内审主要过程及内容.doc

三标体系内审主要过程及内容序号审核过程审核内容标准条款一工程质量和进度管理1、项目管理策划：项目施工组织设计质量计划的编制、内容、审批、修改是否能够指导工程和生产；规定了工程或劳务分包的要求；质量管理体系标准5.27.15.5.15.4.18.34.2.37.2.37.47.58.2.18.2.38.2.48.5.28.5.3环境管理体系标准4.4.64.5.1职业健康安全管理体系标准4.4.64.5.12、质量管理体系的建立、机构健全、职责明确；专职质量管理人员持证上岗；建立了内外部沟通的渠道；3、质量目标和主要经济技术指标的确定及考核办法，实现情况；4、质量检查：定期和不定期的质量检查记录；质量通病、不合格品的处置及纠正措施的跟踪验证，质量事故的处理是否符合不合格品控制程序：5、监理、建设单位、监督站等上级主管部门的质量检查，书面整改通知及整改反馈情况：每次标段质量评比情况；6、设计文件、施工规范、验收标准、合同等有效文件和记录是否得到了控制；设计文件图纸完整，图纸更改符合文件要求；7、特殊过程的识别及控制；是否编制作业指导书，对操作人员的资格和所使用的设备有所限定并满足要求，对过程记录的要求，在需要时是否再确认，主要工艺参数的监控记录：8、针对重点、难点工程是否编制专项施组；冬雨季施工质量、安全控制措施；9、生产计划的编制、审批、发放；调度生产分析，能否及时解决生产中的问题；10、工人的操作方法是否符合操作规程；询问工人是否接受过技术交底，交底的主要内容有哪些；观察工人所操作的前道工序是否经过检查和验收，工人如何得知本道工序准许施工的信息；核实操作人员的上岗资格及能力是否满足要求；11、分包方的工是否符合操作规程及技术交底要求；项目对其如何监控；12、对现场材料、半成品、成品质量现状进行观察、询问、评价，对比质量检查、评定记录中的内容、评定结果与实物质量是否相符；通过工序检验、产品验收记录是否可以实现材料的追溯；13、对现场材料或半成品的取样试验及标识进行观察，是否符合规范和体系文件要求；14、成品保护措施与技术交底中的要求是否一致，是否能够起到保护作用；15、工程或产品信息变更：是否建立台帐、变更评审记录，是否及时、完整地办理变更手续，资料完备；变更后信息的内部传递，是否会造成材料积压，增加材料成本。对业主口头通知的变更，是否主动办理工程变更书，并由业主代表签字确认。16、竣工文件编制及时，资料准确完整，手续齐全，满足工程交付需要；竣工文件向公司档案室的移交是否及时、规范、齐全；17、产品质量环境安全记录、工程日志、统计报表的填写详实、准确；18、新工艺、新技术、新材料的应用；科技成果、QC小组活动成果、技术总结；19、创优计划、特殊过程、隐蔽质量点的控制措施的落实情况；20、工期检查制度的建立和实施；21、查看施工日志、统计报表，工程项目进度计划是否符合工期的安排（年、季、月）；22、影响进度的因素、方案措施及落实；23、对分包方承担的工程施工进度控制措施及实施；24、合法经营、证照齐全有效。二文明施工及环境管理1、现场的策划和布置：主要出入口是否设有明显宣传牌，体现工程概况、工厂平面布置图、工艺流程、质量、文明、环保、安全、工程进度等内容；质量管理体系标准5.27.47.55.2.1环境管理体系标准4.3.14.3.24.3.34.4.34.4.64.4.74.5.14.5.22、生产现场危险区域或场所安全标志齐全、有防护措施；临时道路保持平整，水电线路布置合理，排水畅通；3、办公生产生活区是否挂牌标识，标识项目符合业主要求，不同区域有明显界限；4、施工现场是否悬挂、粘贴或涂写与工程相关的标语口号，营造施工氛围；5、现场管理人员和工作人员是否佩带安全帽、安全带、口罩、耳塞等劳动防护用品；施工机械、物资停放有序、安全；6、厂区内垃圾是否分类堆放，定期清运；噪声、粉尘、污水、垃圾等废弃物排放时采取了正确的控制措施；7、环境因素识别是否全面、重要环境因素确定后是否进行控制策划和定期评审；8、环境管理目标的确定，是否结合了法律法规要求