项目监理部审核细则(第六版)(整理).doc

JNJL/QR/GS200802/01/1.0NO.：附件一项目监理部审核细则（第六版）第一组：内部管理、总监工作、外部沟通项目监理部名称： 审核日期： 审核人员： 总监： 监理人员： 项次项目相关条款检 查 内 容标准分小计应得分得分条文说明1监理形象Q:4.2.2（质量手册）EH:4.2（方针）4.3.3（目标）质量、环境、安全体系文件齐全，质量方针和目标、环境、安全方针上墙，了解其内容0.55.5注意公司体系文件、公司资质更新，保证其有效性Q:5.5.1责任与职权；7.5.3（标识和可追溯性）EH：4.4.1（职责）公司资质、营业执照、公司标志牌、监理人员职责上墙0.5佩带胸卡、着装整齐0.5Q:7.5.5（产品防护）图纸、合同、资料堆放整齐，保存完好，便于查阅0.5Q:6.3（基础设施）;6.4（工作环境）EH:4.4.6(运行控制)EH：4.4.7（应急准备和响应）晴雨表、总图、总进度计划、节假日值班表、参建单位通讯联系表、应急联系电话表、节约用水、用电标语0.5下现场戴安全帽，保存安全帽资料（我方）0.5整洁卫生、不堆放无关书报、办公、监理设施堆放整齐0.5Q：7.5.2(生产和服务提供的控制)内网项目基本信息维护，参建单位相关信息维护，项目情况调查列表信息维护22项目监理机构设置Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）项目部成立通知单（及时联系工程部）12.5由工程部统一发放，自查中发现缺项应及时向工程部要求印章启用函0.5总监与公司签订的质量安全责任书，总监代表、标段负责人与总监签订质量安全责任书13监理人员资 格Q:6.2（人力资源）EH：4.4.2（能力）工程项目资料中，人员调派记录符合现场情况，如有不符，及时联系工程部或分公司维护14总监、总监代表、专业监理工程师、监理员（及时到工程部复印人员资质证书、岗位证书、职称证书，总监应包括总监任命书、经过业主同意的总监变更函，总监代表应包括总监代表授权书，其他包括见证取样人员、安全培训证书等。）1工程已备案含监督备案表、质量保证体系和安全保证体系三项备案资料；变更时，总监需建设单位和上级主管部门同意，其余人员变更需建设单位同意，备案资料及现场人员的资质证书均应保留。备案人员应及时维护24公司制度Q:4.2.3（文件控制）;4.2.4（质量记录的控制）EH：4.4.3（信息交流）；4.4.2（培训、意识）公司文件/刊物、公司和分公司转发文件传达到位（文件传阅单D9），抽查公司最近3个月内发文中任意2-3份文件内容，注重对新员工的文件宣贯。131、公司文件如员工手册、员工考勤管理规定、竣工资料管理规定、工程部与项目部之间工作流程等2、内部会议记录允许电脑存档，或笔录方式定期召开监理内部会议（周期由第一次内部会议确定，每月不少于一次）有记录，第一次内部会议须进行工地现场安全及环境保护教育，明确项目部质量、安全、环境目标。1每月召开一次项目部内部学习心得交流会议，并加强对当地文件的学习，有会议记录15投资与进度控制Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）付款签证及附件符合要求14施工合同款支付管理台帐D12，上传至内网项目资料1有总进度计划及月作业计划报审手续1项目在内网形象进度维护，单体计划、实际进度维护16开/复工条件审查、施工组织设计（方案）审查Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）EH：4.4.6（运行控制）开工审批手续、附件完整；包括A.0.1表、施工许可证、专职管理人员、特种作业人员资格证、上岗证审查等，施工单位资质留底。281、开工报告同意开工时间应不早于施工许可证的签发时间。开工手续不全，监理应保留联系单或备忘录2、建筑施工企业安全生产许可证管理规定施工单位资质中，不需要安全生产许可证的有：“电梯安装企业、预拌商品混凝土、混凝土预制构件、园林绿化等不属于建筑施工企业安全生产许可证发放范围的企业”3、施工单位管理人员一般包括：项目经理、技术负责人，施工员、材料员、质量员。建筑施工特种作业人员包括：建筑电工；建筑焊工（含焊接工、切割工）；建筑普通脚手架架子工；建筑附着升降脚手架架子工；建筑起重信号司索工(含指挥)；建筑塔式起重机司机；建筑施工升降机司机；建筑物料提升机司机；建筑塔式起重机安装拆卸工；建筑施工升降机安装拆卸工；建筑物料提升机安装拆卸工；高处作业吊篮安装拆卸工。