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QHSE管理体系知识培训 主要内容: 一、QHSE管理体系简介 二、QHSE管理体系文件的类型和层次 三、管理手册 四、程序文件 五、第三层次文件 六、 QHSE管理体系新观念与传统安全管 理观念的差别 七、QHSE管理体系运行 一、QHSE管理体系简介 （一）、QHSE管理体系建立的依据 质量健康安全环境管理体系(QHSE)是在 GB/T19001-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001- 2001和Q/CNPC104.1-2004这四个管理体系标准上 整合而成的Q/SY2.2-2001标准上建立的。它将质 量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理 体系及石油天然气工业健康安全与环境管理体系 整合成一个管理体系而运行的。 （二）、修订工作的基本原则 1、坚持协调一致的原则 QHSE管理体系是采用与原有HSE管理体 系相同的文件结构，即管理手册（第一层次 ）、程序文件（第二层次）和作业文件（第 三层次）。 2、坚持统筹兼创的原则 结合国家Q/SY 2.2-2001管理体系标准 与我厂生产实际需求，保留原有HSE管理体 系的优势，合理建立QHSE管理体系。 3、坚持客观性、合理性、操作性原则 依据生产实际和企业管理的需求，客观 、合理地建立一套操作性强的自我约束、自 我管理的QHSE管理体系。 （三）、体系遵循的八项管理原则 以顾客、员工、社会为关注点； 领导作用；全员参与； 过程方法； 管理的系统方法； 持续改进； 基 于事实的决策方法； 与供方互利的关系 二、QHSE管理体系文件的类型和层次 质量健康安全环境管理体系将各种类型 的文件分为管理手册、程序文件及作业文件 三个层次，记录是一种特殊的文件，管理体 系文件基本结构图如下所示。 程序文件 作业文件 记 录 质量健康安全 环境管理手册 三、管理手册 管理手册是质量健康安全环境管理体 系的第一层次文件，它向企业内部和外部 提供质量健康安全环境管理体系的管理体 系框架。它是对企业管理体系的概括性描 述，它对管理体系的过程之间的相互作用 予以表述。管理手册的主要内容有： (一) 质量健康安全环境方针和目标； (二) 企业结构、职能分配表和职责说明； (三) 主要领导和科室职责描述、关健岗位的 职责、权限和相互关系； (四) 标准条款的实施策划的描述； (五) 相关文件的查询途径，使用的记录； (六) 手册的评审、修改和控制； (七) 附件(企业结构图、程序文件清单等)。 （一）质量健康安全环境方针和目标 1、质量健康安全环境方针： 健康至上 以人为本 安全第一 全员参 与 预防为主 保护环境 体系管理 持续改 进 2、质量健康安全环境目标： 外输商品天然气合格率大于96.5%，顾客满 意率 96.5%； 切实保障员工健康，创造良好的生产环境 ； 实现“三废”100%达标排放，有效控制噪 声污染， 保持工作环境优美； 死亡责任事故0.05人/百万工时； 重、特大经济损失责任事故0； 重、特大环境污染责任事故0。 质量健康安全环境承诺： 确保全厂的活动、产品或服务符合法 律、法规的要求，尽最大努力满足顾客 的需要； 接受政府、上级主管部门对本厂质量 健康安全环境表现的监督和管理，不断 提高产品质量和健康安全环境管理水平 ； 建立实施质量健康安全环境管理体系 ，保持有效运行和持续改进； 确保质量健康安全环境方针在本厂内 得到执行，质量健康安全环境目标得以 实现； 保护自然环境和污染预防、合理利用 资源，保障员工生命安全，强化员工质 量健康安全环保意识。 (二) 企业结构、职能分配表和职责说 明 厂长、党委书记 管理者代表 织 科 人 事 组 环 保 科 质量安全 企业文化 科 办 公 室 厂长党 委 研究所 地质工艺 作业二区 作业区 探井管理 综合大队 生产运行科 管 理 室 工程 项目 物资采办站 计 划 科 副厂长兼 总工程师 副厂长兼纪委书 记、工会主席 副厂长兼 总地质师 作业一区 中心处理站 作业三区 财务资产科 企管法规科 (三) 主要领导和科室职责描述、关 健岗位的职责、权限和相互关系 1、厂长 a) 认真贯彻执行国家的路线、方针、政策 、法律法规及上级有关天然气勘探开发的指令 、决定。