转企改制时期出版制度绩效研究

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 转企改制时期出版制度绩效研究 摘要：转企改制时期中国出版体 制改革深入到体制的核心部分，出版单 位体制和行政管理体制方面的改革都有 所涉及。在制度变迁的引导下，出版业 获得了改革的动力，在政治、经济及文 化层面的社会福利也得到提升。 中国论文网 /5/view-7207493.htm 关键词：转企改制；制度绩效； 福利 进入新世纪，中国出版体制改革 已深入体制的核心层面，改革聚焦在出 版单位的转企改制问题上。2002 年，党 的十六大提出文化体制改革任务，明确 界定了公益性文化事业和经营性文化产 业，改革进程不仅更加深入并且呈现细 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 分化趋势。为了实现转企改制的改革目 标，中国出版业从各层面进行了调整和 改革。如何判断改革中的新制度能否有 效推进出版单位实施转企改制，继续推 动出版体制改革，本文拟从改革中出版 业可获得社会福利的变化情况进行分析。 一、出版制度绩效研究的社会福 利理论应用分析 1.社会福利理论应用 20 世纪 20 年代，英国经济学家 霍布斯和庇古创立了研究社会经济福利 的体系，从福利观点出发对经济体系的 运行进行社会评价，检验社会经济行为 的好坏。黄有光认为“ 福利经济学是这 样一个研究领域，它力图制定一些原理， 根据这些原理，我们可以判断某一经济 状态下的社会经济福利高于或低于另一 经济状态下的社会福利。 ” 庇古把福利分为两类：一类是社 会福利，属于广义福利；另一类是经济 福利，属于狭义福利。作为早期的福利 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 经济学的代表人，庇古认为经济福利对 社会福利有决定性影响。因为经济学可 以用货币计量的方式统计经济福利，而 广义的福利难以统计不便研究。所以， 以庇古为代表的早期福利经济学家，更 倾向于研究经济福利，也就是狭义福利。 人的经济需要由经济要素来满足 从而产生了经济福利，但是单纯的经济 福利不能真正代表人的全面的福利。因 此，广义的福利也就是社会福利的存在 也逐渐被纳入经济学家的研究范围。他 们所理解的社会福利是指所有个人的共 同福利，或者称之为所有个人福利的加 总。这在福利经济学各学派的研究中有 具体的表述。包括庇古学派的福利经济 学也认为，社会福利是几个个人各自效 用的总和。帕累托为代表的新福利经济 学派则为社会福利制定了这样一个标准： 一项改变如果使群体中一个或更多成员 的福利都增进了，或者某些成员的福利 增进而其他人的福利不减少，社会福利 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 就增进了。 根据马克思主义理论，人的社会 生活可以分为经济、政治和文化三个基 本领域。与这三个领域相对应，人们的 基本利益也可划分为经济利益、政治利 益和文化利益，并且这三种基本利益是 相互关联的。经济利益是最基本的利益， 它对人们的政治利益和文化利益起着决 定作用；人们的政治利益在经济利益的 基础上产生，对经济利益的存在和发展 也有一定影响；文化利益是经济利益和 政治利益的反映，它受政治利益支配， 但最后由经济利益所决定。 2.出版制度绩效研究分析 制度变迁是一种制度体系和制度 格局的变化，不管在怎样的制度体系和 格局之下，每个组织和个体都有自己存 在的位置和应该承担的责任。受制度约 束的组织和个体能否发挥自身作用，将 影响制度设计预期目标的实现。从新制 度经济学的角度理解，制度变迁的目的 是为了推动经济增长。一项经济制度的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 实施必然会产生一定的结果，这个结果 可以称为经济绩效。以诺思为代表的制 度经济学非常关心制度与经济绩效，并 且他认为制度是一个国家经济发展的重 要因素，因此，评价制度绩效不可避免 要考察经济绩效。在经济学领域，一般 认为经济增长是衡量经济实绩比较广泛 的指标。