20090417西南油气田分公司承包商安全管理制度

中国石油西南油气田分公司工程技术服务 承包商健康安全环境管理规定 第一章 总 则 第一条 为加强中国石油西南油气田分公司（以下简称分公司）工 程技术服务承包商的健康安全环境管理，保护员工健康，保护环境，减 少作业过程中健康、安全、环境事故的发生，根据建设工程安全生产 管理条例 （国务院令第 393 号） 、 石油工业工程技术服务承包商健康安 全环境管理基本要求 （SY/T6606） 、 执行承包商安全和健康计划 （SY/T6459） 、 中国石油西南油气田分公司工程技术服务市场准入管理 规定的有关规定，结合分公司实际，制定本规定。 第二条 本规定所称工程技术服务承包商（以下简称承包商）是指 在分公司范围内承担物探、钻井、固井、录井、测井、试油、井下作业、 装置设备维修检修、油气田建设、管道建设、基地建设等工程技术服务 的勘察、施工、检测、监理单位或组织。 分公司实施承包商 HSE 准入管理的专业类别详见本规定附录 1。 第三条 分公司对承包商实行健康安全环境（以下简称 HSE）管理 资格准入制度，并定期对承包商的 HSE 业绩状况进行评审。建设单位应 通过招投标优先选择专业技术过硬、HSE 业绩良好的承包商。 第四条 本规定所称承包商 HSE 管理包括对承包商的资质办证审查、 年度审查及生产经营活动过程中的 HSE 监督、考核、协调等管理活动的 总称。 第五条 承包商 HSE 管理实行分公司和分公司二级单位的两级管理， 并各负其责的管理体系。 - 2 - 单项工程费用在 100 万元以下的建筑工程、建筑维修、装修装饰、 公路维修、护坡堡坎等建筑及土石方工程项目的 HSE 准入管理由项目所 属单位负责。其余工程技术服务项目的 HSE 准入管理由分公司负责。 第六条 本规定适用于进入分公司工程技术服务市场相关承包商 HSE 行为的管理。 第二章 管理部门及职责 第七条 分公司质量安全环保处是分公司承包商 HSE 管理的归口管 理机构，其主要管理职责是： （一）建立健全符合分公司实际的承包商 HSE 管理规章制度，并监 督、指导其实施； （二）负责分公司职责管理范围内承包商的 HSE 准入培训、准入审 查和考核管理工作，对分公司所属各单位 HSE 准入培训、审查和考核工 作进行指导、监督、检查和考核； （三）负责承包商 HSE 准入管理的日常工作，包括： HSE 准入审查、 中国石油西南油气田分公司承包商 HSE 准入证 （以下简称HSE 准入 证 ）的办理、业绩考核与评价等； （四） 建立健全承包商 HSE 准入培训、资质审查与业绩考核档案。 第八条 分公司所属各单位质量安全环保部门负责本单位承包商的 HSE 管理工作，其主要管理职责是： （一） 负责二级单位职责管理范围内工程技术服务单位的 HSE 准入 培训、准入审查和考核管理工作； （二）负责分公司授权的有关承包商 HSE 准入办理和考核管理工作； （三）建立健全承包商 HSE 准入培训、资质审查与业绩考核档案。 - 3 - 第九条 分公司质量安全环保与技术监督研究院协助质量安全环保 处对承包商 HSE 表现实施管理，参加承包商 HSE 准入培训、监督检查、 现场处罚，提出考核、年审意见等。 第十条 分公司所属各建设单位或项目管理部具体负责本单位相关 承包商的 HSE 监督检查与考核管理工作；分公司其他相关部门按照各自 的 HSE 职责，对承包商进行监督管理。 第三章 HSE 准入申报与办理 第十一条 承包商办理中国石油西南油气田分公司市场准入证 （以下简称市场准入证 ）前，应到质量安全环保处申请办理HSE 准 入证 ， HSE 准入证是承包商进入分公司市场的必要条件之一。 第十二条 承包商的 HSE 准入方式与市场准入方式相同，实行年度 准入和一事一准入。 “HSE 年度准入”是指由承包商自愿提出 HSE 准入申请，经审查合 格及审批同意后，由分公司质量安全环保部门签发年度HSE 准入证 的准入方式。