全面负责全厂的管理工作，组织编制 全厂的发展规划。确定全厂的经营目标，对重 大的经营活动做出战略决策，对组织全面负责 。定期向组织报告生产经营情况。 b) 认真贯彻执行国家和上级部门的 有关质量健康安全环境管理的方针、政 策，传达满足顾客、员工、社会及相关 方和法律法规要求的重要性。 c) 任命管理者代表和厂质量健康 安全环境管理委员会成员及HSE监督， 明确其职责和权限。 d) 组织建立、实施和保持质量健康 安全环境管理体系，主持召开厂QHSE管理 委员会会议，确定颁布质量健康安全环境 方针，确保质量健康安全环境目标的制定 。 e) 确保资源的获得，以满足体系、 产品、过程和活动的需求。保证质量健康 安全环境管理体系中组织资源的合理配置 。保证管理机构能独立、客观地行使职能 。 f) 定期主持管理评审，确保体系 的适宜性、充分性、有效性，以实现质 量健康安全环境目标。负责管理评审计 划、管理评审报告的批准，保证质量健 康安全环境管理体系的正常运行。解决 质量健康安全环境管理体系运行中的重 大问题，提出持续改进意见。 g) 开展质量健康安全环境教育，增 强员工质量健康安全环境意识。 、管理者代表 厂长指定了一名管理者，做为本厂的管 理者代表（见任命书）。除前述职责外 ，还具有如下的职责和权限： a) 确保质量健康安全环境管理体系的过 程得到建立、实施和保持。 b) 向最高管理者汇报质量健康安全环境 管理体系的业绩和改进的需求，组织收集信 息供管理评审，并作为改进质量健康安全环 境管理体系的基础。 c) 负责实施对社会、顾客的承诺，确 保在整个组织内提高顾客、员工、社会要 求的意识。 d) 组织厂内质量健康安全环境管理 体系审核工作。 e) 负责厂质量健康安全环境管理的 有关事宜与外部联络工作。 、厂QHSE管理委员会 a) 宣传贯彻国家和当地政府适用的质量 、职业健康、安全与环境法律、法规和上级部 门方针、目标和各种规定。坚持预防为主、防 治结合，防止减少事故的发生，采取措施，最 大限度地保证员工健康、生命安全和保护环境 。 b) 制定、保持和实施本厂的QHSE方针、 对实现QHSE目标进行策划，制定实现目标的考 核办法。 c) 提供QHSE管理体系所需的物力和人力 。 d) 认真负责健康安全环境管理，提出健 康安全环境管理要求，批准健康安全环境活动 计划。 e) 对员工进行质量、健康安全环境意识 的培训，支持正确的质量健康安全环境行为， 鼓励员工参与质量健康安全环境管理，确保整 个组织关注质量健康安全环境表现。 f) 确认和记录纠正措施、预防措施，以 改进质量、健康、安全环境的表现。 g) 监督检查下级单位QHSE管理的执行情 况。 h) 进行内外质量健康安全环境信息交流 ，定期公布厂质量健康安全环境绩效。 i) 定期召开QHSE委员会会议，表彰和奖 励有关人员，审查事故处理事宜。 4、厂QHSE办公室（质量安全环保科） a) 组织起草、修订QHSE管理体系文件。 b) 负责厂健康安全环境管理的日常事务。 c) 向厂QHSE委员会提出QHSE管理年度计划 ，组织全厂各单位实施QHSE管理活动计划。 d) 负责对QHSE关键岗位、关键活动进行 QHSE监测。对HSE监督（各级监督员）进行管理 。 e) 负责体系运行管理，掌握各单位 QHSE管理动态，组织实施QHSE教育培训，对 QHSE活动、QHSE表现进行检查。 f) 向厂QHSE管理委员会提出建议，并将 厂QHSE管理委员会的决定向员工、相关方传 达。 g) 向厂QHSE管理委员会成员汇报QHSE体 系运行情况和QHSE绩效。 h) 组织实施纠正措施，并对实施过程中 的活动进行控制。 5、QHSE应急办公室（生产运行科） a) 建立应急系统，调配应急力量，组织应 急抢救。 b) 制定应急反应计划和应急预案。 c) 组织应急培训和应急预案演练。 d) 组织应急设备和应急物资储备。 e) 建立应急信息传递系统。