工程项目的前期策划和决策.ppt

1,第3章 工程项目的前期策划与决策,3-1 概述 工程项目前期策划：是把工程项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思路的高智力的系统活动。 工程项目投资决策：是投资决策中的微观决策，是指由投资主体（国家、地方政府、企业或个人）对拟建工程项目必要性和可行性进行技术经济评价，对不同建设方案进行比较选择，以及对拟建工程项目的技术经济指标作出判断和决定的过程。,2,工程项目策划与决策的基本原则,1.系统化原则：遵循全面性、动态性和统筹兼顾的原则。 2.切实可行原则：重点分析利益、效果和风险程度。 3.讲求时效原则：尽量缩短策划、决策到实施的周期。 4.民主化原则：先评估，后决策。,3,建设前期系统构思策划 建设期间项目管理策划 项目建成后的运营策划,建设项目总体策划,项目策划分为项目总体策划和项目局部策划,总体策划指在项目前期立项过程所进行的全面策划,它包括:,4,一、项目策划（PP）的作用,构思项目系统框架 奠定项目决策基础 指导项目管理工作 二、项目策划（PP）的内容和依据 1、项目构思策划 项目定义 项目定位 项目的系统构建 其它,5,2、项目实施策划 项目实施策划,旨在把建设意图的项目构思,如何展开实施,变成有现实可能性和可操作的行动方案,提出带有谋略性和指导性的设想，它包括以下几个方面：,项目目标策划 项目组织策划 项目融资策划 项目管理策划 项目控制策划,6,（1） 工程项目目标策划,项目目标 项目目标一般分为项目的宏观目标和具体目标两个层次。 （一）项目的宏观目标：是指项目建设对国家、地区、部门或行业要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用。 （二）项目的具体目标：是指项目建设要达到的直接效果。 1.效益目标 ：项目要实现的经济效益、社会效益、环境效益的目标。 2.规模目标 ：项目建设规模确定的目标值。 3.功能目标： 对项目功能的定位。,7,（1） 工程项目目标策划,项目构思策划 目标建议 目标设计 根据项目目标的多重性、层次性、优先性特征，设计、论证和优化工程项目的目标系统。 例：某项目施工阶段PM目标设计,转化,转化,8,战略目标,A 提高施工效果,B1 获取利润,B2 缩短工期,B3 保证质量,C1 均 衡 施 工,C2 提高机械效率,C3提高劳动生产率,C4 安 全 生 产,C5 保障物资供应,策略目标,可执行目标,施工项目管理目标体系结构层次图,9,（2） 项目组织策划,对于大中型建设项目，国家要求实行项目法人责任 制，项目法人是负责项目立项、融资、报建、实施、运 营、返贷的责任主体，应按照股份公司和有限责任公司 的现代组织模式组建管理机构和人事安排。 股东会、董事会、和监事会 项目法人组织形式 （国有控股或参股的有限责任公司、 股 份有限公司） 董事会（国有独资公司）,10,（3）项目融资策划,项目融资策划具有很强的政策性、技巧性和谋略性， 不同项目的融资具有不同的特点，只有通过融资策划才 能确定最佳的融资方案。融资方式通常有： 国家投资或自筹投资 吸收国外资本直接投资 发行股票 发行债券 银行贷款 设备租赁 借用国外资金,投入资金 形成项目资本金,借入资金（负债筹资） 形成项目负债,11,12,（4）项目管理策划,13,（5）项目控制策划 工程项目动态管理过程：,投资、进度、质量,14,3-2 项目构思和投资机会研究,一、项目构思 项目性质、用途、建设规模、建设水准的想法 项目的地位、作用和影响力 项目的总体功能、系统内容各单项、单位工程的构思及各自作用和相互联系 其他思路和策划,15,二、投资机会研究,投资机会研究（Opportunity Study,OS)：是指为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究。机会研究的重点是分析投资环境，目的是发现有价值的投资机会。 1.一般投资机会研究 （1）地区投资机会研究 分析地区的基本特征、产业结构、经济发展趋势、进出口结构、人口及人均收入 （2）部门投资机会研究 分析产业部门在国民经济中的地位和作用、产业的规模和结构、各类产品的需求及其增长率 （3）资源开发投资机会研究 分析资源的特征、储量、可利用和已利用状况、相关产品的需求和限制条件,16,二、投资机会研究,2.特定项目投资机会研究 机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研究，它的主要任务是分析影响项目投资机会的因素，捕捉投资机会，以便进行下一步的深入研究。,17,3-3 项目建议书,项目建议书的定义 项目建议书也称初步可行性研究，是在机会研究的基础上，对项目建设方案做进一步市场、目标、效益论证，为项目的可行性进行初步判断。 项目建议书的审批程序 项目建议书的内容,18,3-4 可行性研究,可行性研究的作用 保证投资决策的科学性、合理性 保证投资方案的优化 保证项目投资的有序性 为有关工作提供依据,19,可行性研究的阶段,20,可行性研究的内容,（工业建设项目的可行性研究-国家计委） 项目概况综述 市场需求预测和拟建规模 资源及共用设施情况 选址（地区、地点） 设计方案 环境保护 企业组织、劳动定员、人员培训 项目实施计划及进度要求 投资估算、资金筹措 项目的经济评价,21,房地产开发项目可行性研究内容：,项目概况综述 市场分析、需求预测 规划方案及其比较与选择 开发进度安排 项目投资估算 资金筹措方案 财务评价 风险分析 社会、环境效益评价 结论,22,可行性研究的步骤,23,3-5 工程项目评估与决策,项目评估的内容 项目是否符合国家宏观经济意图、发展规划、布局是否合理等 分析可行性研究中各项指标计算是否正确 综合分析、判断项目的经济效益和社会效益 分析、判断可行性研究的可靠性、真实性、 客观性,24,可行性研究与项目评估的关系,1、共同点 （1）处于项目管理周期的同一时期。两者都是在决策时期对项目进行技术经济的论证和评价，作为投资决策的重要工作内容，它们的结论对项目的命运有决定性的作用，直接影响项目投资的成败。 （2）目的一致。项目评估和可行性研究工作的目的都是为了提高决策的科学化、民主化和规范化水平，减少投资风险，避免决策失误，提高投资的效益。 （3）基本原理、方法和内容相同。两者都是采用国家统一的、规范化的评价方法和经济参数、技术标准等，对项目进行全面的技术经济论证分析，通过统一的评价指标体系，评判项目是否可行。分析的内容都包括项目的建设必要性、生产建设条件、财务效益、国民经济效益和社会效益等。,25,可行性研究与项目评估的关系,2、区别 （1）服务的主体不同 项目评估是贷款银行或金融机构为了筛选贷款对象而开展的工作，可行性研究则是项目业主或发起人为了确定投资方案而进行的工作。尽管两者都可以委托中介咨询机构进行，但所代表的行为主体不同，要为不同主体的不同发展目标服务。 （2）研究的侧重点不同 项目评估的服务主体是提供贷款的机构，所以它侧重于项目的经济效益和偿债能力分析。可行性研究的服务主体是业主，因此它更加侧重项目的建设必要性和生产建设条件分析。,26,可行性研