持年度HSE 准入证的承包商方可办理年度市场准入 证 。 “HSE 一事一准入” ，即按项目准入。是指对确需在已年度准入承 包商外选择有关专业工程技术服务承包商或已准入承包商在数量、资质 等方面无法满足项目需要的，由相应的工程技术服务承包商自愿提出 HSE 准入申请，经项目执行单位初审并推荐，报分公司审查合格并审批 同意后，由质量安全环保部门签发一次性HSE 准入证 ，仅限于其参加 该项目竞标或实施的准入方式。 第十三条 承包商办理HSE 准入证程序： - 4 - （一）承包商提出书面 HSE 准入申请； （二）到质量安全环保部门申领相关 HSE 准入资料； （三）按要求如实填写和呈报相关 HSE 准入资料； （四）参加分公司或项目管理单位（部门）组织的 HSE 准入培训； （五） 分公司或项目管理单位质量安全环保部门对收到的准入资料 进行评审； （六）经 HSE 审查合格的承包商，由分公司质量安全环保处或项目 管理单位质量安全环保部门按照管理权限签发“HSE 准入证” 。 第十四条 拟向分公司申请 HSE 准入的承包商可根据具体情况按以 下四种渠道提出准入申请： （一）直接向分公司质量安全环保处提出申请； （二）由分公司相关专业、职能部门向质量安全环保处推荐； （三）由所属单位质量安全环保部门推荐，所属单位向分公司申报； （四）由所属单位相关专业、职能部门向其质量安全环保管理部门 推荐，由所属单位向分公司申报。 第十五条 拟申报HSE 准入证的承包商应具备下列 HSE 生产管 理基本条件： （一）建立、健全本单位安全、环保生产责任制，制定完备的 HSE 管理规章制度和操作规程； （二）按规定设置安全生产、环境保护管理机构，配备专兼职安全 生产、环境保护管理人员； （三）依法取得所承揽工程项目相应的资质等级证书； - 5 - （四）矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆 破器材生产经营企业应依法取得的安全生产许可证 ； （五）具有质量管理体系、HSE 管理体系或其它企业管理体系认证 证明； （六）主要负责人和安全生产管理人员经培训考核合格，特种作业 人员依法取得特种作业操作资格证书； （七）生产安全、环境污染事故应急预案较有针对性，应急组织机 构健全，应急装备齐全； （八）具备相关工程技术服务的相关安全环保施工机具、防护设备 及个人劳动防护用品、器具； （九）具备风险评价能力，能正确辨识危险、危害因素和环境因素， 并采取风险削减和环境污染减轻措施。 （十）近三年工程技术服务的质量、健康、安全与环境管理业绩良 好； （十一）为从业人员依法缴纳工伤保险费； （十二）其他相关内容。 第十六条 申请办理HSE 准入证的承包商应填写分公司统一制 作的西南油气田分公司工程技术服务承包商 HSE 准入申请表 （见附 录 2） ，并提交下列书面及影印资料： （一）本规定第十九条相关文件、资料； （二） HSE 准入申请书； （三） HSE 承诺； （四）有效的企业法人营业执照、税务登记证； - 6 - （五）有效的企业资质等级证书及其它相关资质证书； （六）按规定需要取得安全生产许可证的，必须取得并提供； （七）企业 HSE 管理体系、质量管理体系或其它管理体系认证证书； （八）有效的企业主要负责人和 HSE 管理人员的资格（资质）证书， 特殊工种从业人员资格证书； （九）员工 HSE 教育培训制度与培训记录； （十）近三年的工程技术服务 HSE 业绩证明资料（包括已签订的 HSE 合同、竣工验收资料及用户反馈意见等） ； （十一）承包商认为需要提交的其他资料。 第十七条 提供油气勘探开发、生产装置检维修以及压力管道、设 备安装维修服务的承包商应建立 HSE 管理体系，并将其作为办理“HSE 准入证”的重要参考条件。 第十八条 申报资料中涉及资格、资质、许可、认证及资信等证书 性文件资料的，承包商必须提供有效原件，经核验后退还。 