资料管理办法070115.doc

温州市建设监理有限公司 资料管理办法监A表格的使用、填写和审批（一）工程开工报审表监A11、工程项目的各项开工准备工作完成，施工单位填报此表报项目监理机构申请开工，监理人员对各项开工准备工作进行检查（监理规范GB50319-2000:5.2.8、5.2.3、5.2.4、5.2.5等），在3日内由总监理工程师在原表上签署意见返回施工单位确认是否开工；2、附件：施工准备工作完成情况证明；工程施工许可证；施工单位安全生产许可证施工现场质量管理检查记录（GB50300-2001表A.0.1）； 安全监督书； 质量监督书； 工程定位测量记录； 工程轴线、高程控制网、点引测布置记录等。（二）施工组织设计（方案）报审表监A2、本表用于施工单位向项目监理机构报送施工组织设计和涉及质量、安全的重要工序、关键部位等施工技术方案；、要求（参见温建建200379号文件 关于进一步加强施工组织设计编审管理工作的通知）：施工组织设计应由施工企业技术负责人审批签字，盖施工企业印章，再报项目监理机构。由专业监理工程师审查，总监核定签署。新工艺、新技术、新材料、新设备、重点部位、关键工序，涉及结构安全和施工安全的主要分项（分部）工程应由施工企业质量部门编制，施工企业技术负责人审批签字，必要时由施工单位组织专家会审后，再报项目监理机构审核；通常性专项施工方案由施工单位项目技术负责人编制，施工企业技术负责人审批后，报项目监理机构，由专业监理工程师审查，总监核定签署。3、项目总监理工程师应组织各专业监理工程师对施工技术方案进行详细的有针对性的审查（监理规范GB50319-2000:5.2.3、5.4.2、5.4.3、5.6.1等），在原“监A2”表上提出意见或建议，要求施工单位进行修改或补充，最后经审查符合要求后，由总监在最后提交的表“监A2”上签认，并报建设单位。（三）分包单位资格报审表监A3、本表用于施工总包单位申请项目监理机构对其选择的分包单位进行资质的审核与确认。随本表应报送关于分包单位的营业执照和资质证书复印件、业绩、技术力量、施工人员及资质、施工机具、管理体系等有关材料；、项目监理机构收到本表及附件材料后应组织人员根据监理规范GB50319-2000第5.2.6条的要求进行考核与考察，并与建设单位取得一致，由总监理工程师在原表上签复；3、附件：分包商营业执照复印件；分包商安全生产许可证复印件；分包商资质证书复印件；分包商近三年内的业绩及相关的证明文件；施工组织机构，质保体系，安全管理体系的建立情况；拟进场的人员资格和数量；拟进场的机具设备的性能、数量等。（四）工程复工报审表监A4、本表用于下达“工程暂停令监B2”后施工暂停原因消失，或经整改完成具备复工条件后，施工单位报项目监理机构申请复工；、项目监理机构接到本表后，由总监理工程师组织监理人员检查暂停令内容的整改情况及施工单位报送的有关材料，有否存在新的质量、安全隐患，是否具备复工条件，并由总监理工程师在原表上签复，并事先报告建设单位同意。（五）工程款支付申请表监A5、达到施工合同规定的工程款和材料款的支付条件时（必须经质量验收合格），施工单位可填报本表，连同有关附件报项目监理机构申请支付工程款；、专业监理工程师对已实际完成并经检验合格的施工图纸及施工合同范围内的工程项目进行计量，并结合招投标文件、施工合同的相关条款，审核上报的工程量、单价及工程进度款数额，填写“工程款支付证书监B3”，由总监理工程师进一步审核并签署。（六）监理工程师通知回复单监A6、本表用于施工单位收到对应的“监理工程师通知单监B1”后，施工单位组织整改并自检符合要求或落实有关要求后进行回复；、项目监理机构接到本表后，由监理人员检查有关问题是否整改或落实到位，并由专业监理工程师或总监在原表上签复，重要的由总监理工程师签复。（七）工程临时延期申请表监A7、本表用于施工单位认为需要延期开工或延期竣工，以致需要延长施工期限时，填报项目监理机构请予审核。当该延期要求符合施工合同文件的规定条件时，项目监理机构应予以受理；、在本表中应详细说明需要延期的原因、理由、计算的依据，并附详细真实的证明材料文件；、项目监理机构接到本表后，应于合同规定期限内给予答复，否则将被认为已同意延期；、项目监理机构对施工单位申请的事宜进行调研和与建设单位、施工单位协商后作出决定，不管是否同意，均由总监在“工程临时延期审批表监B4”或“工程最终延期审批表监B5”上签复；并明确延期所涉及费用索赔事宜的责任。