（浙江省建筑施工特种作业人员管理办法（试行）浙建建200925号）总包必须有管理电工（临时用电），施工电工，至少应配备2名电工开工条件欠缺处理有书面凭证（对有关责任主体已发整改通知；通知无效时采取措施并保留书面依据）工程暂停后必须有复工审批1施工组织设计(方案)在开工前审批，三级审批手续齐全1签复意见具有针对性并形成闭环（确保关键部位和工序质量及安全性技术措施的审查）1专项施工方案报送齐全2批准手续符合要求17安全与文明专项施工方案EH：4.4.6（运行控制）；4.5.1（监视）；4.4.3（信息交流）深基坑土方开挖、支护、降水工程的方案及专家论证181、必须通过专家论证的专项施工方案有地方规定的情况，按照地方规定执行，但不得低于建设部要求。审核中注意方案内容、计算书、附图的完整性准确性2、注意需专家论证的方案，一定是完善后上报。注意区分设计方案、施工方案论证，保证手续完整模板工程及支撑体系（一）工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模工程。（二）高大混凝土模板支撑工程（三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载700Kg以上。1脚手架工程（一）搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工程。（二）提升高度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程。（三）架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程。1起重吊装及安装拆卸工程（一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程。（二）起重量300kN及以上的起重设备安装工程；高度200m及以上内爬起重设备的拆除工程。1卸料平台搭设与拆除（钢管、扣件在使用前应检查、抽样检测报告，设计采用的构配件特性参数与检测结果吻合）1施工临时用电1塔吊、人货两用梯、吊篮、井架安装与拆除1（一）施工高度50m及以上的建筑幕墙安装工程。（二）跨度大于36m及以上的钢结构安装工程；跨度大于60m及以上的网架和索膜结构安装工程。（三）开挖深度超过16m的人工挖孔桩工程。（四）地下暗挖工程、顶管工程、水下作业工程。（五）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。（六）其它拆除、爆破工程、应急预案等影响施工安全的其它安全方案18安全与文明监理措施EH：4.4.6（运行控制）；4.5.1（监视）；4.4.3（信息交流）安全质保体系、制度、人员资格、数量检查181、A、B、C证有效期为3年，报审中注意甄别。分包单位至少应配备一个安全员2、施工机械搭拆旁站记录、安全检查月检、安全台帐可以采用建设工程监理工作标准（第四版）修订中的“D2旁站监理记录”、“T15施工现场安全管理检查用表”、“D26安全台帐” 3、安全隐患排查记录可参考杭州市建设系统安全生产事故隐患认定标准，文件可在公司内网下载编制环境因素辨识及环境因素评价记录表形成重要环境因素清单；编制危险源辫识及危险评价记录表；编制安全隐患排查记录，内容完整，符合工程实际1单独编制安全监理实施细则（安全监理方案）（对应安全专项施工方案），安全监理细则中有针对重大危险源和重要环境因素的控制措施1外架、大型施工机械投入使用前经验收、备案（包括起重机械、施工升降机、吊篮（防坠落试验）手续。1安全检查月检（建设单位、施工单位、监理参加，有书面整改、回复），专项方案实施监督检查1在监理日记、监理月报中，如实、全面记录当天、当月发现的安全施工问题和监理处理措施以及安全监理的其他工作内容。1塔吊、施工升降机、吊篮等施工机械搭拆旁站记录1建立安全台帐，记录安全检查、安全会议、大型施工机具安拆检查等，并形成闭合。