马克思已经论证的生产力决定 生产关系和经济基础决定上层建筑的观 点中，生产力和经济基础实际上指的就 是经济发展水平，经济增长意味着经济 发展水平的不断提升。因此，出版制度 的经济绩效可以通过出版业的经济发展 水平来考察。当然，也需要全面认识到 评价制度绩效是一件非常复杂的事情。 在社会发展的进程中，单一的经 济增长指标不能作为全面衡量社会进步 的标准，还应包括政治进步、文化繁荣。 中国出版业自身的特殊性以及所处的发 展环境的特殊性决定了对出版体制改革 的评价不能只采用单一的标准。为了更 为全面地评价制度绩效，应该多维度衡 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 量制度变迁对出版业的影响。从与出版 制度相关的主要利益主体的视角观察， 政府、出版单位和广大读者很难在实现 经济增长的层面都满足自身利益最大化 的追求。党和政府更偏向于意识形态安 全和领导地位巩固，在此前提下才追求 经济绩效的最大化。作为企业的出版单 位的利益目标就偏向于经济绩效。而读 者的利益目标与经济绩效没有多大关联。 因此出版制度的作用并非仅限于经济利 益层面，在其他非经济层面，如对能否 促使出版业承担社会责任也会产生影响。 对出版制度绩效评价的特殊之处就在于 必须考虑把非经济绩效纳入评价范围。 中国出版体制改革对出版业发展的影响 不是单一的，改革不仅对行业本身的经 济发展有所刺激，对其自身的政治和文 化层面的利益也有影响，因此，考察出 版制度绩效可以对出版业在这三个领域 的发展进行综合评价。 因此，本文在研究出版体制改革 的制度绩效时，从出版业自身属性和生 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 产运作的特殊情况出发，借用社会福利 理论工具研究由制度变迁引导的中国出 版业的发展情况。之所以选择社会福利 理论，是因为福利是一个主观的概念， 指收入、财富给人们带来的效用，或者 说是指人们的需要得到满足的程度。 二、转企改制时期出版业制度绩 效的体现 政府政策的原则是要保证政策生 效后的社会是有秩序的社会。出版制度 由政府供给，其作为政府公共政策，也 需要确保制度运行后能够使出版业有序 发展。有出版从业者曾说：“判断一个 国家一个地区的出版事业是否处于繁荣 兴盛状态，不仅要直观出版规模、出书 品种、发行码洋这些可供参考的指标， 更要透过现象，在较深的层次上研究构 建出版事业的各个不同环节是否处于相 对协调状态。 ”出版体制改革的目的就是 为了使出版业的发展更为繁荣兴盛，而 制度的建设和实施是为了保证行业发展 的秩序以便达成改革的目的。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 转企改制时期中国出版体制改革 深入到体制的核心部分，主要就是正确 处理社会主义市场经济条件下出版行政 管理主体与出版主体的关系问题。2002 年，党的十六大提出文化体制改革任务， “通过分类管理、推进出版业的企业化 转制”，明确界定了公益性文化事业和 经营性文化产业。在文化体制改革的带 动下，出版业体制改革确定了具体目标， “转企改制”成为出版业发展的关键词。 新一轮的改革，在出版单位体制改革和 行政管理体制改革方面都有所涉及，不 仅在制度方面供给充分而且形成了具体 的实践指导。新制度引导出版业改革使 之在政治、经济及文化层面获得的社会 福利表现为： 1.政治福利：提高 公共服务能力 根据文化体制改革提出的分类管 理要求，我国出版体制改革设计了分类 原则，将全国 500 多家出版社划分为公 益性事业单位和经营性产业机构。公益 性出版单位是国家主办，主要通过政策 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 扶持、项目补贴、政府采购以及出版单 位自收自支、自主经营的文化事业单位。 目前，国家明确规定人民出版社、民族 出版社、盲文出版社和藏学出版社为公 益性出版单位。这类出版社保留事业单 位属性，不参与转企改制，只是进行内 部机制改革，目的是增强机构活力。 