自贸区的发展，形成一个逐渐上升 的循环积累过程。但在初期、中短期， 自贸区容易产生“ 回波效应 ”，很大可能 会影响周边城市发展。如地区差距进一 步扩大，优先发展对其他落后地区产生 不利影响；国内产业受到进口替代的影 响；结构性失业、技术性失业等。可全 面分阶段考虑静态和动态两方面的影响， 从而有效做出应对，平衡自贸区内的产 业发展与园区外产业发展二者的关系。 （二）自贸区发展多维指标框架 的设计与应用 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 借鉴国际经验及结合我国 4 个自 贸区发展实践，按照可测、可控的设计 原则，本文通过以上影响因素的分析， 主要考虑以下几类自贸区发展指标， 包括 5 大类 12 细类及 18 个具体指标。 1.说明 一是一些指标之间可能意义重叠 交差，但侧重点不同。如第 2 大指标区 域发展水平既强调自贸区设立之前的 “软实力”，又是自贸区设立后运营的考 核因素，第 5 大类指标只强调自贸区发 展后效应。二是以下的定性指标，自贸 区在具体分析的时候可自行选择一些定 量指标来体现；以下的定量指标也是一 个对中国大部分地区都试用的大致判断， 自贸区可根据自身情况调整，本文旨在 探索构建一个自贸区发展指标框架，最 终形成一个科学的全国统一标准。 2.自贸区发展指标体系框架设计 3.自贸区发展指标框架体系的应 用 （1）建立层次分析结构。运用 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 专家分析法和层次分析法，对自贸区每 大类指标的具体指标的重要性进行衡量。 例如，假设某位专家对第二个模块重要 性的判断如下： “经济水平 ”比“行业竞争力及提 升”：稍不重要 （a12=1/3） ； “经济水平 ”和“平衡程度”：相同 重要（a13=1） ； “行业竞争力及提升” 比“平衡程 度”：稍重要（ a23=3） 。 那么根据上述回答生成的判断矩 阵为：。 A= 1 1/3 13 1 31 1/3 1 按照上述做法，让专家依次对各 级层次的指标重要性分别进行判断，从 而，获得各级层次关于各模块、各指标 相对重要程度的“ 判断矩阵 ”，最后依据 大类指标的重要程度，定性为“非常重 要”、 “稍重要”和“一般” 三个刻度。 （2）对自贸区发展指标的反应。根据 自贸区实际情况与表 2 中的指标相比较， 就可以从各个指标输出的指标评估中看 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 出自贸区每一个指标的发展状况，然后 再根据自贸区指标的权重层层反应，有 针对性的做好下一步工作，提升服务效 率（见表 3） 。 （三）构建自贸区发展指标框架 应用的长效机制 1.构建自贸区发展指标的常态管 理机制。通过前期的不断尝试，对构建 的指标框架不断试错和评估，总结经验