x西陈线监理管理实施办法

30 西陈线（县道 X541）西埔至宫前及连接线 公路改扩建工程 监 理 管 理 实 施 办 法 及 程 序 湖北江汉工程咨询有限公司 西 陈 线 （ 县 道 X541） 西 埔 至 宫 前 及 连 接 线 公 路 改 扩 建 一 期 工 程 监 理 工 程 师 办 公 室 二一一年十一月 2 第一章 监理机构及职责 第一节 监理基本规定 一、监理原则 总监办及全体监理人员按照“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的原则，认 真贯彻执行有关施工监理的各项方针政策、法则，制定详细工作计划，明确岗位职责，严格 检查制度，努力做好施工监理工作。 二、监理目标 依据施工合同中的进度、质量、投资要求，辨证地协调好进度、质量、费用三者之间的 对立统一关系，力求全部实现进度、质量、投资、安全、环保等五大控制目标，确保工程质 量优良，维护好业主、承包人的双方利益。 三、监理依据 1、业主与湖北江汉工程咨询有限公司签定的监理合同书。 2、业主与施工合同段签定的正式合同、协议书及附件。 3、正式的工程项目施工图纸和说明及补充图纸和说明。 4、有关国标、部颁标准。 5、公路工程施工监理规范JTG G10-2006。 6、政府与业主的其它指令。 第二节 监理组织机构 一、监理组织机构 本工程监理机构按一级职能式设置，设总监理工程师办公室（简称总监办） 。总监办设 有总监理工程师、专业监理工程师。总监办工作由总监理工程师主持负责，设监理处、办公 室、合同计量室、中心试验室作为专业监理工程师的具体办事机构。配备测量、路基、路面、 桥梁、结构物、试验、计量等专业工程师。 各专业监理工程师直接对总监负责；测量、试验、检测和旁站人员（统称监理员）直接 对相应主管的专业工程师负责，但必须保持对主管领导负责和上级领导负责的一致性。 3 二、监理组织机构框图 第三节 监理工程师的职业道德 一、严格遵守国家和地方的法律法规，并尊重当地的民俗民风。 二、监理过程中必须遵循“严格监理,热情服务,秉公办事,一丝不苟”的原则，在法律 规定的范围内维护业主和承包人的利益。 三、尽职、敬业、勤恳地工作，在合同条件范围内顾及各种情况，公正地行使处理权， 且不越权处理不属其权限范围的问题，也不轻意向第三方承诺任何未经核实和未决的问题， 忠实履行职责，对业主负责。 四、不得接受与本工程项目监理合同有关或与其承担的义务有关的任何商业佣金、回扣、 津贴、非直接支付或出于其他考虑的费用。 五、坚持按监理程序科学监理，以数据和事实作为处理问题的依据，在所有监理事务中 应注重收集、整理、分析和保管数据、证据及资料。 总监：陈才楠 专监：吴桂昌 刘子强、刘浩 办公室 主任：李 柱 监理处 成 员 ： 雷 大 为 陈 娟 庄 华 华 合 同 计 量 室 合 同 计 量 专 业 工 程 师 ： 吴桂昌 中 心 试 验 室 主 任 ： 徐静 4 六、保持与业主的良好沟通，在重要问题作出决策前，应把问题背景和关键向业主作详 细说明，争取业主对监理工作的支持。 七、当证明监理的判断错误时，要及时更正错误并承担责任。 第四节 总监办机构与人员的职责 一、总监办监理内容和职责 1、编制监理工作计划； 2、复核合同图纸，参加设计交底； 3、组织交桩工作、审查承包人复测结果，验收承包人的施工定线； 4、督促和检查承包人建立质量保证体系； 5、召开第一次工地会议； 6、发布开(复)工令； 7、审批承包人授权的常驻现场代表资质； 8、控制重要外购成品件的质量； 9、审批实施本工程的施工方案及主要方法或工艺； 10、审查用于本工程的机械装备的性能与数量； 11、要求承包人按照合同条款、技术规范和监理程序施工，通过旁站、巡视、检测、试 验和整体验收等手段全面监督、检查和控制工程质量； 12、签发中间交工证书； 13、调查、处理工程质量缺陷和事故； 14、发布工程暂时停工令； 15、审批承包人提交的总体进度计划(含施工组织设计)，检查和督促承包人实施进度计 划，审批承包人的修正计划，并报送业主； 16、对已完质量合格工程进行准确的计量； 17、签发中期支付凭证； 18、发布变更令； 5 19、受理合同事宜，根据合同规定进行评估和处理； 20、根据合同规定处理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作见证人，审查承包商的索 赔、协助总监与业主处理在施工执行过程中产生的问题，对所有的索赔、帐目和合同中遗留 下来的关于善后问题的争论与分歧作出决定； 21、编制监理工作月报，记录所有已批准的付款和报告，定期月报应在每一个日历月的 25日前完成并报出； 22、对承包人的交工申请进行评估，并参加业主组织的交工验收； 23、督促、检查承包人按工程管理部门和业主的要求编制竣工文件； 24、编制监理方面的竣工文件和监理总结； 25、监督承包人认真执行缺陷责任期的工作计划，检查、验收剩余工程完成情况，对工 程中出现的缺陷、病害，调查其原因并确定相应责任； 26、签发最终支付证书； 27、解释施工合同文件中不明确或有分歧的地方，主动协助总监、业主调解业主与承包 人的争端； 28、检查和参与任何将要覆盖工程的测试或在其上施工永久性工程以前进行检查和参加 已完工程的测试； 29、如有必要，命令揭开开孔已完的工程或拆除和更换不适合的材料或工程； 30、检查承包人的帐户、票据、赔偿以及其它报表的计算错误，并遵照合同条款要求， 如需要时提出建议或更正； 31、承担业主书面委派的某些职责； 32、 总监办独立做抽样试验(与承包人抽样项目的平行试验)。