公司风险管理控制(后勤)

公司风险管理控制 后勤（保洁、绿化、食堂） 草稿 二 O 一一年十二月 引言 近年来，中国经济和社会进入了快速发展时期，企业数 量大幅增加，企业规模不断扩大，为经济和社会发展作出了 巨大贡献。同时，企业呈现出行业竞争白热化的特点，企业 也面临前所未有的运行风险。因此，运用风险管理、内部控 制等手段，探索现代企业风险管理理论，构建符合现代企业 制度的风险管理体系，尽力降低企业运营风险和成本，是所 有企业进行现代化管理的新方向。 一、公司后勤服务范畴 （一）保洁服务 （二）食堂服务 （三）绿化服务 二、公司（后勤）主要风险定义 在实施上述活动过程中，可能对有损公司名誉、人身伤 害、财产损失和资源浪费等不确定因素，可确定为公司风险。 二、公司主要风险因素 （一）人员引发的风险 （二）电器装具引发的风险 （三）商品质量引发的风险 三、公司风险管控方法 （一）风险保留 有序推进公司后勤服务工作，确保公司主营业务健康发 展，但也不能“因噎 废食” 为避免风险而 牺牲公司后勤活动进 而影响公司主营业务开展，在对后勤服务潜在风险实施有效 控制的同时，可以选择保留风险的方式。 （二）风险回避 如果公司后勤活动不值得冒如此巨大的潜在风险，在未 排除潜在风险的前提下，选择直接回避的途径。 （三）风险转移 鉴于公司食堂、绿化、保洁等后勤服务均委托第三方负 责实施，可以采取合理合法的方法，将绝大部分风险转移给 第三方企业承担。 （四）流程反控 制定各环节的合理流程，各个流程相互制约，努力减少 风险发生机率，尽力减少风险带来的人身财产损失。 四、后勤服务风险发生的线索 后勤服务分为保洁、食堂、绿化以及办公用品及部分。 保洁服务 以保洁服务为线索：筛选企业洽谈签订履约服务 效果评估。 风险管控 沿着风险发生线索，分析主要风险因素，描述出主要风 险管控方法。 （一）筛选企业 此环节主要是在本地范围内收集若干可提供保洁服务 的企业，属于初期资料收集阶段，基本不会直接发生风险事 故。 （二） 洽谈签订 主要风险因素： 1.当前，全国保洁服务企业发展水平参差不齐，不少企 业根本不具备相应的服务能力，上述极有可能导致保洁合同 不能正常履约。 2.拟与公司签订保洁服务合同的乙方企业是否具备合法 的法律地位所带来的潜在法律风险。 3.保洁员工在作业过程中发生了人身财产安全事故后， 签约的保洁公司赔偿能力有限为公司带来的法律风险。 4.对保洁服务合同具体条款的错误研判所带来的潜在法 律风险。 管控方法： 1.委托公司法律顾问做好对参与竞标保洁服务企业的资 信程度、服务水平等情况的调查工作。 2.委托公司法律顾问查验拟签约企业提交的企业相关证 照的真伪，调查保洁服务企业经济实力。 3.邀请公司法律顾问对合同文本进行专业审查，明确界 定双方的责、权、利，杜绝隐性条款和不对等条款，合理规避 潜在的法律风险。 （三）履约服务 主要风险因素： 1.保洁员工自身人身财产安全。 2.保洁员工操作不当而导致室内外积水，或保洁后的地 砖湿，进而导致室内外人员滑倒摔伤、扭伤及所属财物损毁。 3.作业期间保洁员工损毁公司财物，如蹭刮样品车辆和 待修车辆，以及其他公私财物，不当操作用电器具导致损毁。 4.保洁员工作业过程中操作不慎导致室内外积水而导致 楼面漏水，进而导致大楼内外用电线路或电器短路损毁。 5.保洁服务水品低下，导致顾客不断投诉，影响公司形 象。 管控方法： 1.进一步健全和完善保洁工作日常检查制度，做到检查 有记录，违章有惩处，将一切可能的风险扼杀在萌芽状态。 2.