对出版单位进行分类管理，明确 了两类出版单位的属性，从而明确区分 了不同类型出版单位的生产来源、功能 定位和社会责任。公益性出版单位的收 入分三大来源：政府拨款、自主经营和 社会投入。相比较而言，政府拨款是主 要的经济来源，这与传统的事业单位相 似，尽管拨款的形式有所创新，但是资 金来源决定了公益性出版单位的功能定 位。因为有国家行为介入，因此需要解 决的关键问题是为谁服务、提供怎样的 服务。公益性出版单位作为国家建立的 机构，首先服务于国家的文化传播任务。 因为公益性出版单位提供的文化产品属 于社会公共服务内容，社会公共服务就 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 是为满足公民生存和发展方面的社会性 直接需求。其次，这类出版单位还要满 足各类人群的特殊阅读需求。对公益性 出版单位来说，为了和经营性出版企业 的文化生产明确区别开来，应主要向社 会公众提供具有公共物品属性、正外部 性的免费读物及学术著作等。由于这类 出版单位偏重公共服务的功能，在承担 社会责任方面，经济责任可以不作为重 要指标，其他的如法律责任、伦理责任 和自愿责任（慈善责任） ，则应该重点 考察。 在保证政治定位正确的基础上， 公益性出版单位在政府的领导和管理下， 要逐渐明晰公共服务的任务。也就是， 公益性出版单位要逐步确立公共服务主 体意识，根据服务对象的需求及时提供 相应的文化公共服务。这一阶段对出版 单位实行分类管理，重点推进经营性出 版单位转企改制，被确定为公益性的出 版单位虽然明确了身份，但是面临的是 转换内部运行机制的问题，如果机制转 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 变不合理，将影响公益性出版单位公共 服务作用的发挥。为了提高公共服务能 力，保证公共服务效果，切实履行公益 性出版单位的社会责任，有研究者提出 探寻公益性出版单位内部新型的治理结 构，以区别于经营性出版企业。公益性 出版单位的内部治理结构由理（董）事 会、专家委员会和绩效评价委员会组成。 也有研究者认为需要设立监事会，对出 版单位的经营决策实施监督。无论如何 设置内部治理结构，对于公益性出版单 位而言，在改革的趋势中，需要改变以 往二元管理体制下的运行机制，提高公 共服务能力。 2.经济福利：开拓文化产业运营 空间 随着全球文化产业的兴起，国家 对文化产业重要性的认识，文化产业运 营得到重视。从政策层面，出版业产业 运营得到了充分的支持。转企改制的方 向已经确定，分类管理的思路也开始明 晰。引导经营性出版产业的发展是对出 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 版单位以量取胜竞争策略的调整。 把改革开放以来 30 多年出版业 发展情况分阶段简单概括，从数据显示 的情况看，1979 年到 1991 年间，图书 总品种数从 17212 种增加到 89615 种， 增长了 420%；图书总印数从 40.70 亿 册增加到 61.39 亿册，增加了 50%；图 书总印张从 172.50 亿张增加到 266.11 亿张，增加了 54发行数量从 37.88 亿 册增加到 62 亿册，增加了 163%；销售 金额从 12.67 亿元增加到 85.79 亿元， 增加了=572% 。 1992 年到 2001 年问，图书总品 种数从 92148 种增加到 154526 种，增 长了 67%；图书总印数从 63.37 亿册减 少到 63.10 亿册，降低了 0.04%（这一 阶段图书总印数实际上有增有减，波动 较大） ；图书总印张从 280.39 亿张增加 到 406.08 亿张，增加了 44.8%；发行数 量从 64.42 亿册增加到 69.25 亿册，增 加了 7%；销售金额从 100.69 亿元增加 到 408.49 亿元，增加了 300%。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 从 2002 年开始（到 2013 年） ， 出版业整体仍保持增长。