《证券投资基金》题库第七章证券投资基金的当事人.doc

证券投资基金热点习题题库第七章 证券投资基金的当事人（一） 单项选择题1我们开放式证券投资基金管理暂行办法规定，开放式基金由（ ）设立。A：基金持有人 B：基金托管人C：基金管理人 D：基金发起人参考答案 C2证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近（ ）年的财务报告。A：1 B：2C：3 D：4参考答案 C3我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。A：500万元 B：1 000万元C：5 000元 D：1亿元参考答案 B4设立基金管理公司的申请人要提前（ ）年向交易所递交自律承诺书。A：1 B：2C：3 D：4参考答案 A5中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起（ ）个工作日作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。A：60 B：15C：30 D：90参考答案 A6提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在（ ）个月内不得再次提出筹建申请。A：2 B：1C：3 D：6参考答案 D7中国证监会在正式受理开业申请之日起（ ）个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。A：60 B：15C：90 D：30参考答案 D8基金管理公司自成立之日起的（ ）月内必须开业。A：3 B：6C：1 D：12参考答案 B9经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后的（ ）个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的基金管理公司人许可证。A：15 B：7C：30 D：3参考答案 B10基金管理人必须保存基金的会计账册、记录（ ）年以上。A：10 B：30C：15 D：5参考答案 C11计价错误偏差达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。A：1% B：2%C：1.5% D：0.5%参考答案 D12基金托管人的实收资本不少于（ ）亿元。A：80 B：100C：50 D：150参考答案 A13新任基金托管人由（ ）提名。A：基金主要发起人 B：基金管理人C：基金管理人或基金主要发起人 D：基金持有人大会参考答案 B14基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（ ）个工作日内公告。A：7 B：15C：5 D：3参考答案 C15代表基金份额（ ）以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。A：15% B：50%C：51% D：30%参考答案 D16通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前（ ）个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。A：30 B：15C：60 D：7参考答案 A17以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（ ）天公布提案。A：15 B：7C：10 D：30参考答案 C18基金主要发起人要求有（ ）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。A：1 B：2B：3 D：4参考答案 C19基金发起人的实收资本不少于（ ）亿元。A：3 B：2C：1 D：4参考答案 A20设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（ ）年从业遵守法规的情况。A：1 B：2C：3 D：4参考答案 C21代表（ ）以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。A：30% B：51%C：50% D：66.7%参考答案 C22基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的（ ）个工作日内公告；如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的（ ）个工作日内公告。A：5 7 B：5 5C：7 7 D：7 5参考答案 B23（ ）是基金资产的名义持有人和保管人。A：基金管理人 B：基金发起人C：基金持有人 D：基金托管人参考答案 D24代表（ ）以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。A：30% B：50%C：51% D：66.7%参考答案 B（二）多项选择题1依照证券投资基金管理暂行办法的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（ ）。A：证券公司 B：信托投资公司C：基金管理公司 D：商业银行参考答案 A B C 2下列属于基金发起人的职责的是（ ）。A：发起人之间订立协议 B：起草基金契约C：撰写招募说明书 D：取得托管协议E：提出设立基金申请参考答案 A B C D E 3下列属于基金发起人的权利的是（ ）。A：申请设立基金B：取得基金收益C：转让基金单位D：参与基金清算并取得基金清算后财产E：出席或委派代表出席基金持有人大会参考答案 A B C D E4基金管理公司的主要发起人是（ ）。A：证券公司 B：商业银行C：保险公司 D：信托投资公司参考答案 A D5基金管理公司可以采取（）的组织形式。A：无限责任公司B：两和公司C：有限责任公司 D：股份有限责任公司参考答案 C D 6基金管理人的主要业务有（ ）。A：保险基金资产 B：发起设立基金C：管理基金 D：监督基金保管人参考答案 B C 7我国设立基金管理公司要经过（ ）程序。A：准备 B：筹建C：开业 D：公告成立参考答案 A B C 8基金管理人的职责有（ ）。A：管理和运行基金资产B：及时，足额向基金持有人支付基金收益C：保存基金的会计账册，记录15年以上D：编制基金财务报告，及时公告E：计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值参考答案 A B C D E 9基金管理人的权利有（ ）。A：代表基金行使股东权利B：运用基金资产C：获得基金管理人报酬D：监督基金托管人参考答案 A B C D E10基金管理人更换程序为（ ）。A：提名 B：决议C：公告 D：批准参考答案 A B C D 11：更换基金管理人时，新任基金管理人可以由（ ）提名。A：中国证监会 B：基金发起人C：中国人民银行 D：基金托管人参考答案 A D 12基金管理人退任的条件（ ）。A：基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的B：基金托管人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的D：中国证监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责的参考答案 A B C D 13基金托管人通常由（ ）担任。A：商业银行 B：证券公司C：信托投资公司 D：保险公司参考答案 A C 14基金托管人应通常具备以下条件（ ）。