工程咨询质量管理规定.doc

ZZM 工程咨询质量管理制度 (QC-E-01) A/1 页码: 15/15福建金中闽环保节能工程有限公司工程咨询质量管理制度福建金中闽环保节能工程有限公司二零一五年1总则1.1为加强本公司工程咨询业务的管理，提高工程咨询成果的质量，更好地为政府和投资业主服务，特制订本暂行办法。1.2凡列入本公司咨询任务计划的各项咨询任务，包括调研、规划咨询、项目建议书（含预可行性研究报告）、可行性研究报告等均按本暂行办法进行质量管理。1.3咨询人员应坚持“客观、公正、科学、可靠”的咨询原则开展咨询工作。2 质量责任的分级管理2.1项目周期完整的项目周期分为以下阶段，各阶段内容如下：阶段内容洽谈及合同签订阶段公司领导或工程咨询部门经理牵头与委托单位洽谈及签订咨询合同，明确咨询内容、进度及费用工作准备阶段确定项目负责人，组织项目组人员，制定咨询任务提纲和时间进度表，安排人员分工工作阶段项目组成员收集资料，编制成果初稿，进行校核、审核评审阶段成果初稿经评审机构评审，提出修改意见修改阶段项目组按照修改意见进行修改完善定稿阶段成果修改稿经评审机构评审合格，审定人同意，打印正式稿交委托单位结算阶段综合科及项目负责人与委托单位联系款项结算业主意见反馈及考核阶段跟踪委托单位对咨询成果的意见，组织评审机构对成果进行质量评价，定期评选优秀成果进行奖励及对质量事故追究责任2.2质量责任的分级管理咨询成果的完成过程分为：编制、校核、审核、评审、修改、审定、打印定稿等环节，各个环节均有相应的质量责任要求及相应责任人，涉及的责任人为：项目组成员、校核人、项目负责人、项目部门经理、评审机构、审定人。2.3 项目分类咨询任务根据项目规模、重要性、复杂程度、参与部门等因素分为两类，重点项目和普通项目。其分类标准、项目组成员、项目负责人、项目部门经理、质量评审人、审定人的要求如下。普通项目重点项目分类重点项目以外的项目重大或重要项目；有关领导直接交办项目；特殊项目项目组成员项目部门单独承担，或几个部门合作承担全公司范围内从各个部门抽调人员组成项目组项目负责人确定项目负责人由项目部经理推荐，报审定人同意项目负责人由审定人确定人数设一名项目负责人根据工作需要可设立分项负责人要求高级工程师高级工程师质量初审人项目负责人、项目部门经理项目负责人质量评审人评审机构或主审人评审机构审定人主管业务副公司长或咨询部门经理公司长；公司长委托主管业务副公司长负责审定2.4项目负责人质量责任项目负责人为咨询成果质量的直接责任人。其职责如下：2.4.1承担咨询任务；2.4.2组织项目组成员，编制工作提纲及时间进度。成果的完成时间包括工作准备时间、工作时间、评审时间、修改时间、定稿及打印时间，项目负责人应安排好时间进度以保证充足的评审、修改、定稿及打印时间（合计不得少于3天）；2.4.3组织开展工作过程的对外联系工作；2.4.4按照“工作指南”要求指导项目组进行咨询成果的编制；2.4.5完成咨询成果分工内容的编制；2.4.6对咨询成果初稿进行统稿和审核，承担审核责任；2.4.7对咨询成果进行质量管理，监督项目组成员的编制内容达到质量要求，保证初稿除装订外，其余达到正式稿水平要求；2.4.8组织项目组成员根据评审机构的评审意见进行修改，并负责对成果正式稿进行审核，承担审核责任；2.4.9承担质量事故主要责任。2.5项目组成员质量责任项目组成员是咨询成果的主要编制人员，在项目负责人组织下完成咨询成果编制任务。其职责如下：2.5.1提出本分工范围内详细工作提纲；2.5.2收集本分工范围内所需资料；2.5.3根据咨询成果分工内容按时按质按规范完成编制工作；2.5.4根据评审机构意见对涉及的分工内容进行修改；2.5.5承担咨询成果分工部分的质量责任。2.6 咨询部门经理质量责任咨询部门经理对咨询成果质量进行监督，承担质量监督责任。咨询部门经理就编制提纲、人员安排、时间进度、咨询成果有不同意见时，可向项目负责人提出。如咨询部门经理与项目负责人就编制提纲、人员安排、时间进度发生严重分歧时，应提交质量评审主审人解决；如不能解决，最终由评审机构主任裁定。