变更签证管理办法5.4修改.doc

变更签证管理办法为满足公司工程建设管理需要，加强变更管理，明确工程变更、工程联系单、工程签证的分类、程序、分工及费用处理，特制定本办法。第一条 分类定义1、设计变更通知单（设计变更）1.1、规划设计单位提供的修改通知单需进行的修改；1.2、发现现场施工错误需进行修改；1.3、样板施工效果不佳需修改或更换样板；1.4、设计方案及设计图纸类变更；1.5、涉及到图纸遗漏、错误、细化、设计院提出的结构、装修等的变动1.6、设计管理部根据实际情况及公司要求直接提出的相应设计修改或补充。1.7、图纸审查公司提出修改要求发生的设计变更；1.8、图纸会审及审查意见的统一设计修正；2、工程变更单（简称工程变更）2.1、由公司自行提出的对工程内容、设计图纸进行修改、完善、优化的不需要设计单位出具正式文件的工程变更；2.2、施工单位提出的施工方案、施工工艺的变化而引起的变更；2.3、施工图错误导致难以施工需进行的修改；2.4、小业主买楼提出要求需进行的修改；2.5、施工单位或现场对施工图设计理解表示不清，需进一步明确的；2.6、对施工图内的施工作法及材料使用有异议的，结合实际情况提出更好的施工方案的。2.7施工图虽有明确指示，但是现场情况不允许或不具备需要做出修改的，由项目部技术人员根据具体情况做出如下处理：涉及到重大结构改造、明显立面变化、重大安全隐患的、较大规模材料变化、特殊使用功能如销售展示的，报请设计部进行统一处理；不涉及到以上情况的，现场技术人员提出工程变更方案，报请各个职能部门洽商后形成工程变更单。3、工程联系单（简称联系单）3.1、设计图纸中没有明确，但施工操作规程、规范中有明确要求的做法及附加材料，或预算定额中缺项的建筑材料；3.2、施工用商品混凝土、商品砂浆和钢筋未按时进场申报，按施工期间建设单位询价确认或价差调整确认。在工程计量和决算时将按施工期间相同材料最低价格或建设单位寻访价格进行价差调整；以认价单形式确定；3.3、建设单位在招标文件中未确定品牌和价格的材料，如弱电、强电、消防、给排水、空调、通风类材料；装饰类材料；园林绿化及配套类材料；3.4、建设单位要求报审的其他工艺、流程、标准、做法、材料等。 3.5、建设单位对施工单位报审的材料进行有关技术资料审核，认定品牌、确定价格、确定工作范围。4、现场签证（简称签证）4.1、工程项目内或由于与工程相关的因素导致出现的拆改；4.2、合同标段划分未包含、增加临时工程、增加零星工程等；4.3、施工现场情况变化，营销、物业等的需要，导致出现的突发、意外等风险情况，或其它人为或非人为因素出现导致的事项。5、工程变更、工程现场签证、洽商、联系单、通知、收量单（固定单价合同）、认价单（暂定材料价合同），统一以后附工程事项审批表提报。第二条 各部门职责：1、项目部职责：1.1、负责组织和主持变更签证的提出或审查及全程跟踪；1.2、负责变更、签证的下发，组织督促实施；1.3、对各类工程变更中工程数量质量进行审核，对变更价格提出意见。 1.4 以上所有变更或签证等文件，凡是由各个施工单位执行的，统一由项目部发给施工单位并做好收发记录和资料整理，其他部门不得直接面对施工单位下发文件。2、工程技术部职责： 2.1、负责审核项目公司提出的工程变更单、工作联系单、签证的必要性和合理性。2.2、检查、验收工程技术类变更签证的实施结果。3、设计管理部职责：3.1、负责组织和主持设计变更的提出及全程跟踪；3.2、参与涉及图纸的变更、洽商审查会议，提出意见；3.3、负责工程变更设计图纸的审核负责办理设计变更。负责审核项目公司提出的洽商、签证。3.4、负责各部门涉及规划方案阶段的设计变更。3.5、负责各部门提出涉及景观设计的变更管理，包括各材料选用变更。