、合同要求、项目实际以及公司目标的承接，目标完成情况的考核；9、环境管理方案的制定、批准、内容、实施及检查是否符合体系文件要求；10、环保法律法规和其他要求目录清单(特别关注地方要求和顾客要求)、获取途径、文件控制及合规性评价结果；12、弃土、复耕、文物保护是否执行环保措施；13、办公区室内外清洁卫生，室内办公设施摆放整齐，上墙图表粘贴有序，办公环境适宜、具备办公条件；14、生产区、生活区是否建立卫生责任制，每天有专人打扫卫生，设置垃圾箱，垃圾定期清运，员工宿舍整洁；15、食堂搭建是否合理；主副食是否分类存放，分开操作；采取防潮、防鼠、防腐败变质的措施；餐具是否每餐消毒；是否申领卫生许可证，炊事员持有有效健康证明上岗，讲究个人卫生，食堂是否建立卫生制度，随时清扫，保持清洁；16、饮用水是否符合饮用标准，是否进行检测、消毒和卫生防护；17、是否发生相关方抱怨或投诉，如何解决；18、环管员是否对环境管理进行了监视和测量，出现问题采取的措施及效果；19、规定操作人员的职责和资格，特殊作业人员持证上岗；20、建立、健全班组考勤制度、承包制度；2l、班组开展安全教育和岗位培训；提供培训和教育记录；员工具有较强的环保意识；22、是否对分包方进行了环境管理影响，施工用地，办公区和工场地环境整洁，员工宿舍清洁、卫生；食堂符合卫生要求；内审主要过程及内容序号审核过程审核内容标准条款三施工安全及职业健康1、层层落实安全生产责任制；安全员具备能力和资格；员工代表明确职责；质量管理体系标准5.26.27.58.2.1职业健康安全管理体系标准4.3.14.3.24.3.34.4.64.4.74.5.12、建立了安全教育制度，策划了年度安全培训，针对不同对象开展安全教育，提供教育培，并保持记录。3、做到持证上岗，建立特殊作业人员(包括分包队伍)台帐，满足工程规模，提供证书复印件，证书在有效期内；4、建立定期和不定期安全检查制度，对重点区域和设备制订专用检查表；检查记录是否完整；针对安全隐患，必要时制定相应措施并验证；5、安全奖罚制度及落实；6、召开安全例会，保留会议记录；7、危险源的识别、评价、控制策划及定期评审，重要风险因素的确定；8、职业健康安全管理目标的确定，是否结合了法律法规要求、项目实际以及公司目标的承接，目标完成考核；9、职业健康安全管理方案的制定、批准、内容、实施及检查是否符合体系文件要求；10、职业健康安全法律法规和其他要求目录清单，获取途径、文件控制及合规性评价结果；11、岗位严格遵守安全技术操作规程，关键工序及特殊工序安全技术方案及实施；12、安全技术交底及发放记录；13、识别应急(其中包括防火、防触电、防人身伤害、防爆炸、防食物中毒等)情况并编制应急实施预案，进行培训或演练，定期评审；14、观察现场施工人员是否遵守作业标准、行为规范；安全防护用品(安全帽、安全带、安全绳、绝缘鞋、耳罩及其他个人防护用品)的佩带；15、安全防护设施：需要防护的高空作业、电气设备、道口、梯坎、高压线缆、坑井等场合、部位周边是否设置防护设施，落实安全和消防责任制，配备消防器材；16、落实火工品、易燃易爆品、化学危险品的安全防护责任；建立管理制度、登记台帐、领取发放记录，采取防护措施、有明显标识、有消防设施；防火、防雷、防盗等责任是否落实到人，措施到位；17、现场使用的机械、动力、电气设备是否符合安全性能要求；有可靠的接地保护和防雷击措施；工地临时配电箱、闸刀开关有防水闸箱，有警示标识；线缆排布规范；18、锅炉是否经指定检验机构的及时检验，检验证据、锅炉工安全操作规程和上岗证；压力容器(氧气瓶、乙炔瓶)的存放、使用环境是否符合文件要求，定期检验证据，19、建立职业危害人员台帐，建立卫生档案，定期进行体检，严禁安排工人从事不适合的工作；20、建立有毒有害物品回收制度，对其有登记，确定了有毒有害物质的处理方式；对收集有毒有害物质相关方施加影响；21、上级主管部门安全检查提出书面问题的整改及反馈情况；22、安全事故登记及处理结果23、安全评比结果；24、安全目标的实现情况；25、冬季施工安全措施方案的制定