如咨询部门经理与项目负责人就咨询成果发生严重分歧时，应提交质量评审主审人解决；如不能解决，提交评审机构主任解决；如仍不能解决，最终由总经理裁定。所有分歧、异议及裁定均应以书面形式提出，并最终归入技术档案。2.7项目组成员、项目负责人、咨询部门经理的具体责任分工如下：（为直接责任，为监督责任）质量责任项目组成员项目负责人咨询部门经理1符合国家现行方针政策2符合地区发展规划3符合行业有关规定和规范4咨询成果内容的完整性、结构的合理性和结论的正确性5文字、图表、格式符合有关规范和公司标准6论述、方法和结果的准确性7基础资料可靠性和完整性2.8 校核为确保咨询成果的质量，初稿完成前必须由专人负责校核。校核分为一校和二校。一校人为参加项目全过程的项目组成员，由项目负责人指定；二校人为项目负责人。校核主要内容为：2.8.1成果内容的完整性；2.8.2文字叙述和图形表达的准确性；2.8.3有关叙述和数据的前后一致性；2.8.4文字、图表、格式符合有关规范和标准。对出现的错误由相应项目组成员承担修改责任。2.9 审核校核错误经修改后由项目负责人进行审核，再由咨询部门经理复审，经过审核方可提交评审机构评审；评审机构提出修改意见，经项目组进行修改后，由项目负责人审核再交评审机构主审人评审。项目负责人、咨询部门经理进行审核的主要职责为：2.9.1符合国家现行方针政策；2.9.2符合地区发展规划；2.9.3符合国家和各部门行业对内容、深度、方法的规范要求；2.9.4咨询成果内容的完整性、结构的合理性和结论的正确性；2.9.5检查论述、方法和结果的准确性；2.9.6检查基础资料及附件的可靠性和完整性；2.9.7检查成果的整体质量。2.10评审机构主审人及评审机构质量责任评审机构主任由主管业务副公司长担任。主审人在项目负责人确定之后由评审机构主任根据项目情况指派。主审人的职责如下：2.10.1根据项目负责人提交的工作提纲及时间进度提前了解项目情况；2.10.2对项目的评审；2.10.3安排评审机构其他成员依次对成果初稿进行评审；2.10.4跟踪项目组根据评审机构评审意见对成果初稿的修改情况。项目负责人根据评审意见组织修改，修改审核后再交评审机构主审人评审修改结果，直至修改合格。对于普通项目，主审人为评审机构主任指定的评审机构委员。对于重点项目，主审人为评审机构主任。评审机构对项目负责人提交的初稿进行评审，提出书面评审意见。评审机构关注项目的重大问题，包括：2.10.11论点的正确性、论据的可靠性和和论述的科学性；2.10.12结构是否完整，逻辑是否正确；2.10.13是否符合国家现行方针政策；2.10.14是否符合地区发展规划；2.10.14检查成果的整体质量。如评审机构委员与项目负责人有严重分歧，应提交评审机构主任裁定或召集项目组成员及评审人员召开联席会议商讨后再作裁定。如分歧仍不能解决，可提交公司长裁定，必要时可请专家会审后裁定。所有分歧、异议及裁定均应以书面形式提出，并归入技术档案。对于重要项目，评审人在成果定稿后，还须按中咨协会制定的质量评价办法对咨询成果进行详细评价并定期参与优秀成果评选。2.11 评审机构主任质量责任2.11.1对普通项目，评审机构主任指定评审机构委员担任项目主审人；2.11.2对重点项目，评审机构主任亲自担任项目主审人；2.11.3主持评审机构有关项目评审会议，并根据项目情况决定是否召集评审机构与项目组召开联席会议；2.11.4对有关分歧进行裁定；2.11.5签署评审机构通过意见；2.11.6组织对咨询成果进行考核和质量管理。2.12 审定人质量责任2.12.1审定人对分歧意见进行裁定;2.12.2对咨询成果进行审定，签署审定意见，经审定合格的咨询成果方可正式定稿打印。审定人进行审定的标准为：2.12.3是否符合国家方针政策；2.12.4编制是否贯彻“科学、公正、可靠”的咨询原则；2.12.5结论是否准确，建议是否切实可行。3项目运作流程3.1公司领导或咨询部门经理组织有关项目部人员对外进行洽谈，签定“咨询合同”，明确咨询任务。