19重大质量安全事故处 理Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）EH:4.4.3（信息交流）4.4.7（应急准备和响应）应在1h内报告市监督总站和公司14满足安全生产事故报告和调查处理条例国务院令第293号及时下达工程暂停令1事故处理方案的审批符合规定1跟踪、验收、处理记录完整，相关资料上传内网“项目资料”17 项目监理部审核细则（第六版）第二组：工程质量项目监理部名称： 审核日期： 审核人员： 总监： 监理人员： 项次项目相关条款检 查 内 容标准分小计应得分得分条文说明10质量策划Q:7.1（产品实现的策划）EH：4.3.3（目标）；4.4.6（运行控制）质量策划QA-2.0/16表及落实情况，质量策划记录及各职能部门提供的附件留存情况如中标通知书等。16监理规划中质量目标在项目部的分解，是指为实现公司质量管理体系目标即“工程合格率100%，合同履约率100%，顾客满意率100%”，项目部根据自身实际，制订可量化的质量管理分目标，如：“旁站到位率100%，工程质量、投资、进度目标控制到位”等。环境、安全目标分解与质量目标分解相同，应在监理规划中体现监理规划审批手续符合规定（总监编制、公司技术负责人审核），编制和报送（监理合同签订后开始；开工前公司及建设单位）1监理规划电子文档上传内网“项目资料”1规划中明确质量、环境、安全目标在项目部的分解1内容（全面包含安全、节能，符合项目实际情况并具可操作性）应符合监理规范4.1节规定。1.5编制依据准确0.511监理实施细则Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）EH：4.4.6（运行控制）；4.3.2（法规）；4.4.3（信息交流）范围（对中型及以上或专业性强的项目需编制实施细则），一般包括桩基基础、主体、装饰、给排水、电气、暖通、节能、安全专项细则，根据工程实际调整。1.58内容（结合专业特点，详细具体编写监理工作流程、控制要点、方法措施），符合监理规范4.2节规定。1.5时间（专业工程开工前完成）、依据准确（不得引用废止规范）0.5审批（专业监理工程师编制、总监批准）0.5编制旁站监理方案（内容、要求符合189号）1见证取样计划（明确见证取样的内容含材料送检、部位、数量和时间）应特别注意补充安全、节能方面法规、规范要求。1监理细则、旁站方案、见证取样计划等电子文档上传内网“项目资料”212监理日记注1Q:8.2.3（过程的监视和测量）内容真实、详细、同步、记录问题及时形成书面闭环11.5分专业（安装、安全等）、总监在日记审核中标注意见（存在哪些问题？只签名要扣分）总监检查（每月不少于2次、签署书面意见）0.513材料/设备/构配件报验Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）Q:7.5.3（标识和可追溯性）质保资料齐全，资料流转可追溯，复验项目符合规范规定（与见证取样计划对照，是否按照计划实施）361、工业产品参照国家质监督总局关于公布实行生产许可证制度管理的产品目录的公告2007年第174号，查阅 /search/gyxkz/（厂家），提供工业产品生产许可证等2、需3C认证的材料参阅强制性产品认证管理规定及目录3、特种设备参阅特种设备安全监察条例国务院令第373号、第549号文件4、登录公安部消防产品合格评定中心网站/，查询厂家许可，包括消防产品型式认可、强制性认证等情况，均可在线查询5、墙体节能工程外保温定型产品或成套技术、保温墙板应有型式检验报告产品型式认可证书有效期一般为三年4.2.12 采用预制保温墙板现场安装的墙体，应符合下列规定：1 保温墙板应有型式检验报告，型式检验报告中应包含安装性能的检验；材料/构配件/设备/试验记录台帐D5，登记及时有效，建议在内网操作1进场检查、审批手续齐全、签字时间符合逻辑（复验报告提供前不应签认合格）214隐检报验Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）隐检报验项目符合规范规定25注意隐蔽验收记录表的专业监理工程师签名等隐蔽/检验批/分项/分部验收台帐D6，建议在内网操作1隐检项目进行认真检查，图纸、联系单等施工依据明确（图号、联系单号等）；签认手续完整、及时215旁站监理、见证取样和送检Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）旁站监理台帐T1，旁站内容与旁站方案对应。