传递到可能受 到影响的员工、承包方及相关方。 、HSE安全总监 a) 认真贯彻执行国家和上级部门的有关质 量健康安全环境管理的方针、政策，组织建立 、实施和保持质量健康安全环境管理体系。 b) 研究全厂质量、安全、环境、计量、标 准化工作中的重大问题，提出整改措施，并组 织落实。 c) 围绕QHSE业绩目标，落实厂质量、健康 、安全、环境管理方面的重点工作，实现QHSE 业绩指标的完成。 d) 对本厂活动、产品服务提供健康、安全 、环境表现和行为进行监督： 是否遵守国家关于健康、安全、环境的 法律、法规； 是否执行上级部门健康安全环境各项规 定； 是否执行本厂健康安全环境规章制度。 e) 定期组织QHSE体系内审，负责内审计划 、内审报告的编写和审核。 f) 保证质量健康安全环境管理体系的正常 运行，解决质量健康安全环境管理体系运行中的 重大问题，提出持续改进意见，并定期向最高管 理者汇报。 g) 对各单位(部门)负责人、基层QHSE 安全监督、基层QHSE管理员、班组QHSE监督 员是否认真履行其职责进行监督； h) 对基层单位QHSE活动进行监督，及时 发现事故隐患，采取果断措施，防止避免事 故发生。 i) 对危险源、环境因素识别、风险削减 措施的实施、管理方案的实施过程进行监督 ，对应急反应计划的实施及应急准备工作进 行监督。 、基层HSE安全监督 a) 执行QHSE方针，努力实现本单位的 QHSE目标和指标。 b) 负责监督本单位的QHSE工作，在对班 站安全检查的基础上，对本单位QHSE形势进行 系统分析，并形成报告，提交厂安全总监。 c) 监测QHSE表现，定期向QHSE管理委员会 报告监测结果和QHSE管理的执行情况，提出改 进建议。 d) 进行事故预防，及时发现隐患；对重大 的风险和危害采取果断措施，防止事态扩大。 e) 对存在危及员工生命安全，严重影响施 工（生产）安全和破坏生态环境 的情况， 有权下令停工。 f) 参与对事故调查、分析、统计，负责事 故报告。 g) 监督安全操作规程执行、三级安 全教育、安全活动、特种作业持证上岗 、劳动保护用品、安全防护用品使用及 事故应急能力情况。 h) 监督现场安全监控装置、消防设 施、可燃气体检测设施、急救设施等安 全装置完好状况。 i) 负责监督、检查、指导本单位 QHSE体系的建立、实施及上报 、基层HSE管理员 a) 宣传 QHSE管理政策、规定、教育、 引导员工执行 QHSE管理规定。 b) 负责检查管理本单位的QHSE工作。 c) 负责本单位员工的三级安全教育、 安全活动、特种作业持证上岗、劳动保护用 品、安全防护的使用执行情况。 d) 负责检查管理员工对安全操 作规程执行、QHSE的执行情况。 e) 负责检查本单位的消防设施 、可燃气体检测设施、急救设施等的 日常管理和维护保养工作。 f) 负责落实本单位基层班站QHSE体 系的建立、实施情况，并进行检查、督促 。 g) 组织开展危险源辩识，对事故隐 患的整改和事故应急预案的制定和应急演 练。 h) 负责填写、统计、汇总有关需要 上报的QHSE的资料。 、班站HSE监督员 a) 对生产现场进行QHSE安全检查监 督。 b) 监督员工正确佩戴劳动防护用品 ，现场监督本班组所属区域的施工过程。 c) 监督班组员工执行QHSE技术操作 规程(工艺卡)的情况。 d) 负责班组QHSE活动开展情况。 e) 负责班组的消防设施、应急器材 的日常检查和维护保养。 f) 积极组织员工进行风险辨识和控 制，定期组织员工进行应急演练。 10、员工代表职责 a) 参与风险管理方针和风险管理程序的制 定和评审。 b) 参与QHSE管理方案的制定和评审。 c) 参与QHSE管理变更的协商。 d) 参与讨论影响工作场所职业健康安全的 任何变化及作业场所条件改善的评审。 权限： 有权限制止不符合本厂QHSE管理要求的行 为。 11、质量安全环保科 a) 贯彻实施本厂质量、健康安全环境 方针目标，负责组织采用国际标准、国内先 进标准的宣贯实施。 b) 负责管理评审中纠正和预防措施的 跟踪验证。 c) 负责制定质量、健康安全环境保护 规章制度、安全技术标准、环境保护规定， 经主管厂长批准后，组织实施。 