在承包人的工地试验室 按技术规范的规定进行全频率抽样试验的基础上，总监办中心试验室应按1020的 频率独立进行抽样实验，以鉴定承包人的抽样实验结果是否真实可靠，抽样资料为监理竣工 资料的重要组成部分； 33、保存与合同图纸偏离之处和变更之处的记录并向业主提供一套注有标记的标准合同 6 设计图纸，使竣工图真实反映工程状况。 二、主要监理人员职责 (一)、总监理工程师的职责 总监理工程师负责本工程项目全部监理工作的组织与领导，直接领导总监理工程师办公 室的工作、协调、指导和帮助各专业监理工程师的工作和各施工合同段的施工活动，对本项 目的三大控制和安全管理、合同管理承担领导责任，直接通过专业监和总监办行使如下职权： 1、任命或免除总监办各监理工程师，直接领导总监办的工作。 2、根据业主和监理单位签订的协议及合同条款，批准监理单位总监办的人员组成，并 对其进行考核；对不称职的人员向业主提出更换建议和要求。 3、对驻地监理的报告进行研究，包括支付证明、工程变更、费用索赔、工程延期及重 大技术问题予以批准和不批准，并对自己的决策承担责任。 4、协调指导和帮助专业监理工程师工作，随时抽检各部位的工程质量，对抽检质量不 合格的任何部位提出包括返工在内的处理措施。 5、建立完善的监理制度和各项程序，检查这些制度的落实情况。 6、负责主持全线的技术和合同管理会议，组织必要的专业培训或现场观摩活动。 7、主持审批重大工程变更、延期、索赔等重大合同管理方面的问题，签发变更令。 8、 （1）签发工程开工令；（2）签发各种指令、签认各种支付证书；（3）签发各合同 段交工、竣工验收证书；（4）颁发各合同段的缺陷终止证书；（5）判定证实承包商是否严 重违约，向业主提出处理办法的建议；（6）为解决业主和承包商的合同争端作出决定； （7）处理特殊风险；（8）证实业主违约时及时解决矛盾；（9）对履约良好、施工质量优 良的承包人向业主提出奖励建议。 (二)、专业监理工程师的职责 1、协助总监理工程师领导工程监理工作。 2、执行总监理工程师委托的工作，并履行其职责。 7 3、参与桥梁、挡土墙，箱涵等项目各道主要工序及分项工程的检验。 4、定期向总监理工程师汇报工作情况。 5、完成上级交办的其他业务。 (三)、总监办办公室工作职责 1、负责有关文件的接收，并按程序进行归档处理。 2、协调有关处室的工作安排，组织总监办的有关会议。 3、接待项目经理部的来访人员。 4、负责总监办的后勤工作。 5、完成领导交办的其它任务。 (四)、总监办监理处工作职责 1、对驻地监理签认上报的计量文件中的质量保证资料进行审核，并将意见及时送达经 济计量室。 2、在开工前和施工过程中，检查用于工程的材料、设备，对于不符合合同要求的，有 权拒绝使用。 3、检查施工方法，审查试验路段施工方案和工艺，批准特殊技术处理措施和特殊操作 工艺。 4、对驻地监理工作完成情况进行考核检查，及时向总监报告。 5、参与和复核分项工程质量评定。 6、定期向总监报告工作情况。 7、完成领导交办的其它业务和工作。 (五)、总监办计量经济室工作职责 1、按施工合同的规定，现场计量核实合同工程量清单规定的任何己完工程的数量和价 值。 2、项目经理部上报的计量文件、质量保证资料进行审核，并出具计量支付证书。 3、定期向总监报告费用控制情况。 8 4、指导项目经理部计量文件的编制。 5、完成领导交办的其它业务和工作。 (六)、总监办中心试验室工作职责 1、对整个工程项目的试验、检测数据进行控制，有权对各种试验检查资料随时进行检 查。 2、承担合同规定监理工程师的独立试验检验项目，包括各种标准试验、验证试验、验 收试验和规定频率的抽样试验，参加工艺试验并进行技术指导。 3、指导、监督和检查各项目经理部试验室的标准试验、工艺试验、验收试验和规定频 率 20%以上的抽样试验。 4、对承包人的工地试验室、流动试验站的人员、仪器设备、操作、试验环境和试验管 理情况进行有效监督，监督承包人按资质管理的要求完善各项试验条件。 5、统一制订试验监理实施细则、表格、报告和试验管理规程，对试验工作全过程实行 程序管理。 6、通过对比、验证，签发 93、95 区材料的标准击实试验、特殊土质、承载比、钢材、 石料、焊接钢筋、的试验报告，对砂浆、混凝土、路面基层材料、级配粒料进行配合比设计 试验，审定配合比参数并签发试验报告单。对承包人或材料供应商提供的材料或商品的合格 证和检验单进行审定以决定能否用于本工程。 7、负责组织全线的工程质量检验，参加专业监理工程师和驻地监理组织的中间检查与 验收，掌握工程质量动态，编报质量检验报告。 8、对承包人试验室委托外试的项目及委托的检验机构进行审查，不应批准常规试验项 目经常性委托试验。 9、对来自承包人、现场监理、厂商或委托外试的检验机构的试验报告进行审查，对有 怀疑和争议的试验资料，有权重新组织试验并提供最终试验报告。 10、负责组织新材料、新技术、新工艺的推广试验，提出试验研究报告。 11、负责组织重要结构的现场检测，提出检测报告。 