第十九条 对申报资料所反映的资质等级、技术能力、安全技术装 备和 HSE 业绩等不清的，质量安全环保部门应组织进行实地考察和认证。 第二十条 对资质、HSE 业绩等初审合格的承包商，质量安全环保 部门应组织其主要负责人、项目经理、安全部门负责人参加分公司或所 属单位组织的 HSE 准入培训，对培训考核合格的承包商，颁发HSE 培 训合格证 。未参加培训或培训考核不合格的承包商，不能颁发HSE 准 入证 。承包商培训按照西南油气田分公司工程技术服务承包商 HSE 培 训管理暂行办法 （西南司质2008157 号）的相关要求执行。 - 7 - 第二十一条 分公司质量安全环保部门应对承包商提交的 HSE 准入 资料进行审查和确认，经审查合格的西南油气田分公司工程技术服务 承包商 HSE 准入申请表 （见附录 2）才报分公司或本单位分管领导批准。 第二十二条 HSE 准入资料经审查批准的承包商，由质量安全环保 部门制作并签发相应的HSE 准入证 。批准准入承包商的申报资料由质 量安全环保部门归档备查。 第四章 HSE 准入证管理 第二十三条 HSE 准入证必须加盖质量安全环保管理部门公章， 该证具有唯一性，任何单位和个人不得涂改、伪造、出借或转让。 第二十四条 承包商基本情况发生变更的，应在 30 日内到质量安全 环保部门申请办理变更手续。若遗失HSE 准入证的，应在 30 日内到 质量安全环保部门申请办理补证手续。 第二十五条 分公司每年 69 月开始审查 HSE 年度准入资料，并办 理年度HSE 准入证 ；每月下旬审查 HSE 一事一准入资料，并办理一事 一准入HSE 准入证 。无特殊情况其余时间不予办理。 第二十六条 分公司对年度 HSE 准入证实行年度一检和三年一 换。年度准入承包商在参加年检时必须提交经建设单位签署考评意见的 工程（项目）HSE 业绩考评表 （HSE 准入证中附表、附录 2 中表 十） 。分公司每年 69 月开始年检，超过规定时间期限未办理年检或换 证手续的，其年度HSE 准入证自行失效。 第五章 HSE 过程监管 第二十七条 参加项目实施的承包商，应深入施工作业现场，调查 - 8 - 录取资料，认真编制 HSE 应急措施或事故应急处理预案，并报建设单位 审查，经审查通过后方可实施。 第二十八条 建设方与承包商应严格按照安全生产法有关规定， 签订工程服务项目安全生产合同，安全生产合同应当与相应的工程服务 合同同时谈判、同时报审、同时签订，未签订安全生产合同书的工程服 务项目一律不得开工。安全生产合同文本参照分公司安全生产合同范本， 至少明确以下几点： （一）项目适用的健康、安全、环境方面的法律、法规、标准及建 设方的规定； （二）项目相关的健康、安全、环境风险因素； （三）工程技术服务 HSE 作业计划书； （四）健康、安全、环境责任、权力和义务； （五）健康、安全、环境费用。 第二十九条 作业场所风险较高、变更频繁、项目较大的工程项目 应编制 HSE 作业计划书，HSE 作业计划书主要内容应参照石油工业工 程技术服务承包商健康安全环境管理基本要求 （SY/T6606） 、 石油天然 气工业健康、安全与环境管理体系 （Q/SY1002）标准执行。承包商编制 完成 HSE 作业计划书后，应提交建设单位审查。 第三十条 承包商申请开工验收，应具备下列基本条件： （一）HSE 作业计划书获得建设方批准； （二）员工熟悉 HSE 作业计划书中与其相关的要求和内容； （三）完成了对岗位员工的 HSE 培训； （四）相关人员清楚各自岗位的健康、安全、环境风险，以及消除、 - 9 - 削减与控制措施； （五）现场相关人员熟悉事故应急预案并有演练计划； （六）健康、安全、环境设备设施的配置、安装和完整性符合要求； （七）现场 HSE 监督人员配备到位，健康、安全、环境监督职责明 确； （八）按相关规定办理了作业许可证及特种作业票。 