d) 负责本厂QHSE管理体系文件、资料和 记录的控制和管理，负责体系审核活动。负责 组织协助进厂原材料、设备、商品天然气等产 品的质量监督。 e) 负责QHSE管理程序中环境因素识别与 评价程序。危险源辨识、评价控制程序，方针 、目标、指标和健康、安全环境管理方案，作 业场所健康、安全、环境控制，工业废水、废 气、固体废弃物管理、动火作业管理，员工健 康管理程序、消防管理程序、内部审核程序、 健康安全环境监测控制程序，不合格品控制程 序、不符合、事故、未遂事故管理程序、纠 正措施、预防措施控制程序的管理实施。 f) 组织实施质量、安全、环境管理工作 ，并负责组织安全、环境、质量和计量事故的 调查、分析、处理工作。 g) 负责QHSE管理程序中变更管理程序的 QHSE防护和保护设施、作业场所的变更的管理 。 h) 贯彻实施并监督QHSE管理体系的有效 运行。 12、厂长（党委）办公室 a) 负责厂行政和党委文件的制做、审核 、发文。起草综合性文字材料和厂领导讲话文 稿。 b) 负责厂公务文书处理、党政印章管理 、小车调派、各类会议筹办等日常办公事务。 c) 负责行政、党务工作督办和信息的收 集、整理、传递工作。 d) 负责保密、信访工作，负责技术、文 书等各类档案的归档、管理工作。 e) 负责公务接待（外事接待）和其它公 共关系。 f) 负责QHSE管理程序中文件控制程序、 变更管理程序的文件的变更。 13、企管法规科 a) 负责全厂的企业管理和基础建设工作。 b) 负责全厂合同管理。组织或参与厂合同 项目的论证谈判，负责重大合同文本的起草， 合同的法律、综合审查；负责办理合同授权委 托及合同的鉴证、公证等事宜。 c) 负责管理企业工商登记、营业执照年检 、商标注册、专利申请、产权登记、企业申报 、商业秘密保护等工商事务。 d) 负责企业法律顾问工作，负责厂 经营管理决策的法律论证，提出法律意见 ；负责企业法律咨询。解决法律疑难问题 ；受厂长委托，负责组织厂行政争议、民 事、合同等纠纷的诉讼活动；负责拟定和 组织实施厂普法规划。 e) 负责管理 QHSE程序中法律、法规 和其它要求识别、获取建立本厂QHSE判别 准则的实施管理。 f) 负责QHSE管理程序中法律法规识别 程序的变更。 14、生产运行科 a) 认真贯彻执行国家和上级主管部门的 方针政策、法令法规、制度规定。 b) 负责制定生产作业计划，组织、监督 、指挥、协调生产计划和检修计划的实施。 c) 负责日常生产的运行、指挥、调度、 考核、管理工作；负责气量调度管理；收集、 整理、汇总生产运行各项资料数据。 d) 解决、处理生产突发事件，及时组织 力量抢险救险，保证生产的正常运行。 e) 参与编制、审定技术更新改造计划并组 织实施。 f) 参与审查生产用料计划，编制特殊情况 下购料计划，装置大、中修计划的审查。 g) 负责防洪、防汛、抗震、救灾的组织、 指挥、协调工作。 h) 负责机械设备的管理工作，制定各类设 备的使用和更新改造计划；负责对厂属单位设 备的管理，并组织检查、评比、考核；负责设 备主要经济指标的考核工作。 i) 负责编制装置大、中修计划，参加主要 设备的安装调试，处理检修和日常生产中出现 的设备问题。 j) 负责组织厂锅炉和其它压力容器的定期 检验、耐压试验等的管理工作。 k) 负责设备事故的分析调查，提出预防措 施和处理意见，负责报废设备的 鉴定工作。 l) 编制装置设备的备品、备件购置计划； 参与物资采购过程中的技术谈判、审查。 m) 负责基础设施控制、生产和服务提供、 应急准备与响应、变更管理程序中的设备变更 的管理实施。 15、人事组织科 a) 负责思想政治工作，配合有关部门做好 党的组织、思想和工作作风建设。 b) 负责薪酬管理工作，编制厂年度薪酬使 用计划，制定、实施薪酬内部分配办法和考核 制度。 c) 负责劳动组织管理工作，组织劳动投入 和用工总量控制。 d) 负责厂员工的职业技能鉴定和员工转正 定级、上岗、转岗、合同到期的考试、考核工 作；负责员工技术培训和学历教育工作。 e) 负责厂员工安全生产合同、劳动合同书 签订、续订、变更、解除等的管理工作。 