铁路隧道风险评估与管理暂行规定最终修改.doc

中华人民共和国行业标准 铁建设铁建设2007 XXX 号号 铁铁路路隧隧道道风风险险评评估估与与管管理理 暂暂行行规规定定 （2007-12-24 报批稿修改稿） 2007XXXX 发布 2007XXXX 实施 中华人民共和国铁道部 发布 中华人民共和国行业标准 铁铁路路隧隧道道 风风险险评评估估 与与管管理理 暂暂行行 规规定定 主编单位：中国中铁二院工程集团有限责任公司主编单位：中国中铁二院工程集团有限责任公司 批准部门：中华人民共和国铁道部批准部门：中华人民共和国铁道部 施行日期：施行日期：2007 年年月月日日 中中 国国 铁铁 道道 出出 版版 社社 2007 年 北京 前前 言言 本暂行规定是根据铁道部关于尽快开展铁路隧道风险评估指南编制工 作通知的要求进行编制。 在编制过程中，认真总结了我国铁路隧道建设经验和教训，学习和借鉴国际 先进标准，开展了必要的理论研究和调查统计工作，形成铁路隧道风险评估与管 理体系。本暂行规定突出了系统性、完整性和可操作性的特点，是铁路隧道风险 评估与管理的指导性文件。 铁路隧道工程发生各类风险的概率较其他工程高，且一旦发生，造成的损失 较大。开展铁路隧道风险评估与管理，有利于决策科学化，有利于减少工程事故 的发生，有利于提高政府、业主、设计单位和施工单位的风险管理意识和风险管 理能力，从而达到控制风险，减少损失的目的。本暂行规定严格按照标准编制程 序组织编制，在广泛征求意见的基础上，组织路内外专家对编制大纲、征求意见 稿、送审稿、报批稿进行了审查。 本暂行规定共分 6 章，主要内容包括：总则、术语、基本规定、铁路隧道风 险评估、铁路隧道风险管理、铁路隧道风险评估报告编制，另有 1 个附录。 在执行本暂行规定的过程中，希望各单位结合工程实践，认真总结和积累经经 验验。如发现需要修改、完善和补充之处，请及时将意见及有关资料寄交中国中国中铁 二院工程集团有限责任公司（四川省成都市通锦路 3 号，邮政编码：610031） ， 并抄送铁道部经济规划研究院（北京市海淀区羊坊店路甲 8 号，邮政编码： 100038） ，供今后修订时参考。 本暂行规定由铁道部建设管理司负责解释。 本暂行规定主编单位：中国中国中铁二院工程集团有限责任公司。 本暂行规定参编单位：中国中国中铁隧道集团有限公司、中国铁建中国铁建十二局集团有 限公司、西南交通大学。 本暂行规定主要起草人：陈赤坤、郑长青、仇文革、高杨、曹磊、曹化平、 喻渝、罗志、周振国、陈思安、张金柱、商崇伦。 目目 录录 1 总 则.1 2 术 语.2 3 基 本 规 定.4 3.1 铁路隧道风险评估与管理原则4 3.2 风险评估5 3.3 风险管理6 4 铁路隧道风险评估.8 4.1 一般规定8 4.2 铁路隧道风险分级和接受准则9 4.3 可行性研究阶段风险评估11 4.4 初步设计阶段风险评估12 4.5 施工图阶段风险评估15 4.6 施工阶段风险评估15 5 铁路隧道风险管理.24 5.1 管理构架及管理职责24 5.2 可行性研究阶段风险管理25 5.3 初步设计及施工图阶段风险管理26 5.4 招投标阶段风险管理27 5.5 施工阶段风险管理27 6 铁路隧道风险评估报告编制.30 附录 风险评估记录表格 附表 1 风险清单表.31 附表 2 初始（或残留）风险等级表31 附表 3 风险因素权重表.31 附表 4 风险因素综合权重表.32 附表 5 风险期望损失表32 附表 6 风险对策措施表32 附表 7 风险评估综合表.33 附表 8 风险登记表.34 本暂行规定用词说明35 铁路隧道风险评估与管理暂行规定条文说明36 参考文献59 1 总 则 1.0.1 为规范铁路隧道风险评估与管理工作，循序渐进地建立风险评估与管理体 系，制定本暂行规定。 1.0.2 本暂行规定主要适用于新建铁路隧道，也可供类似地下工程参考。 1.0.3 铁路隧道应进行风险铁路隧道应进行风险评估与管理。管理。风险评估与管理必须贯穿于铁路隧道设 计和施工全过程。 1.0.4 铁路隧道风险评估与管理包含设计阶段、招投标阶段和施工阶段，其中设 计阶段分为可行性研究、初步设计、施工图阶段。 1.0.5 铁路隧道建设各方应主动、及时、动态地进行风险管理，以保证风险评估铁路隧道建设各方应主动、及时、动态地进行风险管理，以保证风险评估 全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准确，反馈及时。