第三十一条 承包商进入封闭化管理的生产作业场所前，必须携带 相关资质证件和HSE 准入证到基层生产管理单位办理现场“临时出 入证” ，并接受入厂安全教育；进入生产作业场所时，应主动出示“临时 出入证” ，并接受入场安全须知教育。 “临时出入证”只限工程项目相关 的作业场所使用，有效期与施工期限同步。 第三十二条 开工验收合格后，承包商应邀请项目相关方召开施工 准备交底会议，明确健康、安全、环境承诺、目标和方针，介绍重大健 康、安全、环境风险和消除、削减与控制措施，提出健康、安全、环境 工作程序和信息交流渠道，布置具体的健康、安全、环境工作要求。 第三十三条 承包商在施工作业过程中应严格按照 HSE 作业计划书 的内容，落实各项措施，并做到： （一）遵守建设单位和作业场所的健康、安全、环境管理规定； （二）作业过程中 HSE 文件的有效运行； （三）现场健康、安全、环境管理负责人、安全联系人、特种作业 安全监护人到位； （四）定期组织健康、安全、环境培训和应急预案演练； - 10 - （五）对项目中的不符合项应采取纠正、改进措施； （六）作业过程发生变更的，应按变更程序实施变更管理； （七）做好健康、安全、环境监测和记录； （八）安全、消防器材及劳动防护用品齐全到位，施工机具、临时 用电、临时设施符合规范； （九）施工现场整洁有序，道路畅通，固体废弃物集中妥善处理， 废水清污分流，施工噪声控制符合当地环境保护要求，施工区域安全警 示标志明显，做到文明施工； （十）发生事故后积极组织抢险，并立即报告生产建设单位，避免 事故进一步扩大。 第三十四条 项目完成后，承包商应编制 HSE 总结报告，报告至少 包括下列内容： （一）作业计划书完成情况； （二）作业过程的监测结果； （三）作业过程各方的监督意见记录； （四）变更、不符合项改进结果； （五）审核与评审结果； （六）需要改进的建议和意见。 第三十五条 建设单位负责对承包商的健康、安全、环境保护工作 进行监督、检查、管理和评价，并向本单位质量安全环保部门及时通报 承包商 HSE 信息。 第三十六条 各级质量安全环保部门有权对承包商的健康、安全、 环境保护措施落实情况进行监督检查，有权对承包商的违章、违法行为 - 11 - 给予纠正和处罚。 第三十七条 建设单位应建立承包商 HSE 监督检查记录 、 工程 （项目）HSE 业绩考评表 （附录 2 中表九、表十） ，记录内容应包括采 取的健康、安全、环境保护措施情况、出现问题和事故隐患的解决情况、 违章处罚、事故记录、排污申报等。 第三十八条 各级 HSE 监督应深入现场，按照国家法规、标准及集 团公司、分公司有关规定，行使监督权。监督检查承包商执行安全生产、 环境保护法律法规、标准规范、企业规章制度情况，采取的安全消防设 施、气体防护设备、劳动保护用品及其它安全防护措施的到位情况，污 染控制情况，以及落实安全生产合同、HSE 作业计划书等情况。 第三十九条 监督检查发现承包商有下列情况和行为之一的，应视 情节轻重给予相应处罚： （一）对存在一般安全环保隐患，现场应责令整改或限期整改； （二）对存在重大安全隐患，以及可能造成严重环境污染或生态破 坏的施工作业，责令立即停止作业或停工整改； （三）对一般“三违”行为，责令纠正或批评警告； （四）对严重“三违”行为，责令停工整改或停工整顿，并在分公 司位范围内通报批评； （五）对安全管理混乱、违章施工导致事故、重大经济损失的，以 及不履行环境保护责任，造成重大以上环境污染事故的承包商，给予吊 销“HSE 准入证”处罚。 第六章 HSE 业绩考核与评价 第四十条 分公司对承包商实行动态监管和 HSE 业绩考核，各承包 - 12 - 商应在项目结束后及时将本单位HSE 准入证呈建设单位，建设单位 应对承包商的健康、安全、环境表现做出评价，并如实填写承包商HSE 准入证中的工程（项目）HSE 业绩考评表 ， 工程（项目）HSE 业绩 考评表应加盖考评单位或部门公章。