f) 负责制定、完善厂各项人事组织管理制 度、办法并检查、监督执行情况；参与员工工 伤事故调查、鉴定，负责处理员工工伤赔偿和 因工、非因工死亡后的善后事宜。 g) 负责养老保险、医疗保险和企业补充保 险的管理工作。 h) 负责人事档案管理工作。 i) 负责管理 QHSE程序中HSE关键岗位员工 变更管理的管理实施。 16、财务资产科 a) 负责全厂生产成本控制工作。 b) 负责编制厂财务预算，并对预算实施监 督与管理。 c) 负责财务成本核算，负责成本控制、核 算工作；负责落实物资采购资金和专控商品的 审批管理。 d) 负责QHSE管理程序中资源提供管理。 e) 负责资产的运营管理，清产核资；参与 工程项目及固定资产的验收、转产和建设工程 竣工验收工作；负责资产基本折旧，建立资产 管理。 f) 参与厂生产经营管理制定，以及厂重大 生产经营管理办法、规章制度、工作标准的制 定、考核、检查。 17、计划科 a) 制定全厂生产建设发展计划，编制厂年 度、季度生产、开发建设、年度基建、技术改 造、非安装设备购置计划的资金计划，并监督 检查计划完成情况。 b) 主要负责项目立项、限上项目的预审报 批工作。 c) 负责外输商品气的计量交接工作。 d) 参与全厂的内部招投标工作。 f) 参与厂生产经营规划和计划的制定，以 及厂重大生产经营管理办法、规章制度、工作 标准的制定、考核、检查。 18、工程项目管理室 a) 负责编制厂中、长期规划和建设工程项 目的前期工作，组织委托建设项目的预可行性 和可行性研究，提出项目设计建议书。 b) 负责建设工程项目初步设计的初审、委 托和上报工作，参与项目后评价工作。 c) 负责厂工程定额管理，采用、选择、组 织修订定额标准并监督其实施。 d) 负责厂建设工程项目预算审核和编制标 的工作。 e) 组织建设工程项目的竣工验收。 f) 负责QHSE管理程序中承包方的管理程序 的管理实施。 g) 负责内外投资、项目年度资金预算、财 务收支决算、资产保值增值、对外结算的审计 和离任审计。 h) 依法审计。对违反财经法规或其它原因 造成严重经济损失的人或事，提出追究责任的 建议。 i) 负责厂招投标活动的组织工作。 19、企业文化科 a) 主要负责宣传、新闻报道工作，开展精 神文明和企业文化建设。 b) 负责工会、共青团的组织建设，组织开 展工会、共青团活动。 c) 负责员工的福利管理、劳动保护，组织 开展劳动竞赛以及合理化建议等工作，维护员 工的合法权益。 d) 负责员工满意程度测量，提交员工满意 程度调查报告。 e) 负责质量健康安全环境管理体系的宣传 ，并努力营造这种文化氛围。 20、物资采办站 a) 负责本厂物资采购、检验、搬运、贮存 、防护、标识等相关的工作，确保可追溯性。 b) 做好各类采购物资的相关记录。 c) 确保各类物资的供方有合格的资质。 d) 对各类危险化学品的采购严格执行国家 及上级、厂有关部门的规定。 e) 负责QHSE管理程序中采购过程的控制、 采购产品监视和测量、不合格的采购产品的控 制，原材料变更管理的管理实施。 21、地质工艺研究所 a) 负责厂地质、工艺管理和技术管理 ，制定技术发展规划和具体管理措施、实施 办法；诊断、解决装置运行中出现的工艺问 题。 b) 组织编写各类技术标准和生产装置 的操作规程、工艺卡片、技术文件等；审查 大、中修开停工方案。 c) 制定厂科研计划、科研项目并组织 开展工作。 d) 负责新产品的开发和新工艺、新技 术、新材料的推广应用；参与技术改造。 e) 负责能源的管理，制定节能措施和 生产用能的日常管理工作。 f) 负责QHSE管理程序中产品实现的策 划、与顾客有关的过程、监视和测量装置的 控制、工艺过程的变更管理、顾客满意程度 测量、不合格品的控制程序的管理实施。 22、各基层单位 a) 遵守、执行上级、厂的QHSE方针，兑现 QHSE承诺和目标，执行厂各项管理制度，确保 本作业过程及提供的产品、服务满足顾客、社 会的需求。 b) 执行厂生产计划，对生产、维修过程进 行质量控制，完成厂下达的生产任务或维修任 务。 c) 建立与QHSE管理体系相适应的基层组织 机构。 d) 制定QHSE活动计划，有效开展QHSE活动 。 