A：设有专门的基金托管部B：实收资本不少于80亿元C：有足够的熟悉基金托管业务的专职人员D：具备安全保管基金全部资产的条件E：具备安全，高效的清算和交割能力参考答案 A B C D E 15基金托管人的权利有（ ）。A：获取基金托管费B：监督基金管理人的投资运作C：复合，审查基金管理人计算的基金资产净值以及基金价格D：法律，法规规定的其他权利参考答案 A B C D 16基金托管人退任的条件为（ ）。A：基金托管人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的B：基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的D：中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的参考答案 A B C D 17基金托管人经（ ）批准后，方可继任。A：中国证监会 B：中国人民银行C：基金管理公司 D：基金持有人大会参考答案 A B 18基金托管人更换的程序为（ ）。A：提名 B：决议C：批准 D：公告参考答案 A B C D 19基金托管人禁止下列的（ ）行为。A：从事基金投资B：挪用基金资产C：基金公司信息披露前，泄露有关的信息D：监督基金管理人的投资运作参考答案 B C 20基金持有人大会可以由（ ）召集。A：基金管理人B：基金托管人C：代表10%以上基金分额的基金持有人D：基金主要发起人参考答案 A B C D 21证券投资基金的服务机构包括（ ）。A：基金代销机构 B：基金注册登记机构C：基金咨询机构 D：基金验资机构E：会计，律师和审计事务所参考答案 A B C D E 22开放式基金单位的认购，申购和赎回业务可以由（ ）办理。A：基金管理人B：基金管理人委托的商业银行C：基金管理人委托的证券公司D：证券交易所参考答案 A B C D 23申请办理开放式基金单位的认购，申购和赎回业务的机构，应当符合的条件是（ ）。A：设有专门管理开放式基金单位认购，申请和赎回业务的部门B：有足够的熟悉开放式基金的专门人员C：有便利、有效的商业网络D：有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施E：中国证监会规定的其他条件参考答案 A B C D E 24基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，开办以下业务（ ）。A：建立并管理投资人的基金单位帐户B：负责基金单位的注册登记C：确认基金交易D：代发红利E：保管基金投资人的名册参考答案 A B C D E25下列（ ）规定只由开放式基金的基金管理人履行。A：依据基金契约决定基金收益分配方案B：编制并公告季度报告年度报告等定期报告C：办理与基金有关的信息披露事项D：计算并公告基金资产净值和基金单位资产净值E：向基金投资人提供各种文件和资料参考答案 A B C E 26下列属于基金管理人的禁止行为的是（ ）。A：基金管理人将本基金投资于其他基金B：基金管理人从事证券信用交易C：基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资D：基金管理人从事证券信贷业务E：基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券参考答案 A B C D E （三）判断题1 基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。参考答案 非2 证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近2年的财务报告。参考答案 非3 基金管理公司的发起人只能是证券公司和信托投资公司。参考答案 非4 基金管理公司采取股份有限责任公司的组织形式的，必须以发起方式成立。参考答案 是5 每个基金管理公司的发起人的实收资本都必须不少于3亿元。参考答案 是6 基金管理公司的主要发起人要求最近3年连续盈利。参考答案 是7 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近2年从业遵守法规的情况。参考答案 非8 提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在6个月内不得再次提出筹建申请。参考答案 是9 在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其他业务活动。参考答案 非10 中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。参考答案 非11 基金管理公司自成立之日起的3个月内必须开业。参考答案 非12 计价错误偏差达到基金资产净值的1%时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。参考答案 非13 更换基金管理人时，由基金持有人大会对被提名的基金管理人形成决参考答案 是14 基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的7个工作日内公告；如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的7个工作日内公告。参考答案 非15 原任基金管理人无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。参考答案 是16 基金管理人可以将本基金投资于其他基金。参考答案 非17 基金管理人可以从事证券信用交易。参考答案 非18 基金管理人可以动用银行信贷资金从事基金投资。参考答案 非19 基金管理人可以从事证券信贷业务。参考答案 非20 基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券。参考答案 是21 基金管理人可以从事证券承销业务。参考答案 非22 基金管理人可以使用不属于基金名下的资金买卖证券。参考答案 非23 基金管理人可以从事债券的自营业务。参考答案 是24 基金托管人在对基金进行托管时，必须注意将其托管的基金资产与其自有资产严格管理，但对不同的基金可以合账管理。参考答案 非25 基金手管人必须保存基金的会计账册和记录15年以上。参考答案 是26 原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应终止。参考答案 是27 基金持有人大会只能由基金管理或基金托管人召集。参考答案 非28 代表基金份额30%以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。出席人数未达到前款规定人数时，召集人应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公告。当出席会议的基金持有人所代表的基金份额达到30%以上时，即可重新召开。参考答案 非29 基金持有人所持每份基金单位都有一票表决权。参考答案 是30 基金持有人大会所有决议经由出席会议的基金持有人所持表决权半数以上通过。参考答案 非31 更换基金管理人或托管人的决议由持有半数以上基金单位的基金持有人通过。参考答案 是32 基金持有人大会对基金管理人和基金托管人有约束力，但对基金持有人没有约束力。参考答案 非33.封闭式基金和开放式基金都涉及代销机构。参考答案 非34.基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，办理发放红利业务。参考答案 是35.公司型基金持有人和基金托管人的关系是受益人与受托人的关系。参考答案 非36.契约型基金持有要和基金托管人的关系是委托