3.6、负责所有设计变更审核、保管。3.7、以上所有变更须由设计部负责人签署后方可生效，并且设计部进行资料保管。4、成本管理部职责：4.1、负责审核变更是否含在合同内内容；4.2、负责确定合同变更预算、报价、定价；定价以预算部认价为准。4.3、负责材料代用、价格优化意见的提出。4.4、负责按月收集所有项目部的签证、变更并登记，超过签发日期1个月未报的，不得接受。5、其他部门（物业、资产等）：5.1、根据需要提出联系单；5.2、审核与物业、资产等有关的变更、联系单、签证。第三条 管理的原则：1、变更的实施必须遵循“先履行程序后实施变更”原则，一般情况下，应在接到业主签发的工程变更指令后，方可组织工程变更的实施。2、设计变更的管理：各种设计变更应征求销售、成控、技术、项目等部门的意见，根据实际情况的严重程度，设计部可向各个部门发出征询意见联系单，各个部门需要约定时间内予以答复，设计部负责汇总、遴选和最终定稿和发出变更；设计部作为唯一发出设计变更的部门，无设计管理部负责人认可的设计变更，不准实施，不能进入结算，不予进行审计；设计变更要分清产生原因，属于设计院原因的要酌情设计费扣减,并提前在设计任务书或设计合同中予以约定。3、现场特殊情况或抢险项目或急于实施的工程变更，可在现场发出书面指令后即行实施，但应于事后按流程表内规定的工作日内（发生之日起1个月内）完善相关手续。4、项目公司负责组织承包商进行工程变更实施，承包商必须严格按照变更设计图纸、工程变更洽商单、变更技术方案等组织施工，不得擅自修改或是虚假变更。5、对同一专业、同一内容、同一类型、同一地点等发生的工程变更，不允许分拆进行。 6、合同中已有适用于或类似于变更工程的价格，按合同已有或参照类似价格变更合同价款，办理经济签证；合同中没有适用于或类似于变更工程的价格，由施工单位按照合同规定，提出适当的变更价格，报请建设单位办理经济签证。7、施工过程中发生的投资增减，由施工单位申报经审批过的变更签证(附预算书，报建设单位项目公司技术人员审核，再由造价工程师核定造价。 8、建设单位根据变更原因，核实实际完成工程量，在签证变更单审批中签署意见（按审批权限签认），方可进入工程计量和工程款支付程序，否则不予计取任何费用。 9、工程技术部、成本控制部应随时到施工现场了解实际工作情况，对涉及造价或费用改变较大的经济签证进行抽查，项目公司现场管理人员应积极配合。抽查中若发现申报的经济签证与实际情况有较大出入的，将给予施工单位相应的处罚。第四条 过程管理1、工程施工单位应严格按工程施工图组织施工，不得任意更改。如发生合同中约定可以变更的情况或非施工单位原因造成的工程内容及工程量的增减,方能进行经济签证。 2、签证必须在确保工程技术标准和质量标准保持不变的前提下，方能实施签证程序。 3、签证涉及工程量增减需要实地丈量、计量的，必须由建设单位指派两名人员（技术、预算）到现场勘察、测量、清点，勘察后对符合签证条件的由建设单位审核并提交项目部及公司职能部门认定，签证人员对经济签证的工作内容描述要客观、准确，对隐蔽工程签证要以图纸为依据，标明被隐蔽部位、工程项目和工艺、质量完成情况。并对签证内容负全责，审核人对签证的合理性、真实性负责。 4、对施工图以外的现场签证，必须写明时间、地点、事由、几何尺寸或原始数据等详细内容，并附上简图，不能笼统地签注工程量清单和工程造价，价格以预算部定价为准。 5、对于固定价格合同施工项目，签证时应注意同合同工程量清单的比较，如合同工程量清单包含的内容，不可重复签证。6、对隐蔽工程、临时工程的签证必须做好现场记录，同时还要做好图象、数据资料的收集、保管、归档。7、时间规定：当月发生，当月提出审批上报；原则上一周内上报，超过1个月上报的，各部门不得签字，不得计入结算。 