e) 负责各基层单位生产过程作业指导 书、作业计划书等作业性文件的起草查和 记录生产过程中工艺文件的执行情况。 f) 对危险源、环境因素进行识别和评 价，实施风险削减、控制措施的管理方案 ，防止、减少事故的发生。 g) 建立基层应急反应队伍，确保险情 发生时，在第一时间内得到控制。 四、程序文件 程序文件是管理体系的第二层次文件，它是针 对标准条款编制的管理文件，明确实施标准条款的 步骤和方法；是针对管理过程制定的文件，在QHSE 管理体系中共编制20个程序文件，程序文件包括以 下主要内容： (1)责任部门和相关部门的职责（明晰了部门 职责）； (2)管理程序及步骤：在我厂运行现状的基 础上，增加了相关部门间必要的衔接管理、监督 管理及整改管理，使QHSE管理体系真正得以贯穿 实施，从根本上解决问题； (3)涉及的接口及相关文件：采用我厂现行 的文件，便于文件的查阅，更有利于QHSE管理体 系的理解及实施； (4)明确将使用的记录：结合现场实际作业 ，全面、真实地记录QHSE管理体系实施的运行情 况，为QHSE管理体系的进一步完善提供依据。 第一部分 程序文件目录 1、文件控制程序 2、记录控制程序 3、法律、法规识别程序 4、危险源辩识、评价控制程序 5、环境因素识别与评价程序 6、作业场所健康安全环境控制程序 7、员工健康管理程序 8、消防管理程序 9、危险化学品管理程序 10、工业废水、废气、废渣管理程序 11、承包方管理程序 12、特种设备、动力设备管理程序 13、动火作业管理程序 14、应急准备与响应管理程序 15、变更管理程序 16、内部审核程序 17、HSE绩效监测程序 18、不合格品控制程序 19、不符合、事故、未遂事故管理程序 20、纠正措施、预防措施控制程序 第二部分 审 核 (一）、审核目的 1、确定体系的充分性、适用性和有效性 ； 2、作为一种管理手段，及时发现QHSE管 理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保 体系的正确实施与保持； 3、在第二方、第三方审核前，发现问题 加以纠正，为顺利通过外部审核做准备； 4、作为一种自我改进机制，使体系保持 有效性，并能不断改进，不断完善。 （二)、审核范围 在明确审核目的后，审核组长与受审核方 应确定审核范围。第一方审核（内审）的范围 可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而 定，并可有一定的灵活性。但原则上应包括体 系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编 制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活 动和服务中确定一定的范围。 （三）、审核准则 QHSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三 条： 1、Q/CNPC104.1-2004标准。 2、管理手册、程序文件及其它相关体系文 件。管理手册和程序文件是企业根据 Q/CNPC104.1-2004标准的要求编制的，对企业内 部QHSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运 行指导，一旦发布就是企业的内部QHSE管理法规 。 3、适用于企业的有关法律、法规和其 他要求。 Q/CNPC104.1-2004标准强调对健康 、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此 适用于企业的法律、法规和其他要求，也必 须作为审核准则之一。 （四）内部审核的特点 、根本的目的在于发现问题并致力于改 进。 、必须得到管理者的支持。内部体系审 核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结 果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠 正措施的实施。实践已证明，没有最高管理者 的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的 效果。 