各单位质量安全环保部门应建立 承包商 HSE 业绩考评档案，每年 12 月向质量安全环保处报送当年承包 商 HSE 业绩综合考评表 （见附录 3） 。 第四十一条 承包商 HSE 业绩考核的指标包括健康安全环保法规、 标准、制度遵守情况，健康、安全、环境组织机构建立、员工健康、安 全、环境教育情况，作业方案、安全合同履行情况，安全措施、劳动保 护、环境保护、应急演练落实情况，安全设备、作业现场管理、施工质 量等情况。考核、评价的依据由建设单位、质量安全环保与技术监督研 究院及相关业务部门的监督检查记录、 工程（项目）HSE 业绩考评表 等组成。 第四十二条 承包商年度综合考评结果为：合格、通报批评、警告、 暂停 HSE 准入、核减 HSE 准入范围、取消 HSE 准入资格。 对全年 HSE 业绩、HSE 表现未达到本规定或合同约定、设计要求的 承包商应采取相应处罚措施。 第七章 其它规定 第四十三条 承包商不得购买、使用不符合国家、行业标准规定的 原材料、设备、装置、防护用品、器材、安全检测仪等。 第四十四条 承包商不得将工程项目转包或肢解分包、违法分包。 对非主体工程进行分包的，原则上应在分公司已准入承包商中选择分包 商。分包商的资质、能力应在其承包业务范围内。 - 13 - 第四十五条 各级项目管理部门或机构应加强对承包商的 HSE 监督， 任何单位和个人均不得允许不具备相应资质、资格的承包商商超越资质 或资格承揽分公司工程项目。 第四十六条 依照本规定应履行 HSE 准入管理职责的单位和部门， 未履行应尽职责，造成事故、经济损失或不良社会影响的，追究相关单 位、部门和责任人的责任。 第四十七条 建设单位生产作业区域内发生的承包商事故处理或责 任追究，按集团公司规定执行。 第八章 附 则 第四十八条 分公司所属单位可结合本单位实际，制定承包商 HSE 考核细则 。 第四十九条 本规定由分公司质量安全环保处负责解释。 第五十条 本规定自印发之日起执行。 附录： 1. 西南油气田公司工程技术服务承包商 HSE 准入管理的专业类别 2.西南油气田分公司工程技术服务承包商 HSE 准入申请表 3.西南油气田分公司承包商 HSE 业绩综合考评表 - 14 - 附录 1： 西南油气田公司工程技术服务承包商 HSE 准入管理的专业类别 （一）油气勘探开发类 （二）压力管道设备安装、维修施工类 （三）建筑工程施工类 （四）地质灾害防治工程治理施工类 （五）电力工程及机电设备安装工程施工类 （六）通信工程、系统集成工程、自动化控制工程服务类 （七）防雷工程施工类 （八）防腐保温工程施工类 （九）环保工程施工类 （十）消防、安防工程施工类 （十一）交通运输服务类 （十二）工程勘察类 （十三）工程监理类 （十四）检测、检验类 （十五）其他需实行准入管理的专业工程技术服务类别 - 15 - 附录 2： 中国石油西南油气田分公司 工程技术服务承包商 HSE 准入申请表 承 包 商：（盖章） 填表日期： 年 月 日 西南油气田分公司质量安全环保处制 - 16 - 填表及申报资料说明 一、填表说明 1. 准入方式填写年度准入或一事一准入。 2. 申请单位自我介绍栏主要介绍本单位生产技术管理、安全技术装备、专业技术 人员、履约能力、经营管理和近三年的 HSE 业绩等情况。 3. 申请表除个人签名、推荐意见外，其余一律用打印文档资料。 二、申报资料附件 1. 书面准入申请书； 2. HSE 承诺 3. 有效的企业法人营业执照或营业执照； 4. 有效的税务登记证； 5. 有效的企业资质等级证书及其他相关资质证书； 6. 按规定需要取得安全生产许可证的，必须取得并提供； 7. 企业管理体系和质量管理体系资料； 8. 有效的企业主要管理人员和安全环保人员的资格（资质）证书； 9. 员工及临时聘用工工伤保险证明资料； 10. 员工 HSE 教育培训制度与培训记录； 11. 单位近三年的工程技术服务 HSE 业绩证明资料； 12. 用户对工程技术服务情况的证明文件； 13. 