9 12、收集、整理相应的试验记录及报告，分类汇总、分析和评定，对试验频率进行按月 统计，负责分析查找失败试验的原因并追回处理结果。 13、执行正专业监理工程师指示和交办的工作，定期向监理工程师汇报。 (七)、计量支付监理工程师的职责 1、审查承包人的支付申请，编制月度支付报表。 2、审查承包人提出的预付款申请。 3、参与各项工程的收方，特别是隐蔽工程和关键部位，计量工程师必须到场核实工程 量，并对计量的数据真实性承担责任。 4、对承包人提出的索赔和延期、单价变更提出处理意见。 5、定期对承包商进行经济分析，评估承包人的履约能力。 6、协助做好计量资料、工程施工及监理资料的收集整理。 7、完成总监交办的其它任务,定期向总监汇报工作,每月提交量化的工作实绩报告。 (八)、试验监理工程师职责 1、按合同文件的要求负责材料质量控制工地试验工作，对原材料的质量进行确认或否 决，并对试验数据的准确与真实性承担责任。 2、督促承包人按合同规定建立试验室，监督承包人开展工地试验工作。 3、负责安排试验室独立进行必要的标准试验和平行试验，审查和评价承包人试验结果， 按时签署试验报告和试验汇总表;负责安排试验室按规定频率进行抽检试验工作，以抽检结 果会同有关专业工程师对工程质量签认或否决，并承担责任。 4、协助总监办对承包人工地试验室的检查指导工作。 5、检查和指导试验监理员的工作，督促填写监理日报,审查承包人各项试验质检资料, 及时了解工程施工的试验质量控制情况。 6、完成总监交办的其它任务,定期向总监汇报工作,每月提交量化的工作实绩报告。 (九)、测量监理工程师职责 1、负责向承包人移交准确无误的原始基准点、基准线和基准标高,并对承包人的定线控 10 制布设测量进行复核检查和认定,并承担相应责任。 2、配合各专业工程师对承包人的施工放样和计量工程进行测量复核并签证认定,对复测 资料按有关要求进行整理归档。 3、及时对承包人的完成工程量进行实地测量核查,协助计量工程师及时了解承包人的实 际完成工程量,以控制好工程的计量支付。 4、定期监督、检查承包人使用的测量仪器的精度。 5、完成总监交办的其它任务,定期向总监汇报工作,每月提交量化的工作实绩报告。 (十)、道路监理工程师职责 1、熟练掌握和正确运用本专业的施工技术规范、设计图纸，按合同条款的要求负责软 基处、路基土石方、路面、排水、砌体及防护、道路设施以及绿化等工程的监理工作并对所 承担的专业范围履行现场监理职责。 2、审查由承包人提出本专业的工艺流程，并提出相应的工序检查程序和说明，报总监 批准后，供现场旁站监理人员，承包人自检人员和施工人员共同遵循。 3、审查承包人的施工组织设计，定期检查承包人施工进度，及时了解本专业项目施工 进展情况，督促承包人按计划完成施工。 4、监督检查和指导现场监理员、质检员进行工艺检查和验收，日常检查工程施工质量, 对所管工程质量检查报告单进行签认，发现问题及时处理，为所管理工程质量责任的第一责 任人。 5、当所分管的单位、分部或分项工程完工后，督促承包人进行一次系统自检，汇总各 道工序检查记录及测量和抽样试验结果并提供交工报告，自检资料不全，专业工程师应拒绝 验收;对承包人提交的已完工项目应全面组织系统检查验收, 检查承包人的中间支付申请,合 格后提请总监签发“中间交工证书” 。 6、组织路基软基处理及其它不确定工程量的实地测量，对测量数据的真实性负责，协 助计量工程师审定工程量，对承包人提出的索赔、延期及变更提出处理意见。 (十一)、桥梁及构造物专业工程师职责 11 1、熟练掌握和正确运用本专业的施工技术规范、设计图纸，按合同条款的要求负责桥 梁、涵洞及预制构件等工程的监理工作，并对所承担的专业范围履行现场监理职责。 2、审查和核对设计图纸，及时发现设计图中的错误，并对不合理的设计提出合理化建 议。 3、审查由承包人提出的本专业的工艺流程，并提出相应的工序检查程序和说明,特别对 桥梁的桩深基础、高墩、悬臂刚构等重要部位的施工工艺及工序检查程序及说明应详细清楚;报 总监批准后，供现场旁站监理人员、承包人自检人员和施工人员共同遵循。 4、审查承包人的施工组织设计，定期检查承包人施工进度，及时了解本专业项目施工 进展情况，督促承包人按计划完成施工。 5、监督检查和指导现场监理员、质检员进行工艺检查和验收，日常检查工程施工质量, 对所管工程质量检查报告单进行签认，发现问题及时处理，为所管理工程质量责任的第一责 任人。 6、当所分管的单位、分部或分项工程完工后，督促承包人进行一次系统自检，汇总各 道工序检查记录及测量和抽样试验结果并提供交工报告，自检资料不全，专业工程师应拒绝 验收;对承包人提交的已完工项目应全面组织系统检查验收, 检查承包人的中间支付申请,合 格后提请总监签发“中间交工证书” 。 （十二）、现场（旁站）监理员职责 1、熟练掌握和正确运用本专业的施工技术规范、设计图纸，按合同条款的要求负责桥 梁、涵洞及预制构件等工程的监理工作，并对所承担的专业范围履行现场监理职责。 2、审查和核对设计图纸，及时发现设计图中的错误，并对不合理的设计提出合理化建 议。 3、审查由承包人提出的本专业的工艺流程，并提出相应的工序检查程序和说明,特别对 桥梁的桩深基础、高墩、悬臂刚构等重要部位的施工工艺及工序检查程序及说明应详细清楚;报 总监批准后，供现场旁站监理人员、承包人自检人员和施工人员共同遵循。 