和落实情况；四合同管理及成本控制1、分包方评价：是否进行分包方评价，评价内容包括：资质、业绩、能力、施工负责人和作业人员身份证明，合格分包方名录的发布，在合格分包方名录中选择，对分包方进行年度评审；质量管理体系标准7.45.28.2.18.5.2.8.5.37.2.2环境管理体系标准4.3.34.4.62、外包合同：是否及时签订合同及安全协议，内容是否规范，合同履行过程中是否发生抱怨及纠纷，如何处理；3分包方管理：进场时，是否对其进行了安全和文明施工教育；在施工过程中的监督措施及实施；4、成本控制定额：是否与公司签订项目管理目标责任书或企业内部承包合同，未签项目，是否自行编制模拟成本；5、成本控制方法：是否形成目标管理的成本控制循环系统；即目标设定、分解目标的责任到位和执行检查目标的执行结果评价和修正目标改进降低直接和间接成本的途径和效果；6、是否具有一定索赔意识和能力的人员，是否发生过索赔，使承包工程的合同风险分担程度趋于合理；索赔资料编制及时，做到及时、无遗漏；在工程结算时及时、客观、全面地考虑各种价格要素，用好调价文件，正确计算价差，及时办理工程结算及追加的合同价款；做好成本的核算和分析；7、审核材料部门，抽查每月材料收入、支出及库存动态，按调度口径统计的材料实际消耗及分析资料，对比每月实际发生的材料单价是否超出预算材料单价；材料成本控制途径和效果；8、审核机械部门，抽查每月自身机械设备费用(基本折旧费、大修费、修理、安装、拆卸、及进出场费、人工费、燃料动力费、养路保险费)及租赁机械设备使用费的结算、分析资料，对比是否超出预算机械使用费定额；9、审核外包部门，抽查临时工程费、施工用水、电费；协作队伍实际结算依据、形式及单价，对比结算单价是否超出预算单价；是否发生故障成本，成本损失额；10、审核试验部门，比较实际配合比与预算经验配合比的变化，随之引起的成本的增减情况；11、审核财务部门，每月间接费、管理费等费用的明细及分析资料，对比实际发生经费是否超出预算经费；人工费、间接费、管理费的控制途径及效果；人工费主要控制用工数量第一，进行包干控制；第二，提高劳动效率，精简人员；第三，可分包给分包商，采取包干控制，降低工费。公司招待标准及实施；12、审核财务部门，是否“以收定支”，按月进行成本核算、分析，及时发现成本节、超的原因，月份责任成本统计报告表和月份责任成本核算报告表；13、经济活动分析：是否按月进行经济活动分析(产值完成、成本效益、资金利用、债权债务)；分析有深度，有预测并及时上报公司，分析结果得到利用；降低直接成本的途径和效果：降低间接成本的途径和效果：14、资金管理：是否及时做货币资金收支明细表并上报公司；现金账面余额与实际库存是否相符，是否有白条或挪用现金的现象；备用金是否及时清收；重要货币资金的流向；向公司实际上缴与应上缴资金的差额，拖欠的原因及打算；15、安全措施费：安全措施费的投入、使用、统计；内审主要过程及内容序号审核过程审核内容标准条款五物资管理1、材料成本控制：主要审核材料用量、价格、限额发放、库存、核算、节超分析、控制措施的制定、实施、效果；质量管理体系标准5.26.27.47.5.37.5.47.5.58.2.18.2.48.5.28.5.3职业健康安全管理体系标准4.4.34.4.62、采购计划的编制和实施：施工材料计算是否准确；年、季、月或单项工程物资采购计划编制依据、审批、实施；符合招标采购条件的物资，是否执行公司物资招标采购管理办法；(材料用量计算、审核、计划、采购和价格)；3、供方评价：是否进行供方评价，评价标准、内容、记录符合程序规定；发布合格供方名录，在合格供方名录中实施采购构成工程实体的材料；对提供安防、危险化学品物资的供方，是否进行了资质、材料安全数据、性能等技术指标的评价；4、采购合同：签订是否及时，合同内容符合委托物资验收及价款结算履行合同；合同争议、纠纷的处理；对A、B类物资生产企业或供应商进行环境和职业健康安全方面的影响(影响方式增加相应合同条款、签协议或发倡议书)；5、物资验收：主体材料进场验收的检验记录和资料(