3、是一项需经常开展的管理活动，重 在有效性审核。 4、是一项正式的活动。审核应依据程 序，有计划安排，应由有资格的人员进行。 审核结果应形成文件化的审核报告，发现的 不符合应采取纠正措施。 、依据客观证据，不因情绪或偏见而 左右事实。 6、开展内部审核的难度表现在： 高层管理者等人的支持往往因人事或环 境的因素打折扣； 审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益 ，可能发生争执； 都是同事，难以产生权威效应； 有水平、有能力、懂得管理、技术高而 又有充裕时间的内审队伍难以建立； 内审员难于持续跟踪纠正措施，验证和 分析其有效性。 （五）、内部审核的时机和频次 内部QHSE管理体系审核，一般可分为例行 的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。常 规审核按预先编制的年计划进行，往往是定期 对一个或几个部门或要素进行审核，每年应覆 盖所有部门（或要素），一般1-2次或不少于 监督审核的次数。 在以下几种特殊情况下往往需要追加审核 ： 1、企业的领导层、隶属关系、内部机构、 承诺方针、目标、重大危害与影响因素、生产工 艺及现场等有较大改变； 2、发生了严重的环境、安全、健康问题或 相关方有严重抱怨； 3、即将进行第二方、第三方审核； 4、获证后，证书即将到期又希望继续保持 认证资格。 内审的时机和频次应根据企业内部的实际情 况，由管理者代表提出具体计划并报请最高管理 者批准后实施。 （六）、内部审核的一般顺序 QHSE管理体系审核大致可以分为下列几个 步骤进行。 、确定任务 内审应明确审核范围和审核准则，根据审 核范围确定工作量和任务的大小。如是例行审 核按年度计划，如是追加审核则要明确目标和 受审的部门或要素。每次审核还要明确采用的 依据，任务确定后要按程序由管理者代表批准 下达。 、审核准备 由管理者代表指定审核组长和批准审核组 的组成。审核组长负责编制审核计划并分配审 核小组成员。审核组成员应进行文件预审，包 括管理手册、程序文件、支持性文件、相关法 律、法规、标准等有关文件。在审阅文件的基 础上，审核员应编制检查表并经组长审批后实 施。审核计划日程表确定后应及时通知受审部 门，并请受审部门确定发言人及陪同人员并安 排首、末次会议参加人员。 、现场审核 审核组应准时到达审核现场，召开一 次正式的首次会议，说明审核的目的、范围 、准则和方法。如果是例行审核，而且是对 一个部门进行审核这种首次会议可适当简化 ，现场审核应是客观的、独立的和公正的， 就是应以事实为依据，以标准或其他文件的 规定为准绳，收集客观证据做出公正判断。 现场审核方法主要是通过查阅文件 、记录、面谈和现场观察三种方式。如 发现不符合，要按规定填写不符合报告 ，并请受审核方对事实表示认可签字。 现场审核以末次会议结束。在末次会议 上，审核方应报告审核发现，宣读不符 合报告和宣布审核结论。在末次会议后 还应要求受审方提出纠正措施计划。 、编写审核报告 审核组长应参照规定的内容和格式编写审 核报告，报告应经管理者代表审定后通过体系 管理部门下达给受审部门。 、审核汇总分析 审核组长应根据审核小组成员的审核记录 和报告，汇总编写一份全面的审核报告并分析 体系运行的有效性和符合性。同时应与上次内 审的情况做比较，评价其进步情况，以判断体 系是否符合持续改进的精神。 、纠正措施的跟踪 体系管理部门应组织内审人员对受审核及 纠正计划和措施的落实情况进行跟踪验证。应 对各部门纠正措施的情况加以汇总分析，并将 结果上报给最高领导层，作为管理评审的依据 之一。 以上各步骤都应在内审程序中有所规定， 内审程序应根据每个企业的实际情况编制，但 这些主要步骤的内容是必不可少的。 五、第三层次文件 作业文件是管理体系的第三层次文件，是针 对作业过程制定的文件；是阐明要求和推荐方法的 文件。作业文件主要是为操作人员提供工作的依据 ，包括质量计划，健康、安全与环境作业计划书， 环境管理方案，职业健康安全管理方案，各种规范 ，作业指导书等。