161、旁站监理参照房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）建设部建市2002189号2、见证取样参照房屋建筑工程和市政基础工程实行见证取样和送检的规定建建2000211号和各地的地方详细规定，注意消防检测、建筑节能检测和常规材料检测旁站记录及时、完整、真实，有关的现场检查数据、见证取样内容在旁站记录中体现2见证取样手续（将见证人员名单报送施工、检测单位和质监站; 按计划并填写见证取样委托单，留复印件）1见证取样部位、数量、程序和时间按计划执行1见证取样台账记录完整，建议在内网操作对应的试验报告及时留存，报审手续齐全，试验结果出现不合格及时处理。116阶段验评报验Q:8.2.4（产品的监视和测量）检验批、分项、分部、单位工程划分符合验收规范规定，验收台帐齐全及时，建议在内网操作。25验收程序和组织符合规定，报审及时、齐全。阶段验评报验资料，包括必要的桩基交工记录，桩基静载、动测检测、实体检测资料，地基基础、主体结构验收资料。2验收签认手续完整，对暂时不能确认的项目先不填，附件表内容与原始资料对应117现场实体质量结构实体检验Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）有实体检验的实施计划16实体检验计划允许施工单位报验，监理单位审批实体检验按照实施计划进行(有无及时落实)1实体检测报告符合要求1实体与监理结论吻合Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）砼外观质量、砼结构尺寸偏差，现场混凝土有修补，应有修补记录。现场养护室条件应满足要求，试块编号规范。1砌体外观与尺寸、墙体上洞、管、沟槽打凿(3.0.7条)1其它观感（根据工程实际从建筑工程施工质量验收统一标准G.0.1-4表中选定）118现场文明施工Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）EH：4.4.6（运行控制）施工组织设计中文明施工措施落实情况检查12查阅JGJ146-2004和各地规定JGJ146-2004中强制条款的执行2.0.2 施工现场必须采用封闭围挡，高度不得小于1.8m。3.1.1 施工现场的主要道路必须进行硬化处理，土方应集中堆放。裸露的场地和集中堆放的土方应采取覆盖、固化或绿化等措施。3.1.7 建筑物内施工垃圾的清运，必须采用相应容器或管道运输，严禁凌空抛掷。3.1.11施工现场严禁焚烧各类废弃物。4.1.6施工现场宿舍必须设置可开启式窗户，宿舍内的床铺不得超过2层，严禁使用通铺。4.2.3 食堂必须有卫生许可证，炊事人员必须持身体健康证上岗。119节能分部专项验收Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）进场报验附件齐全，按建筑节能工程施工质量验收规范(GB 50411-2007)要求见证取样。浙江省项目，节能产品有节能产品浙江省建设科技产品成果推广项目证书。12查阅GB 50411-2007及各地规定节能分部10个分项的检验批、隐检、分项、分部验收资料齐全，外墙节能构造现场实体检验，外窗气密性现场检验和建筑设备工程系统节能性能检测计划及结果符合要求。1注1：12、13、14、15项应进行追溯性考核：监理日记内容审核后，在日记中抽取某施工部位，按照13项要求进行该部位涉及的原材料进场报验检查；按照14项要求进行该部位涉及的隐蔽验收检查；按照15项要求进行按照该部位对应的旁站记录、见证取样检查；16项要求进行该部位涉及的检验批验收检查。项目监理部审核细则（第六版）第三组：内部资料项目监理部名称： 审核日期： 审核人员： 总监： 监理人员： 项次项目相关条款检 查 内 容标准分小计应得分得分条文说明20信息管理Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）;4.2.4（质量记录的控制）;7.5.5（产品防护）; EH:4.4.6（运行控制）；4.5.3/4.5.4（记录）卷内目录D24-3建议内网存档，桩基、基础、主体阶段资料及时整理归档151、回执单因建设单位原因无建设单位章不扣分项目监理机构进场回执单D11-1，考勤表（考勤表要求专人负责，及时填写，当月28号前总监签字后送公司、项目部留底）1员工能掌握内网登陆，了解公司文件、通知公告、部门留言等基本操作。手机变更通过内网手机号码修改流程修改，个人信息有误及时一人力资源部沟通纠正。 