全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准确，反馈及时。 1.0.6 各阶段风险评估与管理应根据隧道工程技术特点针对安全、环境、质量、 投资、工期、第三方等风险进行，以安全风险为风险评估与管理的重点，并高度度 重视具有突发性和灾难性的风险。对安全风险等级评定为极高的应予以规避。重视具有突发性和灾难性的风险。对安全风险等级评定为极高的应予以规避。 1.0.7 业主、设计、施工等相关单位应作为风险评估与管理的参与方承担相应的 风险，风险参与方可通过合同或保险，合理分担或转移风险。 1.0.8 铁路隧道风险评估与管理除应遵守本暂行规定外，尚应符合国家现行的有 关强制性标准的规定。 2 术 语 2.0.1 风险 Risk 在铁路隧道工程设计和施工期间发生人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程 经济损失、工期延误等潜在的不利事件的概率（P）和后果（C）的集合，表达式 为：R=f(P,C)。 2.0.2 风险事件 Hazard 工程中发生的人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等 偶然性事件，也称风险事故。 2.0.3 风险因素 Hazard factor 导致风险事件发生的潜在原因，是促使风险事件发生概率和（或）损失幅度 增加的因素。 2.0.4 损失 Loss 非预期的不利后果，包括人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、 工期延误等直接或间接损失。 2.0.5 风险识别 Risk identification 对存在于工程项目中的风险因素（事件）进行确认和分类。 2.0.6 风险估计 Risk estimation 对工程中各种风险发生的可能性及不利后果进行估算。 2.0.7 风险分析 Risk analysis 对风险进行识别和估计。 2.0.8 风险评价 Risk evaluation 对风险因素和风险事件进行分析和等级评定。 2.0.9 风险评估 Risk assessment 对风险进行识别、估计和评价，是辨识其不确定性及评价其影响程度的过程。 2.0.10 风险处理 Risk treatment 对风险因素进行处置和应对，其内容包括风险接受、风险减轻、风险转移和 风险规避。 2.0.11 风险监测 Risk monitoring 风险管理过程中，对风险进行的全程动态监测。 2.0.12 风险控制 Risk control 对风险进行的处理和监测。 2.0.13 风险管理 Risk management 参与工程建设的各方通过风险分析、风险估计、风险评价、风险处理和风险 监测，以求减少风险的影响，以较低合理的成本获得最大安全保障的管理行为。 2.0.14 风险接受准则 Risk acceptance criteria 工程参与各方及第三方可接受或可容忍的最大风险，采用定性或定量的等级 指标描述。 2.0.15 风险指标体系 Risk index system 按照风险产生的根源或类别等建立的体现风险因素与事件分类及层次关系的 树状或层状结构。 2.0.16 初始风险 Initial risk 工程建设各阶段未采取风险处理措施前就已就已存在的风险。 2.0.17 残留风险 Residual risk 对初始风险采取处理措施后自留或转移到下一阶段的风险。 2.0.18 风险登记 Risk register 对识别的风险进行记录，包括风险处理的详细描述。 2.0.19 第三方 Third party 不直接参与工程设计和施工，但受到工程活动影响的相关个人、群体及其设 施。 3 基 本 规 定 3.1 铁路隧道风险评估与管理原则 3.1.1 铁路隧道工程风险评估与管理应根据不同建设阶段的任务、目的和要求， 针对隧道工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。 3.1.2 铁路隧道工程建设各方（包括业主、设计单位、施工单位、监理单位等） 应积极进行风险管理，通过风险计划、风险识别、风险估计、风险评价、风险处 理和风险监测，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制 和跟踪处理。 