4、审查承包人的施工组织设计，定期检查承包人施工进度，及时了解本专业项目施工 12 进展情况，督促承包人按计划完成施工。 5、监督检查和指导现场监理员、质检员进行工艺检查和验收，日常检查工程施工质量, 对所管工程质量检查报告单进行签认，发现问题及时处理，为所管理工程质量责任的第一责 任人。 6、当所分管的单位、分部或分项工程完工后，督促承包人进行一次系统自检，汇总各 道工序检查记录及测量和抽样试验结果并提供交工报告，自检资料不全，专业工程师应拒绝 验收;对承包人提交的已完工项目应全面组织系统检查验收, 检查承包人的中间支付申请,合 格后提请总监签发“中间交工证书” 。 三、工程质量控制职责 1、向施工单位书面提供原始基准点、基准线和基准标高等资料，进行现场交验并验收 施工放样。 2、在开工前和施工过程中，检查用于工程的材料、设备，对于不符合合同要求的，有 权拒绝使用。 3、签发各项工程的开工通知书，必要时通知施工单位暂时停止整个工程或任何部份工 程的施工。 4、对施工单位的检验测试工作进行全面监督；有权利用施工单位或自备的测试设备， 对工程质量进行检验，采取数字控制。 5、按施工程序跟班检查，对每道工序、每个部位进行质量检查和现场监督，对质量符 合施工合同规定的部份和全部工程予以签认；对不符合质量要求的工程，有权要求施工单位 返工或采取其它补救措施，以达到合同规定的技术要求。 6、检查施工方法，审查试验路段施工方案和工艺，批准特殊技术处理措施和特殊操作 工艺。 7、审核竣工的部分永久工程或竣工的全部工程的交工验收申请报告，向建设单位转报 并提交相关报告；参加建设单位或其上级主管部门主持的交、竣工验收工作。 四、工程进度监理职责 13 1、审批承包人在开工前提交的总体施工进度计划、现金流动计划和总说明以及在施工 阶段提交的各种详细计划和变更计划。 2、审批承包人根据总体施工进度计划编制的年度计划。 3、在施工过程中检查和监督计划的实施。当工程未能按计划进行时，应要求承包人调 整或修改计划，并通知承包人采取必要的措施加快施工进度，以使实际施工进度符合施工合 同的要求。 4、定期向业主报告工程进度情况，当施工进度可能导致合同工期严重延误时，有责任 提出中止执行施工合同的详细报告，供业主采取措施或做出相应的决定。 五、工程费用监理职责 1、签发动员预付款支付证书。 2、按施工合同的规定，现场计量核实合同工程量清单规定的任何已完工程的数量和价 值。 3、按合同规定审查、签发中期支付证书及合同中止后任何款项的支付证书。对不符合 合同文件要求的工程项目和施工活动，有权暂拒支付，直到上述项目和施工活动达到要求。 4、按施工合同文件规定，对合同执行期间由于国家或省(自治区、直辖市)颁布的法律、 法令、法规等致使工程费用发生的增减和人工、材料或影响工程费用的其它事项价格的涨落 而引起的工程费用的变化，监理工程师在与业主和承包人协商后，计算确定新的合同价格计 划调整幅度，予以签认。 六、合同管理职责 1、主持开工前的第一次工地会议和施工阶段的常规工地会议，并签发会议记录；有权 参加承包人为实施合同组织的有关会议，协调工地各承包人(含指定分包人)的有关联席会议。 2、按施工合同规定的变更范围，对工程或其任何部分的型式、质量、数量及任何工程 施工程序做出变更的决定，确定变更工程的单价和价格，经业主同意下达变更令。 3、对承包人提出的工期的延长或费用索赔，应就其中申述的理由，查清全部情况，并 14 根据合同规定程序审定延长工期或索赔的款项，经业主批准后发出通知。 4、审查承包人的任何分包人的资格和分包工程的类型、数量，按合同规定程序和权限审 批。 5、监督承包人进入本工程的主要技术、管理人员的构成、数量与合同所列名单是否相 符；对不称职的主要技术、管理人员，监理工程师有权提出更换要求。 6、对承包人的主要施工机械设备的数量、规格、性能按合同要求进行监督、检查。由 于施工机械设备的原因影响工程的工期、质量的，监理工程师有权提出更换或停止支付。 7、督促业主及时妥当履行合同规定的各项责任和法定承诺。 第二章 监理程序 一、工程质量控制程序 进行下道工序 查找原因进行 修复或返工 不合格 不批准 分项工程开工批复单 （总监办审批填监表 3） 开工、准备 （承包人） 提交分项工程开工申请报告 （承包人填监表 3 附） 每道工序施工 承包人工序自检报告 （填相应各检表和补充表及提交施工工 艺、试验、测量记录） 驻地监理工序检查报告 （填相应的各检表和补充表，可联检） 分项分部工程完工承包自检并提交中间 交工报告 专业监理工程师对分项工程 进行系统质量检查验收 （填相应各检表及补充表） 总监办审核并签发中间交工证书（监表 11）及中间计量表（支表 13） 驻地监理旁站（填监表 4） 提交和审批中间工序交接 报告（监表 12） 不合格 不合格 15 二、施工进度控制程序框图 经过整改措施行为承包人一 般性滞后 仍难 完成 业主、监理 或不可抗拒 的原因延误 不批准 不批准 关键 线路 进度 滞后 承包人编制和提交阶段性工程进度计划 （年度、季、月以及关键分项工程） 承包人编制和提交 工程总体进度计划 总体进度计划的审查 阶段性工程进度计划 的分别审查 按审批或修改的进度计划实施 工程进度计划的检查 申报和审核 批准工程延 期报告。