3.2公司长根据分级管理原则确定审定人及项目负责人。3.3公司领导下达“咨询任务单”交咨询部门经理或项目负责人。3.4评审机构主任确定项目主审人。3.5项目负责人提出“工作方案”（内容包括：工作提纲、项目组成员分工及时间进度）交咨询部门经理及项目主审人，以便跟踪管理。3.6项目负责人组织开展工作，工作必须符合“工作指南”及“格式范本”的要求。3.7咨询成果经校核人校核及项目负责人审核，提出“初稿完成情况”（内容包括咨询成果中项目组成员的分工情况）。3.8项目负责人向咨询部门提交成果初稿及“初稿完成情况”。如业主有要求，还需提交业主，供其反馈意见。3.9咨询部门做好评审机构委员对初稿进行评审的组织工作，评审机构委员提出“评审意见”由咨询部门汇总后交项目负责人。对初稿的评审方式根据项目类别作如下不同要求：项目分类评审方式投资额小于3000万元人民币（含3000万元）仅评审机构主审人评审投资额3000万元10000万元人民币（含10000万元）评审机构全体委员评审投资额大于10000万元人民币；重点项目评审机构全体委员按照中国工程咨询协会咨询成果质量管理导则进行评审3.9项目负责人根据评审意见及业主反馈意见组织进行修改，将修改稿交项目主审人。3.10项目主审人评审修改稿是否达到要求。如达到要求，由主审人将修改稿、“评审意见”及“修改结果”交至评审机构主任，由评审机构主任签署意见；如达不到要求，则要求项目负责人重新组织修改，直至合格，才能由主审人将修改稿、“评审意见”及“修改结果”交至评审机构主任，由评审机构主任签署意见。3.11评审机构主任签署同意意见后，提交审定人审定。3.12审定人审定合格后，签署意见，即可打印定稿；如不合格则要求评审机构主任监督修改直至合格。3.13正式稿提交业主，项目负责人协助计划财务部落实收款。3.14正式稿、工作底稿及审核过程中的各种记录交计划财务部归入技术档案。3.15成果定稿后，根据评比考核需要，由主审人定期对部分咨询成果质量进行详细质量评价，填写“质量评价意见”，对项目总体质量情况进行打分评价。3.16“质量评价意见”交综合科归档。4考核4.1以下视为质量事故：4.1.1应在校核阶段发现而未发现的明显或重大错误；4.1.2主审人、评审机构主任、审定人对成果裁定的重大失误；4.1.3由于质量或服务问题导致对本公司声誉产生重大影响的事故；质量事故由评审机构认定责任，报项目审定人作出处理决定。质量事故记入项目技术档案。4.2每年第一季度，根据主审人对咨询成果的质量评价意见提出上一年度优秀咨询成果候选项目，并结合项目部门的自荐情况，由评审机构进行复评，选出年度优秀咨询成果进行奖励。4.3完成项目人员的质量业绩将作为考核和专业职称任职资格提升的依据。五附件附件一 项目运作流程附件二 咨询工作方案附件三 咨询成果初稿完成情况附件四 评审机构评审意见书附件五 咨询成果意见单公司领导或咨询部门经理及项目部人员对外洽谈，签定合同公司长确定审定人及项目负责人公司长下达“咨询任务单”交咨询部门经理或项目负责人评审机构主任确定评审机构主审人项目负责人提出“工作方案”交及主审人项目负责人向业主提交初稿，业主反馈意见项目负责人组织开展工作校核人校核咨询成果项目负责人审核咨询成果、部门经理复审项目负责人填写“初稿完成情况”项目负责人向咨询部门提交成果初稿及“初稿完成情况”咨询部门作好评审机构委员对初稿进行评审的组织工作否否评审机构委员提出“评审意见”咨询部门汇总“评审意见”后交项目负责人项目负责人修改咨询成果主审人评审修改稿是否达到要求主审人将修改稿、“评审意见”及“修改结果”交至评审机构主任评审机构主任签署同意意见否审定人审定签署意见，即可打印定稿正式稿提交业主，项目负责人协助综合科进行收款归入技术档案详细质量评价珠海建筑设计公司项目运作流程表ZHA-QC-E-01-001珠海建筑设计公司 咨询工作方案 表ZHA-QC-E-01-002项目名称日期年 月 日承担部门分类项目负责人职务/职称咨询工作方案编制提纲章节内容编制人员时间进度合同签订日期年 月 日工作开展日期年 月 日初稿完成日期年 月