3.1.3 铁路隧道风险评估应主要对造成人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经 济损失、工期延误等风险事件进行评估。 3.1.4 风险评估是风险管理的基础和重要工作内容，风险管理是风险评估的目的， 均应随着项目建设各阶段的推进而动态地进行。 3.1.5 铁路隧道风险评估与管理目标为安全风险、环境风险、工期风险、投资风 险及第三方风险等。 3.1.6 铁路隧道风险评估与管理应遵循以下基本流程。 图 3.1.6 风险评估与管理基本流程 3.2 风险评估 3.2.1 风险评估应首先明确相关人员及组织机构，制定计划和策略，确定风险评 估对象及目标、风险等级标准和接受准则，收集基本资料，提出风险识别和评价 方法等。 3.2.2 风险识别应确定风险的来源并分类，建立适合的风险指标体系。风险识别 应提出风险指标体系和风险清单等成果。 风险识别方法方法可采用核对表法、专家调查法、头脑风暴法和层次分析法等。 3.2.3 风险估计和评价应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型，并按 下列基本程序进行： 1、对初始风险进行估计估计，分别确定各风险因素对目标风险发生的概率和损 失。风险概率难以取得时，可采用风险频率代替风险概率难以取得时，可采用风险频率代替； 2、分析各风险因素对目标风险的影响程度； 3、评价初始评价初始风险等级； 4、根据评价结果制定相应的风险处理风险处理方案或措施； 5、对风险进行再评价，提出残留风险。 风险估计和评价方法方法可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树 法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感性分析法等。 3.3 风险管理 3.3.1 风险管理应在合理可行的前提下，将铁路隧道工程建设中可能存在的各类 风险降到可接受的水平，在此基础上保障安全、保护环境、保证建设工期、控制 投资、提高效益。 3.3.2 风险管理是动态的过程，应根据工程环境的变化、工程的推进及时进行修 正、登记及监测检查，定期反馈，随时与相关单位沟通。 3.3.3 风险管理应首先针对工程特点、上阶段风险评估成果、接受准则等制定风 险管理计划。 3.3.4 制定风险管理计划应包括下列内容： 1、确定风险目标、原则和策略； 2、规定相关报告的内容及格式； 3、提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准； 4、明确工程参与各方的职责； 5、组织开展各方自身与相互之间的风险管理及协调工作协调工作。 3.3.5 风险处理应符合下列规定： 1、根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。风 险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避。 2、根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风 险、设计或施工应对措施、残留风险等。 3、对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，隧道风险管理按 预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新 制定风险管理计划。 3.3.6 风险监测应符合下列规定： 1、制订风险监测计划，提出监测标准； 2、跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及工具，监测和应对风险； 3、报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。 3.3.7 风险管理的目的应使建设各方了解风险现状，保证建设各方共同利益，合 理的分担风险，避免重大损失。 3.3.8 在施工期间对可能发生的突发风险事件，应划分预警分级。根据突发风险 事件可能造成的社会影响性、危害程度、紧急程度、发展势态和可控性等情况， 分为四级：级（特别严重） 、级（严重） 、级（较严重）和级（一般） ， 依次用红色、橙色、黄色和蓝色表示。 4 铁路隧道风险评估 4.1 一般规定 4.1.1 铁路隧道风险评估应根据各阶段信息建立风险指标体系（如表 4.1.1） ，体 系可按风险因素与风险事件关系的层状或树状结构建立，也可采用核对表形式。 