也 可通过采取 加快进度措 施达到不延 期目的。 按批准后的总目标实现 28 天内 无法完成 严重滞后 修改 修改承包人和 监理共同 的阶段性 进度计划 进行调整 采取措施加 快进度，赶 上工程阶段 目标或总体 目标 重新审查评价， 发出书面警告 实行强制分割 或更换承包人 16 三、计量支付程序框图 （一）、期中支付程序 有问题或 资料不全 不符合要 求或有误 退回 承包人对合同工程和已符合条件的款项 提出计量支付申请 承包人对已完工程申请验收 总监办主持验收 总监办批复 承包人准备计量所需质检资料 （所需质检资料详见费用监理附件三） 总监办审查质检资料 有无问题、资料是否齐全 总监办主持验收 计量工程师审查复核： 1、 系列资料是否齐全； 2、 格式和内容是否符合要求； 3、 计量支付资料是否计算有误； 4、 各款项是否符合合同规定。 签发期中支付证书 （总监审查后再呈报业主） 退回 17 （二）、最终支付程序 不符合 要求 退回 承包人所承包工程通过交工验收 申请最后支付并经总监办批准 承包人准备最后支付资料 计量工程师审查复核： 5、 系列资料是否齐全； 6、 格式和内容是否符合要求； 7、 计量支付资料是否计算有误； 8、 各款项是否符合合同规定。 监理签发最后支付证书 （总监审查后再呈报业主） 按要求整理归档 18 四、工程事故处理程序框图 否 否 承包人自行暂停施工，采取防止事故扩大措施， 及时报送事故报告（施表 18）上报总监办 施工过程 事故发生 总监办及时组织现场察看 下达暂时停工令（监表 8） 重大事故 承包人或监理提出补救措施 总监理工程师按事故责任情 况下指令（监表 6 或监表 7） 下达复工令（监表 9） 组织联合勘查 上报建设办，同时 提出临时处理方案 对事故总结评定， 提高质量意识。 处理结果报送 建设办 做出处理结论 19 五、工程变更程序框图 不可行 总监办向承包人发出变更意 向通知（包括项目、部位、 文件内容、变更原因） ，依 有关图纸资料计算变更数量 承包人 申请变更 总监办指定专人收集资料并审核，超出 审批权限时通知设计代表、业主参加 总 监 办 审 核 变 更 数 量 ， 提 出 变 更 单 价 意 见 并 做 出 费 用 评 估 总监办与业主、承包人协商 价格或确定最终价格 总 监 办 、 设 计 代 表 、 业 主 共 同 签 发 工 程 变 更 令 （ 监 表 6） 按要求整理归档 恢复原设计 总监办或业主 要求变更 20 六、工程延期与索赔程序框图 可审查 不按时提交 不 受 理 总监办审查承包人提交 是否在规定时间内 承包人提交延期或索赔申请 总监办审查是否 非承包人的责任 必要时向承包人要求 详细资料和证明材料 总监办进行延期或索赔 审查评估 向建设办提交审查报告 确定延期或索赔，总监签发 索赔时间/金额审批表 按要求整理归档 进行分析和判断， 确定补齐资料 答复承包人 答复承包人 不按时提交 收集资料、 做好记录 21 七、一般材料试验监理程序框图 现场取样（承监双方议定地点，承包人或监理 未按规定时间到场，监理或承包人可自行进行） 承包人提交开工申请 或自检报告 专业监理工程师审查、 落实、安排抽检 驻地监理或总 监办随机抽检 试验监理工程师审核 合格、同意 使用此材料 按要求归档分类 不合格，提出 意见和建议 承包人继续 下道工序 联 检 ： 按 合 同 文 件 要 求 方 法 、 频 率 检 验 填写试验报告、 通知单 承包人填写 试验报告 检查报告填写 是否规范、错 漏 检查报告填写 是否规范、错 漏 承包人 返工处理 22 注：一般材料指原材料（片石、砂、碎石、水泥、钢筋、水等） 八、抽检试验监理程序框图 不合格，返工处理 合 格 现场取样（承监双方议定）砂浆、 砼试件必须当即贴上标签 承包人提交开工申请 或自检报告 监理工程师审查、 落实、安排抽检 驻地监理或总 监办随机抽检 试验监理工程师审核 承包人继续下道工序 联 检 ： 按 合 同 文 件 要 求 方 法 、 频 率 检 验 填写试验报告承包人填写 试验报告 23 九、标准试验监理程序框图 错 误 现场取样（监理及承包人一 式两份） 分别填写材料试验委托单 对比样送总监 办中心试验室 总监办试验工程师对参数和 标准指标报告审核签认 按要求分类整理归档 样品送承包人 试验室 监理对样品的主要 指标进行试验复核 承包人按项目要求对样 品的各项指标进行试验 填写试验报告填写各项试验报告 及标准审批表 总监代表审核签署 意见或调整参数 不批准 不批准 24 十、施工图纸交接程序框图 校对有误 校对有误 按合同要求交承包人 建设办提供施工图 总监办复核批准 承包人组织对图纸 进行复核校对 第一次工地会议前已核 施工图纸签字认可 按已签认的图纸施工 按要求整理归档 25 十一、涉及工程监理函件往来传递程序框图 不 受 理 不 符 合 规 范 承包人递交函件 总监办签收函件 总监办各处室监理工程师 按职责范围审核处理 总监（或代表）审核后签发 送业主备案 工程延期和索赔或必要 的函件送建设办审批 26 29 十二、项目开工申请程序 承包人按要求 满足条件 监理指出未满 足的条件 总监签发 开工令 条件是否满足 合同要求 承包人开工前 准备工作 总监办审核 