承包商质量、健康、安全与环保规章制度； 14. 行业安全操作规程； 15. 作业危险、危害风险辨识与应急处置措施； - 17 - 16. 事故应急应预案； 17. 申报单位认为需要提交的其他资料； 上述资料除提交复印件外，在申报时，须提供证件（书）有效原件，经核验后退 还。 - 18 - 一、承包商 HSE资格审查表 西南司安准2009 号 名 称 地 址 主要资质等级或许可范围 取得安全生产许可证情况 主要负责人 联系电话 工程技 术服务 承包商 经办联系人 联系电话 申请准入类别 申请准入方式 近年主要 HSE 业绩： 承 包 商 HSE 业 绩 违章处罚及事故记录： 质量安全环保 处审查意见 负责人（签字）： （单位盖章） 年 月 日 分公司主管领 导审查意见 主管领导（签字）： 年 月 日 备注： 申请准入类别在 15 项专业类别中选择 ，准入方式填写年度准入或一事一准入，主要 HSE 业绩概略填写本单位的质量、健康、安全与环境管理方面的业绩，本表由申请取证单位填写， 西南油气田分公司有领导及部门负责审查 - 19 - 二、承包商基本情况表 注：本表所有数据不得有空项，如无内容填写应在该项填空处用“无”表示。 承包商名称 申请服务项目 申请准入范围 申请准入方式 法定代表人 职务 职称 电话 主管安全领导 职务 职称 电话 安全部门 负 责 人 职务 职称 电话 企业员工总数 人 安全人员 人 特殊工种人数 人 单位经济性质 经营方式 资质证书名称 发证机关 证书编号 资质等级或许可范围 有效期限 单位通信地址 邮政编码 E-MAIL 地址 联系人 联系电话 传真号码 20 三、承包商单位简介 备注：主要介绍本单位经营范围、人力资源、主要装备、质量、安全与环保管 理、工程（项目）业绩等资料，本页不够可自行加页。 21 四、承包商工程技术服务主要安全环保设备设施明细表 序 号 设备及设施名称 规格型号 计量 单位 数量 制造厂家 出厂日期 已用 时间 效用 年限 检测检验及完好情况 备注 备注:填写本单位主要安全防护与环境保护设备、设施及与工程(项目)相关的重要施工机具、设备，若本页不够可自行加页。 22 五、承包商主要 HSE管理人员明细表 序 号 姓名 性别 学历 所学专业 岗位 职务/职称 资质证类型 发证机关 证件编号 有效期 备注 备注:包括企业主要负责人、安全环保管理人员、特种作业人员。 23 六、承包商主要 HSE管理人员履历表 姓名 性别 出生年月 职务 职称 资 质 身份证号 最高学历 何时/何校/何专业毕业 参工时间 本岗工作时间 本人像片（1 寸免冠） HSE 培训情况 近三年承担的主要工程（项目）情况 主 要 HSE 管 理 人 员 本人签字: 时间： 年 月 日 备注：主要 HSE 管理人员包括单位负责人、HSE 主管领导、HSE 部门负责人及工 程（项目）经理等，涉及多名人员时应增页分别填写。 24 七、代表工程（项目） HSE业绩自评表 序号 工程（项目） 名称 建设单位 工程费用 (万元) 项目质量、安全与环保自我评定 证明人 联系电话 注：若本页不够填写可自行加页。 25 八、承包商 HSE准入推荐表 承包商名称 资 质 等 级 推 荐 单 位 推荐准入项目（范围） 推荐原因 推荐人：（签字） 推荐单位（部门）：（盖章） 年 月 日 备注：本表可由分公司主管部门、二级单位质量安全环保部门或项目管理部门责推荐 和填写 26 九、对承包商 HSE监督检查记录 填写说明：符合要求的请在括号内划，不符合要求的在括号内划，划的应在不符合项 及违章处罚记录中说明；检查人员在考评时应参照有关标准规范、制度及分公司 HSE 监督中心 健康安全环境检查表要求；本表由建设单位（项目管理部门） 、分公司 HSE 监督中心或甲方 其他人员现场检查填写，一个项目可有多张检查表。 工程项目名称 检查地点 检查时间 1、 建立了安全环保组织机构，设有专兼职安全环保监