对风险评估目标有特殊要求的隧道，宜在本指标体系基础上进行专项评估。 表 4.1.1 铁路隧道风险评估指标体系框架 项目阶段施工方法目标风险风险因素或风险事件 地质因素 隧道技术因素可行性研究阶段 矿山法 掘进机法 盾构法 其他 塌方 瓦斯 突水（泥、石） 大变形 岩爆 设备风险 掘进风险 进出洞风险 初步设计阶段 施工图设计阶段 矿山法 掘进机法 盾构法 其他 塌方 突水（泥、石） 瓦斯 大变形 岩爆 矿山法 其他 山体开裂变形 坍塌明挖法 其他 设备风险 掘进风险掘进机法 其他 设备风险 掘进风险 进出洞风险 施工阶段 盾构法 安全安全、环境、 质量、投资、 工期、第三方 其他 4.1.2 铁路隧道风险评估应结合各阶段工作特点和内容，确定风险评估对象和目 标，进行评估工作，提出相应的风险处理措施。当风险产生的后果可能为突发性 事故（瓦斯爆炸、突水、突泥、突石等）时，风险处理必须明确设计措施和预案、 施工工序、注意事项、监控要求和施工应急措施等，并进行有效的风险管理。 4.1.3 安全风险是铁路隧道风险评估的首要目标，需在保证安全的前提下，进行安全风险是铁路隧道风险评估的首要目标，需在保证安全的前提下，进行 其它目标风险（环境、质量、投资、工期、第三方）的评估。为保证评估与管理其它目标风险（环境、质量、投资、工期、第三方）的评估。为保证评估与管理 切实有效，相关费用应纳入工程概算。切实有效，相关费用应纳入工程概算。 4.1.4 当初始的安全风险评价为高度或极高等级时，必须高度重视，采取切实有 效的措施。当残留的安全风险评价为高度等级时，必须报业主审查；当评价为极 高等级时，必须规避并上报业主及上级主管部门。 4.1.5 铁路隧道风险评估方法应根据各阶段风险特点采用定性、定性和定量相结 合、定量的方法。 4.1.6 各阶段风险评估完成后应提供风险评估报告。 4.2 铁路隧道风险分级和接受准则 4.2.1 铁路隧道风险分级包括事故发生概率的等级标准、事故发生后果的等级标 准和风险的等级标准。 4.2.2 隧道风险等级应综合考虑隧道工程地质、投资、工期和技术难度等因素确隧道风险等级应综合考虑隧道工程地质、投资、工期和技术难度等因素确 定，实际应用中可参考本暂行规定的等级标准。定，实际应用中可参考本暂行规定的等级标准。 4.2.3 事故发生概率的等级分成五级，如表 4.2.3 所示： 表 4.2.3 事故发生概率等级标准 概率范围中心值概率等级描述概率等级 0.31很可能5 0.030.30.1可能4 0.0030.030.01偶然3 0.00030.0030.001不可能2 10003001000100300301009 210 1F2 或 1101100.110.010.124624260.521003010010303101 或 SI10 F=1 或 110310130.11104101.540.31.510310130.5110 110 F=1 或 11 或 SI10 F=1 或 130.330.030.30.0030.03101100.110.010.124624260.50.2303300.330.030.30.03 说明表4.2.4-5工程建设重大事报告和调查程序的规定（建设部第 3 号令） 1989 年 12 月 1 日施行 一级二级三级四级 死亡人数30 人以上10 人以上 29 人以下3 人以上 9 人以下2 人以下 直接经济损失 300 万以上100 万以上 300 万以下 30 万以上 100 万以下 10 万以上 30 万以 下 说明表4.2.4-6 铁路建设工程质量事故处理规定(铁建200348） 2003 年 05 月 30 日施行 特别重大事故重大事故大事故一般事故 死亡人数10 人以上 3 人以上 9 人以 下 1 人以上 2 人以 下 直接经济损失1000 万以上 300 万以上 1000 万以下 30 万以上 300 万 以下 30 万以下 工程损失 直接导致运营 线路发生行车 安全特别重大 事故或对运输 生产和安全生 产重大影响 直接导致运营线 路发生行车安全 重大事故或对运 输生产和安全生 产很大影响 直接导致运营线 路发生行车安全 大事故、险性事 故或对运输生产 和安全生产较大 影响 直接导致运营线 路发生一般事故 或对运输生产和 安全生产影响 （7）表 4.2.4 -2 中人员伤亡标准是参照职工工伤与职业病致残程度鉴定标 准 （GB/T16180-2006） ，该标准共分十级，其中一至四级标准为全部丧失劳动能 力，五至六级为大部分丧失劳动能力，七至十级为部分丧失劳动能力。