开工条件 承包人提交 开工申请单 承包人开工 本项工程的施工组织设计和各种前期 工作：1、施工详图，大样图；2、施 工计划，进度图表；3、施工技术方 案，方法、措施；4、施工工艺流程 图；5、测量放样；6、质量自检体系 和保证措施；7、材料试验；8、机工 动员；9、流动资金准备和付款计划 附有：施工方案、人员、材料、 机械进场情况及其附属资料 依据合同，审核以下情况：1、主要施工技术人员进场情况，能力和职 责是否相符；2、主要施工机械及配套情况；3、主要材料进场及质量情 况；4、施工计划、进度、技术方案和工艺流程；5、质量自检体系； 6、上步工程质量状况和有关资料是否齐全；7、本项工程场地清理，放 样检验是否达到要求；8、安全设施，临时工程准备情况 填报下列表格：1、施工技 术方案报审表；2、材料报 验单；3、进场设备报验单； 4、工程进度计划表；5、付 款计划表；6、施工放样检 验表；7、清理场地检验 30 29 十三、文件往来运行图 总监理工程 师办公室 指挥部 办公室 承包人 备注 总监理工程师办公室 指挥部办公室 承包人 符号含义：抄送；主送；发文单位 十四、监理文件的分类及格式 (一)、监理文件的分类 监理文件分为指示性文件、证据性文件和辅助性文件三类。 1、指示性文件 指示性文件是指监理工程师根据合同和规范下达的各种文件，包括签发的各类证书、报表、 对合同和技术管理事宜的各类通知、批准、批复、同意、决定等，此类文件应严格采用统一格 式并按拟稿、核稿、签发、抄送和收发登记的行文制度，使各类监理指示性文件及时传达到各 有关单位和部门，以便及时得到贯彻和落实。 这类文件一般用词可参照如下所列 监理系统致业主： 汇报，报告、建议、意见、证明、函 监理致承包商： 通知、意见、同意、答复、批复、批准、决定 2、证据性文件 这类文件覆盖面较广泛，包括监理处理问题的证据、单据、报告、证书、记录等如工地会 议记录、监理日报、计划统计报表、检验单据、中间计量和中间交工证书、专题工地会议纪要、 专题评估报告等。这类文件可以用固定的标准格式和表格，指令专人对文件严格进行收集、整 收 文 单 位发 文 单 位 30 理和保存。 3、辅助性文件 除上述正规的指示性、证据性文件外，如监理简报、进度快报、质检简报及商谈备忘录和 承包人的非正式信函等称辅助性文件，此类文件亦应妥善收集。 (二)、监理文件的格式 1、指示性文件文件均采用“红头”文件，总监办文件头为容县至平南公路(贵港段) 总监理工程师办公室文件；文件内容应列出引用的条款以及根据的事实。 2、证据性文件均采用固定表格格式。 3、辅助性文件随性质不同灵活选用。 第三章 监理要点 第一节 施工准备阶段的监理 一、人员、设备进场及培训 1、依据监理合同文件规定的日期、人员、设备准时进场； 2、监理人员集中培训 1530 天； 3、监理人员熟悉设计图纸及现场调查。 二、施工准备阶段监理内容和方法 1、发布开工令； 2、召开第一次工地会议； 3、审批承包人的工程进行计划(含施工组织设计)； 4、审批承包人的质量保证体系； 5、检查承包人的进场材料； 6、审批承包人的标准试验； 7、检查承包人的保险及担保，支付动员预付款； 8、审查承包人的施工机械设备； 9、验收承包人的施工定线； 31 10、验收承包人测定的地面线； 11、审批承包人提交的施工图； 12、检查承包人占用工程场地； 13、监理其它与保证按期开工有关的施工准备工作。 第二节 工程进度监理 一、进度计划编制依据 1、施工合同中规定的合同工期、开工日期及竣工日期； 2、投标书中确认的工程进度计划及施工方案； 3、主要材料和设备的采购合同及供应计划； 4、工程现场的特殊环境及气候条件； 5、施工人员的技术素质及设备能力； 6、已建成的同类工程实际进度及经济指标等。 二、总体进度计划内容 1、工程项目的合同工期； 2、完成各单位工程及各施工阶段所需要的工期、最早开始和最迟结束的时间。 3、各单位工程及各施工阶段需要完成的工程量及现金流动估算； 4、各单位工程及各施工阶段所需要配备的人力和机械数量； 5、各单位工程或分部工程的施工方案和施工方法等。 三、年、月(季)度计划内容 (1)、年度进度计划的内容 、本年计划完成的单位工程及施工阶段的工程项目内容、工程数量及投资指标； 、施工队伍和主要施工设备的数量及调配顺序； 、不同季节及气候条件下各项工程的时间安排； 、在总体进度计划下对各分项工程进行局部调整或修改的详细说明等。 (2)、月(季)度进度计划的内容 32 、本月(季)计划完成的分项工程内容及顺序安排； 、完成本月(季)及各分项工程的工程数量及投资额； 、完成各分项工程的施工队伍及人力和主要设备的配额； 、在年度计划下对各单位工程或分项工程进行局部调整或修改的详细说明等。 四、关键工程进度计划内容 (1)、具体施工方案和施工方法； (2)、总体进度计划及各道工序的控制日期； (3)、现金流动估算； (4)、各施工阶段的人力和设备的配额及运转安排； (5)、施工准备及结束清场的时间安排； (6)、对总体进度计划及其它相关工程的控制、依赖关系和说明等。 