（八）费用索赔申请表监A81、若索赔事件造成了施工单位直接经济损失且索赔事件是由于非施工单位的责任发生的，施工单位可按照施工合同规定的期限和程序提交本表报送项目监理机构，并附上索赔凭证材料；、项目监理机构收到本表后应进行核实，按施工合同文件相关条款及真实完整的凭证材料，仔细计算相关增减费用，并以表“费用索赔审批表监B6”回复；（九）工程材料构配件设备报验单监A9施工单位组织采购或甲供进场的原材料、构配件、设备，施工单位应填报本表，写明材料名称、进场时间、进场数量、规格型号、拟使用部位，同时应附材料出厂合格证、材质化验单、准用证、备案表等，应复试材料还应附复试报告，如：（1）水泥；（2）钢筋（钢材）；（3）砖；（4）砂子；（5）碎（卵）石；（6）轻骨料；（7）防水卷材；（8）沥青；（9）砼构件；（10）保温材料；（11）其它材料等。、进场的设备，应由施工单位填报本表，并附设备生产许可证、设备出厂合格证、设备安装、使用说明书等报项目监理机构审查；、材料、构配件、设备经项目监理机构专业监理工程师审查检验合格后在原表上签认，不经批准不准用于工程；、附件： XX 材料、构配件、设备进场报验申请表（监A9）；原材料检验批验收记录；数量清单；产品合格证、产品质量证明书、出厂质量检验单；自检结果（取样送检结果）等。、程序：施工单位采购材料、构配件、设备进场建设单位采购与承包单位交接验收施工单位填写报验申请表监A9报项目监理机构专业监理工程师组织进场材料验收随机抽样检测及填写原材料验收记录收集抽样检测报告单施我单位采购材料、构配件、设备进场建设单位采购与施工单位交接验收合格不合格不合格（十）工程竣工报验单监A101、本表由施工单位全部完成工程设计文件及施工合同规定工程量，并自检合格，具备验收条件后，填报项目监理机构审核；2、项目监理机构审核（监理规范GB50319-2000：5.7.1）后由总监理工程师在原表上签认；3、按照温州市质监站关于加强对建筑工程竣工初验环节监督管理的通知的规定，有关工程必须履行竣工初验程序；4、附件：竣工初验会议纪要、整改回复；分项工程质量验收记录（GB50300-2001附录E）；分部（子分部）工程质量验收记录（GB50300-2001附录F）；消防、环保、人防、避雷、电梯、智能、特种设备相关专业的验收记录；单位工程质量控制资料核查记录（GB50300-2001表G.0.1-2）；单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录（GB50300-2001表G.0.1-3）； 单位工程观感质量检查记录（GB50300-2001表G.0.1-4）；工程竣工验收报告（承包单位）（十一）进场施工设备报验单监A11、进场的施工设备，应由施工单位填报本表，并附相应的性能证明文件等报项目监理机构审查；、项目监理机构经过对上报的施工设备的性能、数量（直接影响工程质量的计量设备）等是否符合要求（规范5.4.7）进行审查后，在原表上批复。3、附件：设备准用证，政府职能机构备案表；设备产品合格证；设备性能、指标说明书；设备年检、检测证明书等。（十二）施工测量放线报验单监A12、施工单位自规划测绘部门给定的基桩、水准基点引测，确定单体建筑物的轴线控制桩和水准标高控制点，施工过程中进行工程定位测量或楼层测量及其他测量时，均应填报此表；、随本表格报送放线的依据材料和测量成果表（表式自定）及保护措施，经专业监理工程师审查、复测（监理规范GB50319-2000：5.2.7）合格后在原表上签认；、有沉降观测要求的单位工程，应同时填报“沉降观测记录”；4、附件：（1）建筑物定位测量：红线规划示意图（规划放线成果报告）；检验复合成果；轴线外引控制点布置图；测量原始记录。（2）水平基准点高程引测：基准点位置图；测量线路图；测量原始记录；水平控制点布置图；水平控制点保护说明。（3）楼层放样测量：轴线控制点（线）布置图；放样记录；技术复核记录表。（4）高程、结构标高测量：楼层标高控制点布置示意图；测量记录；技术复核记录。（5）沉降观测：观测点布置示意图；观测线路示意图；沉降观测原始记录；沉降观测汇总表。