督促保洁服务企业加强对所属员工的安全生产相关教 育，警示所属员工按章操作。 3.在室内外重点保洁区域设立警示牌或警示带，提醒保 洁员工及过往人员注意安全。 （四）效果评估 主要风险因素： 1.保洁员工操作使用相关器具不当，导致人身或财物受 损。 2.保洁服务公司对屡屡发生的事件未予高度重视并进行 整改，如员工薪酬、保险、调休等，导致事件进一步升级，进 而影响公司的正常经营活动的开展。 3.公司对保洁工作督促检查工作出现纰漏，导致室内外 保洁标准明显下降，进而影响公司形象。 管控方法： 1.督促保洁公司进一步加强对所属员工的培训，特别是 确保每名保洁员工能正确掌握对相关器具的使用方法。 2.严格执行保洁工作日查制度，做到每周有评估，每月 有小结，时时督促保洁企业进行整改。 3.日检查、周评估、月小结的结果均纳入公司对保洁公 司的年终考评，并与经济挂钩进行奖惩。 4.督促保洁服务企业执行好劳动者相关的法律法规及地 方规章，积极处理好其内部可能出现的劳动纷争，杜绝将问 题带到公司。 食堂服务 以食堂服务为线索：筛选企业洽谈签订履约服务 服务评估。 风险管控 沿着风险发生线索，分析主要风险因素，描述出主要风 险管控方法。 （一）筛选企业 此环节主要是根据公司客户餐和员工餐的标准，在公司 周边收集若干可提供餐饮服务的企业，属于初期资料收集阶 段，基本不会直接发生风险事故。 （二）洽谈签订 主要风险因素： 1.本地餐饮服务企业水平参差不齐，不少企业根本不具 备相应的服务能力，上述极有可能导致送餐合同不能正常履 约。 2.拟与公司签订送餐服务合同的企业是否具备合法的法 律地位所带来的潜在法律风险。 3.餐饮公司员工在作业过程中发生了人身财产安全事故 后，签约的餐饮公司赔偿能力有限为公司带来的法律风险。 4.对送餐服务合同个别条款错误研判所带来的潜在法律 风险。 管控方法： 1.委托公司法律顾问做好对参与竞标送餐服务企业的资 信程度、服务水平等情况的调查工作。 2.委托公司法律顾问查验拟签约企业提交的企业相关证 照的真伪，调查餐饮服务企业的经济实力。 3.邀请公司法律顾问对合同文本进行专业审查，明确界 定双方的责、权、利，杜绝隐性条款和不对等条款，合理规避 潜在的法律风险。 （三）履约服务 主要风险因素： 1.餐饮公司所采购食材可能存在下列情况之一：过期、污 染、变质，或其他不符合国家食品安全标准。 2.餐饮企业食物烹饪环境或炊具被污染。 3.餐饮企业从事食物烹饪或食物分发的员工有传染病及 其他疾病，导致人员交叉传染。 4.食物制做完成之后运送及分发过程中因餐饮企业员 工操作不当，饭、菜、汤等食物泼洒散落，导致人员滑倒、摔伤、 烫伤，以及公私财物损毁。 5.公司员工所使用的就餐餐具消毒不彻底导致疾病传播。 6.食堂公用餐具传播流行性疾病。 管控方法： 1.除送餐服务合同约束外，还应当建立健全送餐服务企 业的日常检查制度，做到检查有记录，违反有惩处。 2.监督餐饮服务企业做好食材采购、烹饪环境、炊具餐 具、操作规程、员工健康等环节的食品安全和环境卫生工作， 做到采购有台帐，上岗有规程，员工有健康证。 3.敦促餐饮服务企业加强对所属员工的安全生产相关教 育和培训，提醒员工在送餐、分餐时严格按章操作。 4.针对食物汤水油腻，洒落地面后以导致人员滑倒摔伤， 对食堂公共区域地面铺设防滑垫，并在重点公共区域设立警 示牌或警示带，提醒过往人员注意安全。 5.进一步加强餐具统一、规范和严格消毒，严把餐具消 毒关。 6.继续严格执行食堂公用餐具定期消毒制度，利用各种 药品、器械等工具，常抓不懈地搞好灭鼠、灭蚊、灭蝇工作。 （四）效果评估 主要风险因素： 1.餐饮服务企业员工操作使用相关器具不当，导致人身 或财物受损。 2.餐饮服务公司对员工薪酬等类似问题未予重视并整改， 导致事件升级影响公司正常经营活动。 3.督促检查工作出现纰漏，导致送餐公司所送食物标准 下降，员工反映强烈而影响正常工作。 管控方法： 1.督促餐饮服务公司加强员工培训工作，确保送餐员工 熟悉具体操作流程，能正确掌握相关器具使用方法。 2.严格执行送餐工作日查制度，做到每周有评估，每月 有小结，时时督促送餐企业进行整改，上述结果均纳入公司 对送餐企业的年终考评，并与经济挂钩进行奖惩。 3.督促送餐企业执行好劳动者相关的法律法规及地方规 章，积极处理好其内部可能出现的劳动纷争。 绿化服务 以绿化服务为线索：筛选企业洽谈签订履约服务 服务评估。 风险管控 沿着风险发生线索，分析主要风险因素，描述出主要风 险管控方法。 （一）筛选企业 此环节主要是根据公司对室内外绿化的具体要求，在成 都本地收集若干可提供绿化服务的企业，属于初期资料收集 阶段，基本不会直接发生风险事故。 （二）洽谈签订 主要风险因素： 1.本地绿化服务企业水平参差不齐，不少企业根本不具 备相应的服务能力，上述极有可能导致绿化合同不能正常履 约。 2.拟与公司签订绿化服务合同的企业是否具备合法的法 律地位所带来的潜在法律风险。 3.绿化公司员工在作业过程中发生了人身财产安全事故 后，签约的绿化公司赔偿能力有限为公司带来的法律风险。 4.对绿化服务合同具体条款的错误研判所带来的潜在法 律风险。 管控方法： 1.委托公司法律顾问做好对参与竞标绿化服务企业的资 信程度、服务水平等情况的调查工作。 2.委托公司法律顾问查验拟签约企业提交的企业相关证 照的真伪，调查绿化服务企业的经济实力。 3.邀请公司法律顾问对合同文本进行专业审查，明确界 定双方的责、权、利，杜绝隐性条款和不对等条款，合理规避 潜在的法律风险。 （三）履约服务 主要风险因素： 1.绿化企业未按照合同约定，在指定区域内栽种公司指 定花卉苗木，植物外观形象不佳，严重影响了公司外在形象。 2.绿化员工操作绿化机械时发生安全生产事故，导致人 员或财产受损。 3.进行病虫害防治时，未按照合同要求及绿化规范要求 操作，导致室内外，特别是室内空气污染指数严重超标。 4.对植物喷洒水过量而四溢，地面湿滑或积水，导致过 往人员滑倒摔伤，或损毁财物。 管控方法： 1.除绿化合同约束外，还应当建立健全绿化服务企业的 日常检查制度，做到检查有记录，违反有惩处。 2.敦促绿化企业加强对所属员工的安全相关教育和培训， 提醒员工在更换、养护植物时须严格按章操作。 3.督促绿化企业在喷洒药物或更换室内外植物之前，应 书面告知准确时间，以及评估更换后可能对办公环境的影响。 4.针对地面积水可能导致人员滑倒摔伤，在绿化养护湿 滑地面区域铺设防滑垫，并在重点绿化区域设立警示牌或拉 上警示带，警示过往人员。 （四）效果评估 主要风险因素： 1.餐饮服务公司对员工薪酬等类似问题未予重视并整改， 导致事件升级影响公司正常经营活动。 2.督促检查工作出现纰漏，导致绿化植物养护标准下降 明显。 管控方法： 1.督促绿化企业依据劳动相关法律法规及地方规章，积 极妥善地处理好内部可能出现的劳资纠纷。 2.严格执行绿化工作检查制度，做到每周有检查，每月 有评估，督促绿化企业及时整改，上述结果均纳入公司对绿 化企业年终考评，并与经济挂钩进行奖惩。 结束语 企业开展风险管理能有效地预防、规避和控制企