五、进度计划审查 (1)、审查步骤 监理工程师组织有关人员对承包人提交的各项进度计划进行审查，并在合同规定或满足施 工需要的合理时间内审查完毕，审查工作按以下程序进行： 、阅读文件、列出问题、进行调查了解； 、提出问题与承包人进行讨论或澄清； 、对有问题的部分进行分析，向承包人提出修改意见； 、审查批准承包人修改后的进度计划； (2)、审查内容 、工期和时间安排的合理性： (a)、施工总工期的安排应符合合同工期； (b)、各施工阶段或单位工程(包括分部、分项工程)的施工顺序和时间安排与材料和设备 的进场计划相协调； (c)、对动员、清场、假日及天气影响的时间，应有充分的考虑并留有余地。 33 、施工准备的可靠性： (a)、所需主要材料和设备的运送日期已有保证； (b)、主要骨干人员及施工队伍的进场日期已经落实； (c)、施工测量、材料检查及标准试验的工作已经安排； (d)、驻地建设、进场道路及供电、供水等已经解决或已有可靠的解决方案。 、计划目标与施工能力的适应性： (a)、各阶段或单位工程计划完成的工程量及投资额应与承包人的设备和人力实际状况相 适应； (b)、各项施工方案和施工方法应与承包人的施工经验和技术水平相适应； (c)、关键线路上的施工力量安排与非关键线路上的施工力量安排相适应。 六、进度计划检查 (1)、每日进度检查记录 专业监理工程师要求承包人按单位工程、分项工程或工点对实际进度进行记录，并予以检 查，以作为掌握工程进度和进行决策的依据。每日进度检查记录应包括以下内容： 、当日实际完成及累计完成的工程量； 、当日实际参加施工的人力、机构数量及生产效率； 、当日施工停滞的人力、机械数量及其原因； 、当日承包人的主管及技术人员到达现场的情况； 、当日发生的影响工程进度的特殊事件或原因； 、当日的天气情况等。 (2)、每月工程进度报告 专业监理工程师要求承包人根据现场提供的每日施工进度记录，及时进行统计和标记，并 通过分析和整理，每月向总监理工程师及其代表提交一份每月工程进度报告。应包括以下主要 内容： 、概况或总说明：应以记事方式对计划进度执行情况提出分析； 34 、工程进度：应以工程数量清单所列细目为单位，编制出工程进度累计曲线和完成投 资额的进度累计曲线； 、工程图片：应显示关键线路上(或主要工程项目上)一些施工活动及进展情况； 、财务状况：应主要反映承包人的现金流动、工程变更、价格调整、索赔工程支付及其 它财务支出情况； 、其它特殊事项：应主要记述影响工程进度或造成延误的因素及措施。 (3)、进度控制图表 监理工程编制和建立各种用于记录、统计、标记、反映实际工程进度与计划工程进度差距 的进度控制图及进度统计表，以便随时对工程进度进行分析和评价，并作为要求承包人加快工 程进度、调整进度计划或采取其它合同措施的依据。 (4)、进度计划调整 监理工程师发现工程现场的组织安排、施工顺序或人力和设备与进度计划上的方案有较大 不一致时，应要求承包人对工程进度计划及现金流动计划予以调整，调整后的工程进度计划应 符合工程现场实际，并应保证满足合同工期的要求。 调整工程进度计划，主要是调整关键线路上的施工安排，对于非关键线路，如果实际进度 差距并不对关键线路上的实际进度造成不利影响时，监理工程师可不必要求承包人对整个工程 进度计划进行调整。 第三节 工程质量监理 一、质量控制的目标 1、本工程竣工各分项工程质量全部达到合格标准，评定标准中带“*”的分项工程质量优 良品率达到 100，分项工程质量总优良品率达到 90以上，合格率达到 100；单位及分部 工程优良率达 100%。 2、基本消除路基不均匀下沉、桥头及涵台跳车、结构物表面工艺粗糙、伸缩逢不平等质 量通病。 3、施工过程中，无五万元以上的质量问题和任何质量事故发生，杜绝重大工程质量责任 35 事故发生。 二、质量控制的基本步骤 总监办在开工以前，向承包人提供一个（或一套）对本工程的分项工程设置及其工序与进 行质量控制的程序及说明，以供所有监理人员、承包人的自检人员和施工人员共同遵循，使质 量控制工作程序化。质量控制按以下流程进行： 1、单项工程开工报告：在各单位工程、分部工程或分项工程开工之前,监理工程师要求承 包人提交单项工程开工报告并给予审批;单项工程开工报告应表明材料、设备、劳力及现场管 理人员等项的准备情况,并提供放线测量、标准试验、施工图等必要的基础资料;未经审批而承 包人擅自开工的必须及时给予制止。 2、工程自检报告：承包人的自检人员按照专业监理工程师批准的工艺流程和提出的工序 检查程序，在每道工序(工艺)完工后首先自检，自检合格经总工审核后，申报专业监理工程师 进行检查验收。 3、工序检查认可：专业监理工程师应紧接承包人的自检或与承包人的自检同时对每道工 序(工艺)完工后进行检查验收并签认，对不合格的工序(工艺)指示承包人进行缺陷修补或返工。 前道工序未经检查认可,后道工序不得进行。 4、中间交工报告：当工程的单位、分部或分项工程完工后，承包人的自检人员应再进行 一次系统的自检，汇总各道工序的检查记录及测量和抽样试验的结果提出交工报告。自检资料 不全的交工报告，专业监理工程师应拒绝验收。 5、中间交工证书：专业监理工程师对完工的单项工程进行一次系统的检查验收，必要时 作测量或抽样试验：检查合格后，提请总监（代表）签发中间交工证书 。未经中间交工检 验或检验不合格的单项工程，不得交付使用或进行下项工程项目的施工。 6、中间计量：对填发了中间交工证书的单位工程、分部工程、分项工程，方可进行 计量并填发中间计量证书 。