证券从业资格考试模拟题及答案考试技巧重点.docx

1、从事证券业务的专业人员包括（）。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员2、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B部门基金业务负责人C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员3、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。A受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任4、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A证券交易所的从业人员B期货经纪公司的从业人员C证券业协会的工作人员D证券、期货监督管理部门的工作人员5、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。A督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作B督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务6、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为多个客户办理定向资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务7、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A准确 B真实C公正 D规范8、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A人员 B账户C信息 D资金9、募集设立又被称为（）。A同时设立 B单纯设立C渐次设立 D复杂设立10、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A当事人的名称B代销证券的种类、数量、金额及发行价格C包销的期限及气质日期D违约责任11、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为多个客户办理定向资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务12、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A代理投资人从事证券、期货买卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失13、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限14、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A规范运作 B审慎工作C信守承诺 D信息披露15、下列属于变相公开发行证券特征的有 （）。A非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C向特定对象转让股票未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式16、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B相关业务技术系统建设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D公司财务状况的报告及相关材料17、证券市场的监管机构包括（）。A国务院证券监督管理机构B证券投资者保护基金公司C证券登记结算公司D行业协会18、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求19、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A取消从业资格B处以3万元以上5万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任20、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A负责公司股东大会的筹备和文件保管B负责公司董事会会议的筹备和文件保管C负责公司股权管理D办理信息披露事务等事宜21、中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A监事会B理事会C董事会或股东大会D股东大会或股东会22、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中正确的是（）。A从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私23、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易资金交收账户24、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度25、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A证券经纪商的中介性B业务对象的针对性C客户指令的权威性D客户资料的保密性26、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A银行存款B购买国债C购买中央银行债券D购买中央级金融机构发行的金融债券27、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A证券交易所的从业人员B期货交易所的从业人员C证券业协会的工作人员D银行工作人员28、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A发起人 B投资者C投资银行 D资信评级机构29、从事证券业务的专业人员包括（）。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D证券资信评估机构中从事证券资信