质保书、合格证等)；应进行抽样复试的物资是否按照规定进行了抽样复试(报验单的传递)；是否按规定向监理报验物资并经过监理同意后使用；检验人员是否具备资格；安全防护用品的采购、验收、发放、使用是否受控；6、材料存储、标识和追溯：库房、料棚、料场，周围无杂物、无积水；库房、料棚消防设施齐全；落实了安全、防火、防盗责任制；库房物资分类存放、布局合理，堆码齐整，规格标签齐全，容易混淆的物资进行标识；现场堆放物资的标识；需要追溯的物资是否能够通过记录(台帐)和唯一性标识(利用验收单和发料单)实现追溯；7、甲供材料（顾客财产）进场时是否进行验证、标识和必要的保护；在验收和使用过程中出现问题时，是否能及时与顾客沟通并记录；8、材料发放：是否建立发放台帐和单项工程材料消耗台帐，能否按照单项工程材料核算表核定的数量限额发料；出库物资手续是否齐全；现场技术人员在做好技术交底的同时做好用料交底；现场观察、询问是否有丢失、流失或长料短用、整料零用、优料“劣”用等浪费现象；9、是否执行月盘点制度，盘点记录，帐、卡、物是否相符；10、危险化学品：采购、运输、储存、使用和处置是否符合公司危险化学品管理办法；管理制度、职责、人员、台帐、警示标识是否健全和完善；防火、防雷、防盗等责任是否落实到人，措施到位、安全可靠，预防环境污染；11、分包方物资管理：如何实施数量、质量、消耗、追溯的控制和监控；12、材料用量控制措施的制定和落实：是否坚持按定额确定的材料消费量限额领料；是否使用了降低料耗新技术、新工艺；是否经过监理同意采用了价格低的材料代替价格高的材料；是否坚持边角余料回收制度(废旧物资清单)及利用率；如何避免丢失、流失和减少搬运，降低堆放、仓储损耗。13、材料价格控制措施的制定和落实：是否择优购料(查材料动态，比较单价是否超出定额)；是否就近购料(查采购合同，是否选用最经济的运输方法)；是否尽量减少资金占用(如何确定进货批量和批次)：是否建立物资节约台帐(统计、核算、节超分析是否及时准确、记录)。14、能源的控制：主要能源(油、水、电、煤)的消耗定额或计划、消耗统计台帐、季度节超分析、降耗措施及效果、监督检查记录；15、机械成本控制：主要关注机械费用；六机械设备管理1、制度的建立和执行：交接班、巡回检查、定期保养、持证上岗、安全生产操作、事故处理、机械设备保管、机械油水管理、机械设备档案管理和机械使用管理十项制度的建立和执行情况；质量管理体系标准5.26.37.2.38.2.18.5.2.8.5.3环境管理体系标准4.3.34.4.6职业健康安全管理体系标准4.4.34.4.62、机械设备成本控制：施工机械消耗有统计、汇总、定期成本分析与核算；承包形式的机械费如何控制，控制是否合理；机械用油的控制方式、消耗统计台帐，是否有漏洞，如何加强控制；3、设备购置：购置申请、审批、购置等过程是否受控；现有机械设备是否充分利用，机械利用率、完好率和保养计划兑现率的监控记录：4、机械管理人员：是否具备履行岗位职责的能力；5、遵守安全操作规程：实现定机、定责、定人、特种设备持证上岗；危险作业区机械设备及人员采取安全防护措施；6、机械设备操作规程健全并遵守：现场观察机械有无拆套使用、带病作业、超载、超速、超负荷；询问操作人员是否能够做到“三懂”、“三会”；7、现场机械设备的贮存是否具备安全、防护条件：设备标志是否清晰，机械设备外部运动件是否有防护罩板；电器设备(保安器)设零线接地；8、设备台帐：是否对管理范围内的机械设备进行了登记和建帐，台帐记录项目齐全，机械编号和分类清晰，帐物相符；9、技术档案：建立一机一档；设备履历填写内容正确、技术资料齐全；10、运转记录：填写及时、规范，机械报表及时、准确；11、租赁设备：租赁设备计划履行报批；进行供方评价和选择设备，保留评价记录；及时签订租赁合同、合同内容详尽并严格履行；12、分包方机械设备管理：建立分包方机械设备台帐，设备的配备是否满足工程进度和质量的要求，明确管理规定并实施监控；13、设备进场验收，操机手资格的验证：所有自有设备进入现场时经过验收，提供检测、验收记录；分包