（6）建筑物倾斜测量：大角倾斜观测点布置示意图；测量及仪器布置示意图；测量原始记录；测量成果及汇总。 （7）建筑物总高测量： 测量点布置示意图； 测量记录。（十三）质量事故报告单监A131、 发生质量/安全事故后，施工单位应及时填报本表，报项目监理机构及其他单位；2、 必要时项目监理机构事先发现或预见事故的隐患，应及时签发监理工程师通知单或工程暂停令（监理规范GB50319第5.4.12条），同时报告本公司、相关单位及政府部门；（十四）质量事故处理方案报告单表A14、质量事故调查、研究、会审、定性等工作完成后，施工单位用本表报处理方案；、经过对事故原因、性质及事故处理方案的可行性、安全性、可靠性认真研究后，项目监理机构和设计单位经审核后在表“监A14”上签复；3 、重大的质量事故处理方案应通过专家会审；4、项目监理机构严格监督方案的实施，并对各个环节、各工序（分项）进行验收；5、总监应及时向建设单位及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。（参见监理规范GB50319第5.4.13条）（十五）分项（工序）分部单位工程质量报验认可单表A15、本表用于工程检验批（工序）、分项工程、分部（子分部）工程、单位（子单位）工程施工质量报验。各项工程报验工作应在施工单位自检、互检、专业质检员检验，项目技术负责人核查合格后再填本表，并附检验批、分项工程、分部工程、单位工程质量验评资料及验收记录，报项目监理机构：2、专业监理工程师对所申报的检验批、分项、分部工程进行资料审查，工程实体质量检验，根据检验情况在原表上签认，检验批及分项工程质量由专业监理工程师签认，（子分部）工程及分部工程质量由总监理工程师签认。3、附件：（1）检验批（工序）工程质量报验：质保资料汇总表；原始施工记录；班组自检记录；交接检验记录；检验批验收记录；隐蔽工程检查验收记录；施工质量检测结果。（2）分项工程质量报验：质保资料汇总表（包括施工质量检测资料汇总）；分项工程质量验收记录：（3）分部（子分部）工程质量报验：分项工程质量验收记录；质量保证资料汇总表；施工质量检测资料汇总表；结构安全及功能检测资料汇总表；观感质量自检记录。（参见监理规范GB50319第5.4.9、5.4.10、5.4.11条）（十六） 报验申请表监A16、本表用于在无专用报验表格的情况下，施工单位向项目监理机构报验工程量完成、安全生产措施落实等，为通用表格；、本表由项目监理机构审核后，由总/专业监理工程师签认。、附件：（如）（1）原材料（构配件、设备）进场报验：材料出厂运输单；材料合格证；材料质量证明书；材料出厂检验报告；准用证、备案等手续； 设备性能、指标说明书； 设备安装、使用说明书；材料进场清单；原材料检验批质量验收记录。（2）特种工资质报验：资格证书（原件及复印件）；从业简历；（3）月进度计划报审：计划完成量统计表；网络计划图、横道图；劳动力分布图；材料、设备供应计划表。（4）功能检测报验：自检原始记录；功能检测记录。（5）施工质量检测报验：试件取样记录；检测报告单。监B表格的使用、填写和审批（一）监理工程师通知单监B1、本表用于在无专用表格的情况下，项目监理机构向施工单位下达的指令、通知、意见等，为通用表格；2、本表应说明事由（因何发生、具体情况、问题性质、可能的发展趋势及隐患等），明确提出监理的要求、问题处理完成的时限等；3、本表据事由的性质应抄送相关单位；4、本表可由监理工程师签发，但重大事项应由总监理工程师签发。（二）工程暂停令监B2、当发生监理规范GB50319-2000第6.1.2条规定的情况时，总监理工程师可签发本表；、本文件签发要慎重，必须由总监理工程师根据停工原因的影响范围和影响程度，确定停工范围（及时间），按有关合同约定签发，并事先报告建设单位同意；3、由于非施工单位且非监理规范GB50319-2000第6.1.2条的2、3、4、5款原因时，总监理工程师在签发本表前，应就有关工期和费用等事宜与施工单位进行协商；4、总监理工程师应在停工原因消失、具备复工条件时，及时签署工程复工报审表（监A4），指令施工单位继续施工。在停工期间，宜会同有关各方按照有关合同约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。