本暂行规 定中 SI（重伤）对应标准中的 16 级，MI（轻伤）对应标准中的 710 级。 （8）风险事件后果与风险评估目标关系如说明表 4.2.4-7： 说明表 4.2.4-7 后果或损失与评估目标关系表 评估目标后果或损失 安全风险 人员伤亡、经济损失、第三方人员伤亡、第三方经 济损失、工期延误 工期风险工期延误、经济损失 投资风险经济损失、第三方经济损失 环境风险环境破坏、经济损失、第三方经济损失 4.3.1 可研阶段应按铁路基本建设项目预可行性研究，可行性研究和设计文件 编制办法 （铁建设（2007）152 号文）要求确定评估对象，一般以下隧道应进行 评估： （1）长度大于 5 公里且地质条件复杂矿山法施工的山岭隧道； （2）复杂隧道（包括高水压富水、瓦斯等有害气体、大跨度隧道等） （3）采用掘进机及盾构法施工的隧道； （4）水底隧道。 可研阶段风险评估流程如说明图 4.3.1 所示。 开始可行性研究 检查勘察资料 对初始风险因素进行识别 对初始风险因素进行估计和评价 在可研设计中确定降低初始风险水平的主要措施 评估设计措施对风险的减轻程度 风险水平是否 可接受 风险接受准则 不能接受 可以接受 可研阶段结束 残留风险 说明图 4.3.1 可行性研究阶段风险评估流程图 4.3.2 表 4.3.2 中可研阶段风险因素核对表包括地质因素、隧道技术因素和其他， 其中“其他”是考虑到现在的指标体系尚不够完善，以及工程的复杂多变性，技术 不断进步等因素，实际评估中可能会出现新的风险因素，所以在此预留新增风险 因素的接口，在实践中逐步调整和完善。 第二层的风险因素可细分如下： （1）区域地形、地貌、地质对隧道方案影响程度包括：偏压和浅埋，岩性， 风化程度，构造（背斜、向斜、单斜、断层等） ，地下水位、水量、水质，自然、 文化保护区，农田，既有建（构）筑物等； （2）不良地质、特殊岩土对隧道方案影响程度包括：滑坡，岩堆，危岩落 石，顺层，岩溶，瓦斯，煤层及矿藏采空区，挤压性大变形，岩爆，高地热，膨 胀土，软土和冻土等； （3）地质勘察的准确程度包括：勘察工期，工作量，工作深细度和工作经 验等； （4）类似工程可参考程度包括：本单位设计经验，国内外相关工程可比性 和技术咨询等； （5）监控量测设计包括：监测项目、监测方法、监测频率、监测反馈机制 等； （6）特长隧道的线路情况包括：坡度（单面坡、人字坡）和隧道长度等； （7）辅助坑道包括：类型，长度，位置，坡度，断面大小等。 4.4.1 初步设计阶段应检查可行性研究阶段风险评估成果，根据初步设计阶段新 勘察资料基础上开展风险评估，评估流程可参见说明图 4.3.1。 4.4.3 表 4.4.3-2 中，掘进机及盾构法的主要风险是设备选型的风险，在此阶段较 为重要，因此应重点评估。 4.4.4 初步设计阶段形成的主要评估结果实例如下： 例一：XXX 隧道风险清单表 风险清单表风险清单表编号CS-01日期 2007.8.10 隧道名称X X X 隧道审核王丽红阶段 初步设计 序号 风险 事件 风险产生的原因 险源 类别 后果备注 1、向斜盆地的储水构造 2、断层破碎带 3、地层不整合接触带、侵入岩与围 岩接触地带 4、可溶岩与非可溶岩接触带 5、岩溶管道水，暗河，充水溶洞 6、孤立含水体 7、采空区巷道积水 G 人员伤亡 工期延误 投资增加 1 突水 （泥、 石） 1、无超前地质预报设计或设计不全 面 2、注浆位置设计错误 3、注浆方式针对性差 4、支护措施薄弱 5、监控量测方法不明确 6、施工组织中采用反坡施工或辅助 坑道采用斜井 D设计需要检查 1、埋深 2、岩石的单轴抗压强度 3、岩体结构特征 4、脆性系数 5、地应力，主应力方向及大小 G 人员伤亡 2岩爆 1、未预见岩体特性和表现行为 2、对不同烈度岩爆设计方案不完善 3、缺少应急措施 D设计需要检查 1、埋深 2、岩石的单轴抗压强度 3、岩体结构特征 4、岩性及风化程度及风化程度 5、地应力，主应力方向及大小 6、采空区引起的地质异常 G 人员伤亡 投资增加 3大变形 1、预留变形量过大或过小 2、支护结构不合理（伸缩性能） 3、支护结构过强或过弱 4、衬砌荷载取值错误 5、衬砌形状不合理 6、施工工法缺乏针对性 D设计需要检查 4瓦斯 1、封闭条件 2、地下水位 3、煤质 4、吨煤瓦斯含量 5、瓦斯压力 6、瓦斯涌出量 G人员伤亡 续上表 序号 风险 事件 风险产生的原因 险源 类别 后果备注 