完工项目的交工资料不全或结束整理工作末完可暂不计量支付。 三、工序(工艺)质量检查步骤 36 各专业监理工程师应在组成工程的各个单位、分部或分项工程开工之前，提出工序(工艺) 检查程序说明，以供现场旁站监理人员、承包人的自检人员及施工人员共同遵循。工序(工艺) 检查程序按以下原则提出： (1)、与合同设计图纸和工程量清单的分项所含内容相一致： (2)、与技术规范及监理工程师批准采用的施工方法和工艺流程相协调： (3)、与国家或合同规定的验收标准、检验频率和检验方法相配合； (4)、工序(工艺)检查程序宜采用框图的形式表示，以便直观，并应与相应的检查记录、 报表、证书等相配套。 四、测量 测量的监督检查工作由测量工程师专门负责，包括以下主要内容： 1、向承包人移交准确无误的原始基准点、基准线和基准标高，并对承包人的定线控制测 量进行监督检查和认定； 2、在各项工程开工之前，对承包人的施工放线测量进行监督检查和认定。 3、在各项工程的施工进行中,对控制工程的位置、高程、尺寸、及线形的准确性进行监督、 检查和认可。 4、在各分项工程、分部工程、单位工程的中间交工和竣工验收时进行测量检查,汇总并提 出各项工程的测量成果资料。 五、标准试验 标准试验是对各项工程的内在品质进行施工前的数据采集，它是控制和指导施工的科学依 据，包括各种标准击实试验、集料的级配试验、混合料的配合比试验、结构的强度试验等。标 准试验按以下要求进行： 1、在各项工程开工前按合同规定或在监理工程师指定的合理时间内，由承包人先完成标 准试验，并将试验报告及试验材料提交总监办试验工程师审查批准。试验工程师应派出试验监 理人员参加承包人试验的全过程，并进行有效的现场监督检查。 2、总监办中心试验室应在承包人进行标准试验的同时,平行进行复核(对比)试验,以肯定、 37 否定或调整承包人标准试验的参数或指标。 六、抽样试验 抽样试验是监理对各项工程实施中的实际内在品质进行符合性检查和质量评定的依据，内 容包括各种原材料与各道工序中的密实度、强度、弯沉值等的测定和试验，还应按以下要求进 行： 1、监理工程师应随时派出试验监理人员，对承包人的各种抽样频率、取样方法及试验过 程进行检查。 2、在承包人的工地试验室(流动试验室)按技术规范规定的频率抽样试验的基础上，试验 监理工程师按 20以上的频率独立进行抽样试验，以鉴定承包人的抽样试验结果是否有效。 3、当施工现场的旁站监理人员对施工质量或材料产生疑问并提出要求时，试验监理工程 师随时进行抽样试验，必要时还要求承包人增加抽样频率。 4、施工中的一些抽检规定 (1)、填方材料每 5000 立方米或填料发生变化时，进行标准击实、压实度、液限和塑性指 数试验一次，1000 平方米进行 2 处灌砂法压实度抽检或按沿路线长度 200M 取 2 处进行压实度 试验。每填五层后进行高程测量，校核分层厚度。 (3)、砌体的抽检频率：挡土墙及防护工程每工作班或至少 50 立方米抽样一组；涵洞 每工作班或者至少 30 立方米抽样一组；桥梁每工作班抽样一组；排水砌体每砌 50 立方米 或每 100 米抽样一组。 (4)、混凝土强度抽检频率： 连续浇注大体积结构时，每工班或 80200 立方米抽样一次； 桥梁下构（基础、墩台、柱、盖梁）每一工作班抽样不少于 1 组或单元结构抽样不少于 2 组； 上部结构梁、板、拱肋(箱)等主要构件每片 16 米以下取一组，1630 米取二组，小型 构件每一工作班取一组。 就地浇注涵洞每座不少于 2 组； 38 (5)、路面工程的抽检频率； 级配碎石路面层压实度按 200 米检 2 处，同时满足 1000 平方米抽样 2 处的要求，材料 级配随变化抽检； 检验路床顶面及路面弯沉值，每车道每 20 米检测两点。 七、验收试验 验收试验是对各项已完工程的实际内在品质作出评定。按以下要求进行： 总监理工程 师应对承包人按技术规范要求进行的加载试验或其他检测试验项目的试验方案、设备及方法进 行审查批准;对试验的实施进行现场监督；对试验结果进行评定。 八、现场监理 现场监理的目的是对承包人的各项施工程序、施工方法和施工工艺进行有效的控制。现场 监理由各监理组监理员担任，实行全方位、全过程、全环节的监理。包括以下主要内容。 1、检查用于工程的材料、设备、现场施工人员及其它施工准备与批准的单项工程开工报 告相符合： 2、检查各种集料的级配、配合比及用量与批准的标准试验通知单是否一致； 3、检查施工方法和操作工艺，对低劣的产品及时发出警告或作出指示； 4、进行每道工序或单项工程完工后的检查验收： 5、对隐蔽工程进行覆盖前的检查； 6、监督承包人的施工人员试件抽取和控制参数的测定及记录； 7、观察了解影响工程进度和质量的自然风险、隐患及外部干扰的信息，及时报告总监办。 九、质量缺陷处理 1、质量缺陷的处理方式 在各项工程施工过程中或完工以后，现场监理人员如发现工程项目存在着技术规范所不容 许的质量缺陷，或不能与合格的工程质量相符合时，应根据缺陷的性质和严重程度，按下列方 式处理： 39 、当因施工而引起的质量缺陷发生在萌芽状态时，及时发出警告信息，要求承包人立刻 更换不合格的材料、设备或不称职的施工人员，或要求立刻改变不正确的施工方法及操作工艺。 、当因施工而引起的质量缺陷已出现时，应立即向承包人发出暂停施工的指令(先口