图书总品种数 从 170692 种增加到 444427 种，增长了 160%；图书总印数从 68.7 亿册增加到 83.1 亿册，增加了 20%；图书总印张从 456.45 亿张增加到 712.58 亿张，增加了 56%；发行数量从 70.27 亿册减少到 65.78 亿册，降低了 6%；销售金额从 434.93 亿元增加到 723.51 亿元，增加了 66%。 纵向对比这三个阶段图书出版的 发展情况，图书总品种数持续增加，第 一阶段增长的势头最猛，中间阶段增长 速度和前一阶段相比有所放缓，第三阶 段又有所加快，但是都不及第一阶段的 速度。图书总印数的增长规律和图书总 品种数相似，但是增长速度相对缓慢。 图书总印张保持了平稳的增长速度。发 行数量虽有增长，但整体缓慢，增长率 不断降低。销售金额保持持续快速增长， 只是到第三阶段出现放慢情况。从这几 个指标看，图书生产的能力不断提高， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 但是问题仍然存在，主要是图书消费没 有明显的增长，图书市场表现萎靡。图 书销售数量没有突破性的表现，从发行 数量看，2002 年开始图书发行量还有降 低的趋势。销售量的下降带来了图书库 存量增加的问题，图书积压严重。但是 从销售金额统计数据看，图书销售金额 一直保持增长。主要原因是图书销售采 用了高定价的方式，才得以保持图书销 售额增加。 图书出版情况说明，长期以来出 版单位的经营活动比较粗放。改革启动 期表现得最为明显，改革调整期对出版 单位生产经营活动的调整和治理后有所 改善。进入改革深化期，启动转企改制 方案，彻底实施出版单位企业化管理， 但是图书生产存在的问题并没有解决， 出版单位市场竞争压力大但是灵敏的市 场机制没有形成，供应和需求不能有效 匹配。 如果说，问题在于出版单位管理 属性不明确、生产机体规模小阻碍了市 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 场化发展。那么，在出版深化改革阶段 转企改制目标的导向下，靠政策规定出 版单位分类发展，经营性出版产业以纯 粹企业化身份实行联合运营的产业模式， 应该是对此前出版业发展困境的突破。 从出版业发展的情况看，政策利导出版 业联合发展和跨地区、跨媒体、跨行业 经营，出版产业的发展壮大了企业自身， 并且实现了实体运作向资本运作的转变。 文化产业的资本运营是政策导 向的结果，也将再造出版业游戏规则。 其中，国有资本和非公有资本的竞争合 作规则、出版主业和副业的协调发展规 则、出版集团上市融资规则等，仍有待 进一步探索。 3.文化福利：激励出版文化创造 坚持文化理想，追求文化创造是 出版业的重要责任。出版是可以在商业 活动中实现文化创造的。从产业发展角 度看，出版业的文化创造一方面是文化 出版物的创造，另一方面是出版业自身 文化形象的创造，其表现为两种重要的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 方式：在市场上形成出版业品牌和创造 自主知识产权。20 世纪 90 年代以来， 国际出版集团围绕着品牌和知识产权展 开的收购兼并浪潮频频掀起，这些大型 出版集团的全球市场扩张也是通过品牌 来推进的。这意味着，在国际化的出版 市场竞争中，文化的创造力是参与竞争 的通行证。 在市场经济环境下，出版业沾染 了浓厚的商业气息，这与新体制下出版 的文化生产机制有关。当利润成为出版 业的刚性指标之后，追求市场化运作的 出版单位生产的风向标难免跟着市场潮 流转动，无形中会降低自身的文化创造 力。然而，市场和文化是不是有必然的 冲突？是不是一谈出版的市场利润就可 以淡化出版的文化创造？这个答案，就 是在消逝的历史中也能找到答案。曾为 三联书店之一的生活书店创始人邹韬奋 先生在一生的出版经营活动中，始终如 一地坚守文化至上的原则，并探寻了以 事业性带动商业性，以商业性促进事业 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 性的路径。事实证明经济利益和文化创 造可以巧妙地融合一体，而且经济利益 的追求可以激励文化创造的繁荣。 转企改制时期的具体改革实践也 不乏实例证明这个逻辑。作为极具改革