C11003证券公司信息隔离墙制度指引解读课后测验.doc

C11003证券公司信息隔离墙制度指引解读 课后测验一、单项选择题 1. 按照证券公司信息隔离墙制度指引要求，（ ）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。 A. 公司董事会 B. 合规部门 C. 风险控制部门 D. 公司监事会 2. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对与列入（ ）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。 A. 控制名单 B. 限制名单 C. 传言名单 D. 观察名单 3. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。 A. 限制名单 B. 观察名单 C. 控制名单 D. 传言名单 4. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。 A. 控制名单 B. 观察名单 C. 传言名单 D. 限制名单 5. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，（ ）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 中登公司 D. 中国证监会 二、多项选择题 6. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司（ ）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。（本题有超过一个的正确选项） A. 经营管理 B. 各业务部门 C. 董事会 D. 分支机构 7. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（ ）知悉。（本题有超过一个的正确选项） A. 公司内的一般工作人员 B. 履行管理职责需要的工作人员 C. 存在合理业务需求的工作人员 D. 公司的安保人员 8. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（ ）（本题有超过一个的正确选项） A. 担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日 B. 担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日 C. 担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日 D. 担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为担任前述角色之日 三、判断题 9. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。（ ） 正确 错误 10. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。（ ） 正确 错误 11. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触前的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。（ ） 正确 错误 12. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理，不应混合操作。（ ） 正确 错误 13. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。（ ） 正确 错误 14. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。（ ） 正确 错误 15. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。（ ） 正确 错误 16. 证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。（ ） 正确 错误 17. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对工作人员证券账户的交易情况进行监控，或对工作人员提交的交易记录进行审查。（ ） 正确 错误 18. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在任何情况下，证券公司都不应允许任何人在报告发布之前接触报告或对报告内容产生影响。 正确 错误 19. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。（ ） 正确 错误 20. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突情况进行严格保密。（ ） 正确 错误 蛮蛮o 2:26:56一、单项选择题 1. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（ ）程序。 A. 跨墙审批 B. 跨墙备案 C. 合规检查 D. 风险检测 2. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，（ ）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 A. 中国证监会 B. 证券交易所 C. 中登公司 D. 中国证券业协会 3. 按照证券公司信息隔离墙制度指引要求，（ ）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。 A. 风险控制部门 B. 公司董事会 C. 合规部门 D. 公司监事会 二、多项选择题 4. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（ ）知悉。（本题有超过一个的正确选项） A. 公司的安保人员 B. 存在合理业务需求的工作人员 C. 公司内的一般工作人员 D. 履行管理职责需要的工作人员 5. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有（ ）职责。（本题有超过一个的正确选项） A. 咨询和培训 B. 监督 C. 检查 D. 审查 三、判断题 6. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，跨墙人员在获取的敏感信息不再具有重大影响后即可回墙。（ ） 正确 错误 7. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入观察名单。（ ） 正确 错误 8. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。（ ） 正确 错误 9. 证券公司信息隔离墙制度指引中所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。（ ） 正确 错误 10. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。（ ） 正确 错误 11. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。（ ） 正确 错误 12. 证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单不影响证券公司正常开展业务。（ ） 正确 错误 13. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制。（ ） 正确 错误 14. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。（ ） 正确 错误 15. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。（ ） 正确 错误 16. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，应直接或间接指导并监督具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。（ ） 正确 错误 17. 证券公司可以组织证券自营、资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研。（ ） 正确 错误 18. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，