1、瓦斯段落不准确 2、无超前地质预报设计或设计不全 面 3、通风设计不合理或有遗漏 4、钻孔未采用湿钻 5、揭煤措施不当 6、支护设计过强或过弱 7、运输方式（有轨、无轨）设计不 合理 8、瓦斯监测设计有遗漏 9、机电、照明等未采用防爆设备 D设计需要检查 1、围岩级别 2、断层破碎带 3、岩层产状，层间结合力 4、节理等结构面产状及结构力学性 质 5、岩溶发育带 6、采空区位置 7、埋深 G人员伤亡 5塌方 1、施工工法选择不合理 2、工期紧 3、支护措施弱 4、未充分考虑层性、构造影响 5、设计的施工注意事项未明确 6、监控量测方法不明确 D设计需要检查 1、地表水与地下水的贯通性 2、地下水位 3、地貌 G 第三方 损失 6 地表 失水 1、 施工阶段防排水措施不当 2、 主体结构防排水措施不当 3、 缺乏设计预案 4、 缺补偿费用或处理措施 5、 辅助坑道设计不当 D设计需要检查 1、土的性质与土层厚度 2、岩层风化程度及厚度 3、特殊岩土 4、不良地质 G 人员伤亡 第三方 损失 7 洞口 失稳 1、无预加固措施 2、支护措施过弱 3、施工方法不当 4、未进行防排水设计 5、无临时防护措施 6、未要求即时施作衬砌及施作洞门 7、未考虑地面建筑物影响 D设计需要检查 1、地下水水质 2、岩石的化学成分 3、地下水的循环条件 G 结构耐久 性差 8 地下水 侵蚀 1、设计位置不准确 2、未预计到地下水中的有害气体 3、衬砌耐久性设计不全面 4、防排水设计不合理 D设计需要检查 注：G-地质因素；D-设计因素。 例二、例二、XXX 隧道安全风险评价纵断面图隧道安全风险评价纵断面图 例三、XXX 隧道风险登记表 初始风险残余风险 序号 风险事件成因 概 率 等 级 后 果 等 级 风 险 等 级 风险处理措施 概率 等级 后果 等级 风险 等级 残余风险处理措施 风险处理 负责人 填写日期 意见 /备注 1涌水灰岩、节理发育44高 超前水平钻孔、 全断面帷幕注浆 22中度 施工中超前水平钻孔， 加强超前地质预报 王丽红2007-8-12 2瓦斯炭质泥岩夹煤层45高 超前钻孔、揭煤、 加强通风 12低度超前钻孔、超前地质预报王丽红2007-8-12 3岩爆深埋、挤压性灰岩42中 超前应力释放、 掌子面喷水 11低度 超前钻孔、加强应力监测、 超前地质预报 王丽红2007-8-12 4塌方 断层、向斜核部、 岩溶、水平地层 44高 超前水平钻孔、 超前管棚 12低度超前钻孔、超前地质预报王丽红2007-8-12 4.5.1 施工图设计阶段评估流程可参见说明图 4.3.1。 4.6.1 施工阶段风险较大，尤其是安全风险，在条件允许时应尽量进行较为全面 的风险评估。由于施工阶段最主要目标就是顺利施工和保证安全，因此评估重点 应放在安全上，以按安全安全风险事故为主要评估目标。 目前国内隧道施工主要有矿山法，明挖法，盾构法和掘进机法，各种工法中 的典型风险事故又各不相同，故在对施工阶段进行风险评估的时候，是以工法为 分类标准，分别建立不同工法的风险核对表。 施工阶段阶段风险评估流程如说明图 4.6.1 所示。 4.6.34.6.6 表 4.6.34.6.6 的核对表是按照隧道施工的组织顺序建立，第一层 为关键施工环节，第二层为在各施工环节中可能出现的导致风险事件的风险因素。 第二层中“其他”是指各施工环节中在本暂行规定中未提到的或目前还不能预见到 的风险因素。 施工阶段开始 检查施工图阶段所做的全部风险评估结果和相 关数据资料，以及招投标和合同中反馈的信息 结合自身施工水平和现场情况对风险进行识别和管理 对风险进行评估 在施工组织计划中制定风险管理计划，包 括预设的应对措施和残留风险的处理措施 全过程对残余风险进行风险监控 建立专门机构定期检查施工中实际 地层条件和各种风险 检查结果是否 满足要求 满足 不满足 改变预设的风险应对措施、施工方法和步骤， 选择更优化的施工方案和管理措施 直至整个隧道完工 实施变更后的施工方案和管理措施 说明图 4.6.1 施工阶段风险评估流程图 5.1.45.1.8 铁路隧道工程的建设具有投资规模大、建设周期长、技术复杂、对周围环境影 响大等特点，同其他一般性建设项目相比，受地质条件不确定性、社会环境、施 工技术、经济发展的程度等多方面因素影响，因而对铁路隧道项目进行全面系统 的风险评估的难度也就更大。风险管理参与各方（业主、设计单位、施工单位、 监理单位、专业评估机构等）应协同合作，通过风险识别、风险估计、风险评价 和风险处理，优化