2.5申报、审批资料不得用红、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔0.521仪器、用品Q:7.6（监视和测量装置的控制）EH:4.4.6（运行控制）D13顾客提供设施登记表、D14项目监理机构内部设备（资料）领用登记表（包括仪器设备、劳动防护用品、技术资料），建议在内网操作。所借仪器设备的有效年检证书、合格证复印件，复杂仪器设备使用说明书。仪器设备专人保管。11仪器资料请与工程部联系，确因公司原因无法提供，不扣分22分包单位资质审查Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）EH:4.4.6（运行控制）分包资质在开工前报审（包括专业、劳务分包）141、请查阅建筑业企业资质管理规定建设部159号令；施工总承包企业资质等级标准，专业承包企业资质等级标准等法规2、分包单位至少有1个安全员施工总包、分包合同齐全，参建单位信息完整1分包单位资料齐全，审核包括分包合同，分包单位资质材料（安全生产许可证、施工生产许可证）、分包单位业绩材料、分包单位专职管理人员（三类人员：公司分管安全的经理、项目经理、安全员的证书复核，安全管理人员人数配备）和特种作业人员的资格证、上岗证，包括审核劳务分包合同，单位资质。尤其注意安全方面，如塔吊安拆企业资质，塔吊安拆人员、塔吊指挥岗位证等内容。223检测机构审 查Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）承包单位试验室（或自荐内控试验单位）资质审核0.51见证取样送检检测单位的资料含资质证书、营业执照、计量认证证书和检测能力清单见证取样送检检测单位选择符合地方规定（具省级建设行政主管部门颁发的资质证书和技术监督部门的计量认证证书）0.524例会纪要、月报及报告Q:8.2.4（产品的监视和测量）EH：4.4.3（信息交流）有第一次工地会议纪要、监理工作交底纪要，可以合并为一份。D1816会签指会议纪要下部的会签栏工地例会及时、会议纪要符合要求、会签完整，注重对上次例会纪要中存在问题的书面闭环。1监理月报表式规范，内容全面，分析到位，形成闭环，结合合同、计划、实际三方面情况，对质量、投资、进度有目标分析比较及纠偏措施。1阶段报告(地基与基础和主体结构验收等) 及专题报告1工地例会纪要、月报、阶段报告上传内网项目资料225测量放线控制检查Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）原始基准点（或规划部门引至场内的控制点）有规划定位成果图0.53房建工程测量人员有施工员证，市政工程必须有测量员施工测量人员资质、设备报验1轴线、控制点放线检查（有复核点位数据）1沉降观察及时，资料完整0.526监理工程师 通知及回复Q:8.2.3（过程的监视和测量）EH：4.4.3（信息交流）4.4.6（运行控制）出现质量缺陷、安全隐患时及时下达监理工程师通知，质量、安全分类归档。14监理通知电子文档及时上传0.5有整改回复，内容闭合，重大安全问题的整改回复单要求施工单位提供照片作为依据1有整改复查记录，签复合格1出现拒不整改时书面通知建设单位0.527设计文件审查变更Q:7.5.1（生产和服务提供的控制）施工图审查与批准手续完备，有节能专篇0.54施工图登记表D8；图纸发放记录QP-3.0/050.5图纸核查记录D7各专业齐全1设计图经设计交底、会审，有纪要0.5设计变更书面手续完整，设计变更及发放记录保存完整0.5设计变更在原图上有记载128应急准备EH：4.4.7（应急准备和响应）应急预案0.51应急预案指我监理部编制的预案现场沟通，考核实际应急能力，包括火灾、触电、人员伤亡情况发生的应变，灭火器使用。0.5危险源辨识：危险源辨识记录表0.529外部交流Q:8.2.1（顾客满意）4.4.3（外部交流）顾客满意，访问记录24查阅公司安全、环境体系文件填写重点施加影响相关方一览表EP-08/02，并发放相关方环境意见调查表EP-07/031投诉处置（有投诉发生时）相关方意见登记/处理记录EP-07/02130不合格控制Q：8.3（不合格控制），8.5.3（预防措施），8.5.2（纠正措施）E：4.5.3 H：4.5.2（不合格控制、纠正、预防）对项目工作质量考核报告的回复、整改13.5内网回复0.5公司管理评审、内审中类似问题无重复出现1不合格品台帐记录QA-2.0/26表及整改情况131自评Q：7.5.1（生产和服务提供的控制）有自评