方没备进场验证，提供验证记录；租赁设备进场验收和操机手资格验证；14、机械设备保养和维修：机械设备按规定例行保养，保养记录或证据；制定维修计划并实施，计划兑现率、维修记录；15、单机月检查是否进行，全覆盖、检查记录、故障分析及处理；16、机械设备事故管理：是否发生过机械设备操作事故，处理过程是否符合文件要求，成本费用；17、特殊施工机械、非标设备、闲置设备管理：特种设备是否经当地主管部门验准使用；非标设备检查验证记录；闲置设备盘活和停放的管理；18、机械设备维修时环境污染的预防；施工道路的行车安全、扬尘控制策划及实施；内审主要过程及内容序号审核过程审核内容标准条款七材料、产成品的检验试验1、工程试验成本控制：主要关注混凝土配合比变化后随其成本的变化；质量管理体系标准5.27.67.2.38.2.18.38.5.28.5.3环境管理体系标准4.3.34.4.6职业健康安全管理体系标准4.4.34.4.62、监视和测量装置、检测设备的购置(2000元以上)：购置申请、审批、价格、组采购固等过程是否受控；是否发生计划外购置，如伺列支；现有仪器、设备是否充分利用并满足工程监视和测量要求；新增仪器设备的首次检校；3、试验人员数量和能力是否满足要求，落实岗位职责制；4、有效文件是否受控；5、产品的收发、保管和处理过程是否受控；6、产品的检验、复验和判定是否符合规范要求；7、原始记录填写、保管与检查；8、试验报告填写字迹清晰、数据准确、内容真实齐全、复核、批准、传递；9、监视和测量仪器、检测设备的管理：在项目管理实施计划或质量计划中是否明确了项目检测设备的需求；对各自范围内的检测设备是否进行了登记和建帐(包括工程技术使用的测量仪器、安质检、工人使用的测量仪器)，台帐记录项目齐全，编号和分类清晰，帐物相符；10、监视和测量仪器、检测设备的检定、校准：A、B类装置周检计划的制定、审批及实施；检定证书齐全有效；校验依据、方法、标准器精度、人员、记录是否具备：有效期内的仪器设备，在使用过程中失准，经调整或修理后是否重新进行检定；11、标识：监视和测量仪器、检测设备是否有检校或其他状态标识，标识是否正确、有效；12、监视和测量仪器使用和维护：现场观察试验人员是否掌握操作技能，测量精度是否满足要求；精密贵重装置是否制定操作规程；装置存放环境适宜、采取一定的防腐、防锈措施；维修和报废情况；13、原材料试验：料源取样检测记录；材料进场后，按规范要求的检验频次和检测项目进行抽检试验；检测报告填写人员是否具备资格，内容齐全，监理及时签字，及时发放和妥善保存；14、委托检验：对检验机构是否进行供方评价，提供具有相应资质证书，委托书填写项目齐全，是否向监理报验并获得准许；检测报告及时发放和妥善保存；15、标准试验：是否按照规范、规程要求，在监理旁站的情况下完成应做项目的标准试验，试验频次是否满足要求；试验结果上报驻地监理的批文；16、混凝土配合比的控制：现场观察是否使用规定的配合比；使用的配合比(与公司核定的配合比)发生变化时是否经公司技术负责人的批准；混凝土性能是否满足设计要求，记录是否详实；17、混凝土管芯养护符合工艺管理要求，标养室环境及温湿度符合规范要求。17、试验室对化学品的管理：是否按照公司危险化学品管理办法进行管理；18、试验室对废弃物处置合理；试验室的环境整洁、有序； 19、对现场材料或半成品的取样试验及标识等管理过程进行观察，试验人员的操作是否符合规范要求；20、探伤仪的使用、管理规定，辐射的预防是否安全有效；内审主要过程及内容序号审核过程审核内容标准条款八顾客沟通和顾客满意1、公司是否确定获取顾客满意或不满意信息的方法；收集哪些信息(顾客需求及期望的变化、工程质量、产品交付与服务、环境保护、职业健康安全等方面的反映，对公司、公司的意见、顾客抱怨与投诉)、在何处收集这些信息；信息传递渠道及相关职责；分析和利用顾客满意的信息以求改进；质量管理体系标准7.2.38.2.1环境管理体系标准4.3.34.4.6职业健康安全管理体系标准4.4.34.4.62、公司是否定期采用顾客意见调查表收集顾客