作业文件包括以下主要内容： (1)管理文件（制度）；结合我厂运行现状 ，对现有的管理文件（制度）进行增、删、改 、靠，使其全面、准确地管理相关作业的运行 。管理文件（制度）总合计54个。 (2)操作规程（作业指导书及作业指导卡） ；结合作业现场实际操作，对原有的操作规程 进行修改、补充和完善，实现操作规程的适用 性、简洁性。 操作规程中作业指导书总合计95份、作业 指导卡总合计92份。 (3)检查表、工艺卡片；结合作业区 生产现场实际运行情况，绘制了工艺流程 、给定了主要技术参数，对天然气的安全 生产具有指导性意义，总合计17份。 (4)环境管理方案、应急计划 。 六、 QHSE管理体系新观念与传统安 全管理观念的差别 QHSE管理体系的理念与传统的质量、安全 、环境、健康管理理念有较大的差别。由于中 国加入WTO和石油石化企业全面实施QHSE管理体 系的需要，有必要认识QHSE管理体系的新理念 ，以端正态度，采取积极的行动，更好地实施 QHSE管理体系，提高企业管理水平。 （一）从分别而治的行政管理，转变到体系 管理上来 传统的质量、安全、环境与健康管理是分立 的，未形成体系。在实际工作中四者有着密切的 联系，管理原则相似，相互关联。实施QHSE管理 体系，依据管理学的原理，将质量、安全、环境 与健康管理一体化，建立一个动态循环的管理框 架，以持续改进的思想，指导企业系统地实现既 定目标。 （二）从领导发号施令，转变到领导承诺、 以身作则、树立表率上来 传统安全管理中，领导干部往往是发号施令 。有的单位领导对安全工作说起来重要、干起来 次要、忙起来不要。有的领导错误地认为：出了 事故是安全部门的事情。 QHSE管理强调最高管理者的承诺和责任， 强调各级管理者要通过岗位的QHSE表率，树立正 确的行为榜样。 （三）、从下达伤亡事故指标，转变到“零 事故”的思维模式上来 过去企业往往对下属单位下达伤亡事故指标 。这样做有一定的负面影响，实际意义不大。从 不定性上讲，伤亡指标就是允许伤亡；从法律上 讲，任何人为原因造成了伤亡都是犯罪。伤亡指 标使“三违”现象合法化，给事故的责任者推脱 责任提供了依据；制定的伤亡指标缺乏科学的依 据；从理论上讲，任何事故都是可以避免的。 QHSE管理体系，应树立任何事故都是可以预防的 思想，树立“零事故”的理念。 (四）从国家主义，转变到“以人为本”的管 理思想上来 传统观念过分强调国家的利益，弱化了个人 利益。在新的形势下，人是第一位的，首先要保 证人的安全、健康，提高员工的内在素质，最大 限度地调动人的主观能动性。 （五）从安全检查，转变到实施风险评价， 积极预防的方针上来 QHSE管理是一种事前进行风险分析，确定其 自身活动可能发生的危害和后果，从而采取有效 的防范手段和控制措施的有效管理方式。风险评 价要有预见性和前瞻性，对潜在的风险做出充分 评估。随着工程项目的变更，要不断进行风险评 价，针对本项目的风险管理、应急预案等内容， 对实施程序进行细化和补充。 （六）从内部监督，转变到建立异体监督机 制上来 QHSE管理强调监督、审核的独立性。在现有 安全管理体制的基础上，分类型、分步骤完善安 全监督机制，实施安全监督、安全管理两条线。 企业应设立QHSE总监，对重大、关键的项目派驻 QHSE监督，基层有QHSE监督员。通过实施异体监 督和关键环节作业许可制度，逐步完善QHSE约束 机制，树立QHSE监督的权威，促使QHSE管理工作 到位、监督到位、责任到位。 （七）从注重隐患治理，转变到从设 计源头抓起，积极预防上来 从目前整改的一些事故隐患来看，一 部分事故隐患是由于原设计不足和缺陷造 成的。实施QHSE管理，要从消极预防转变 到积极预防上来，企业的最高管理者抓好 设计这一关。 要认真落实设计部门高层管理者QHSE责任的 考核奖惩制度。新建、改建、扩建（设施） 时，应按照“三同时”的原则，从事项目设 计、劳动安全卫生预评价和环境项目评价工 作的单位必须由取得相应资质证的单位承担 ，初步设计必须有劳动安全卫生篇和环境评 价篇。 （八）从只注重本企业的管理，转变到同样 重视承包商和供应商的管理上来 企业对承包商和供应商的QHSE行为实施控制 ，要通过企业的QHSE方针政策进行影响