第五条 职责划分及流程 1、设计变更审批答复均由设计管理部发出，需设计指令是单一的。一切设计变更发出后，项目公司应予以重视。如对变更有异议的，7 日内可提出异议，否则均应有效执行。设计变更同时发至技术部、成控部（含材料和预算部门）、项目部，如需要也同时发至销售部、发展部，做好收发记录和意见反馈。2、工程变更、签证由项目公司发起，根据预计费用大小由项目公司或公司各职能部门审订后执行；3、工程联系单由提议部门提出，经其他职能部门、项目部洽商同意后执行；4、工程造价增减2万元（不含）以下的零星工程或临时工程，由项目公司履行内部会签手续，组织监理、承包商现场签认后即行实施，报公司各职能部门备案；5、工程造价增减2万元-5万元（不含）的工程或临时工程，由项目部组织监理、承包商现场出方案并优化后，报公司各职能部门审核方案和价格后实施；6、工程造价增减5万元以上的工程或临时工程，由项目部组织监理、承包商现场出初步方案后，报公司设计管理部或工程技术部优化并确定方案，成本部进行价格核定后，报公司总裁批准后实施；第六条生效1、甲方发出的设计变更以设计部签字并盖公章的为准，不盖章无效。2、工程变更、工程现场签证、洽商、联系单、通知、收量单（固定单价合同）、认价单（暂定材料价合同），以工程事项申请单审批通过后，工程事项审批表盖章生效。3、工程事项审批表审批事项完成后由项目部组织各部门验收，并出具意见，验收合格后由项目总签批建设单位意见，根据验收结果结算。第六条 编号1、设计变更编号 按设计管理部编号执行(图纸会审记录或设计院变更作为附件)2、工程事项审批表编号 分项目编号与合同编号，由项目公司统一编号，项目编号按照项目名称（第一个拼音字母累加）编号+SX+序号。如：森林城 “SLC-SX-001”第七条 变更、签证的标准格式1、 设计变更单；（按工程事项申请单提报，设计部根据审批结果签发。）2、 工程事项申请单（用于OA公司内部流转）3、 工程事项审批表（对外正式签发、项目总签批）工 程 事 项 申 请 单项目编号：（同工程事项审批表编号，编号唯一）施工单位合同名称事项名称审批事项注：1、该单在OA上流转，作为工程事项审批表项目总签字依据。2、该单由项目部提报，专业负责人资料整理齐全，签字后确认后提报，后附资料以照片形式出现。3、项目部提报时如需其他部门（销售、物业、审计等）审批，须提报时一并勾选确认；特殊事项及金额较大事项须总裁审批，其它在提报部门审批完成后归档。项 目 部意见 工程技术部意见设计管理部意见成本管理部意见预算部：材料部：合约部：成本管理部：其他部门提报部门最终意见总裁意见注：本单用于现场签证、洽商、联系单、通知、收量单（固定单价合同）、认价单（暂定材料价合同），工程事项审批表及附件以照片后附，注明总页数，签证事项须列明签证原因、工程做法、具体工程量，达到预算条件。工 程 事 项 审 批 表项目编号：（项目总体编号如：SLC-SX-022） 合同编号：（按照合同名称统一编号） 工程名称（合同名称）施工单位（签合同全称）图纸编号（注明对应的图纸页码或内容） 部位审批事项（用于现场签证、洽商、联系单、通知、收量单（固定单价合同）、认价单（暂定材料价合同），详细内容，附件及照片后附，注明总页数，签证事项须列明签证原因、工程做法、具体工程量，达到预算条件。）注：1、本审批表项目总经理签字不全无效；2、没有完成情况说明，成本部不予结算；3、竣工后5个工作日验收完成并上报成本部备案；（或每月5日前由项目部汇总上月施工完成签证上报成本部备案）4、重要的技术核定需设计单位签批。5、项目编号、合同编号由项目部统一管理。施工方负责人：（签字盖章）专业负责人：（签审后OA上报批）项目总经理：（按照OA审批内容签批，成本已出具金额的写具体金