（三）工程款支付证书监31、项目监理机构收到施工单位上报的“工程款支付申请表监A5”及其附件后，应按监理规范GB50319-2000第5.5.1、5.5.5条规定进行审核，确认上报内容为施工设计文件及施工合同范围内且已实际完成并经检验合格，符合招投标文件、施工合同的相关规定；2、工程变更、索赔等造成的造价变化，应在给予支付之前按有关规定做好确认工作；3、表中应注明同意支付的具体款额及申报款、应得款、应扣款、应付款；审查记录应注明支付对应的部位或内容及其完成情况、具体款额的计算依据文件和简要说明、同类支付的累计金额等。（四）工程临时延期审批表监B4工程最终延期审批表监B51、当影响工期事件具有持续性时，项目监理机构可在收到施工单位提交的阶段性工程延期申请表“工程临时延期申请表监A7”，并经过审查后，先由总监理工程师签署工程临时延期审批表监B4并通报建设单位；2、当施工单位提交最终的工程延期申请表后，项目监理机构应复查工程延期及临时延期情况，并由总监理工程师签署工程最终延期审批表监B5；3、施工单位提出的工程延期要求应符合施工合同文件的规定。项目监理机构在作出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，均应与建设单位和施工单位进行协商；4、项目监理机构在审查工程延期时，应依施工合同中有关工程延期的约定、工期拖延和影响工期事件的事实和程度、影响工期事件对工期影响的量化程度来确定批准工程延期的时间；5、工程延期造成施工单位提出费用索赔时，项目监理机构应按监理规范GB50319-2000第6.3条规定妥善处理。（五）费用索赔审批表监B6、本表用于批复施工单位报送的“费用索赔申请表监A8”；、项目监理机构应依照有关法律、法规、合同、标准、规范、定额和有关凭证处理费用索赔；3、费用索赔处理程序按监理规范GB50319-2000第6.3.3条规定进行；4、索赔要求涉及工程延期或建设单位提出索赔时，应注意监理规范GB50319-2000第6.3.4、6.3.5条规定。（六）工程变更通知监B7、本表用于通知施工单位要做变更的工程内容，由项目监理机构和建设单位共同签发；、项目监理机构应按监理规范GB50319-2000第6.2条规定做好工程变更的管理；3、施工单位收到本表后应及时填报“费用索赔申请表表A8”。（七）备忘录监B8、适用于没有专用表格，又必须书面请示、报告、批复、指示、通知有关单位、部门和人，但重要内容应使用“监理工程师通知单监B1”；、向施工单位通知或批复事项，或下达指令应用表“监理工程师通知单监B1”，不宜使用本表；3、本表应说明事由（因何发生、具体情况、问题性质、可能的发展趋势及隐患等），明确提出监理的要求或意见，必要的话应提出处理完成的时限（应及时得到书面答复）。4、本表据事由的性质应抄送相关单位。（八）建设监理工作总结监B9（内容提要监B9.1） 1、在施工阶段监理工作结束后，总监理工程师应组织项目监理机构其他人员对工程进展过程各方面进行评价，按本表所列内容提要写出书面总结；、本总结将在公司领导审核后，报送建设单位和有关管理部门。监C表格的使用、填写和审批（一）监理工作联系单监C1本表用于项目监理机构或公司与建设单位及有关部门之间的联系，通知有关监理业务事项。（二）工程变更单监C2、本表用于提交要做变更的工程内容；、项目监理机构和建设单位、设计单位审核后签署意见是否同意变更；、具体工程变更管理应符合监理规范GB50319-2000：6.2条要求。（三）监理日记监C3、本表用于项目监理机构结合以下专用表格（表“C3.1”）记录本工程项目的全面情况（重要情况应反映在本表中），由总监理工程师本人或指定专人填写；2、监理日记应记录：施工单位的施工作业内容、管理人员到位情况、作业人数、机具运转情况及其他质量、进度、安全等情况，监理人员针对施工质量、安全管理、质量控制、平行检验所采取的一系列手段及活动，包括存在的主要问题及所采取的监理措施，监理人员的组织安排等。、本表不适用于项目监理机构内各监理工程师记录本专业每日监理工作情况，各专业监理工程师仍应填写个人监理日记；、监理日记应每月装订成册，工程竣工后作为监理档案保存。（三*）巡查记录表C3.1本表用于项目监理机构人员记录现场巡查时发现的缺陷