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2003年证券从业资格考试真题及答案汇总【精品】2003年证券资格考试市场基础知识考试真题及答案2003年证券资格考试证券交易考试真题和答案2003年证券从业资格考试投资基金考试部分真题2003年证券从业资格考试证券投资分析考试真题及答案2003年证券资格考试市场基础知识真题一、单项选择题1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 （）。 A实际资本 B虚拟资本 C生产资本 D货币资本 2、按（） ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A交易的对象 B交易的性质 C交易对象的期限 D交割的时间 3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券 4、美国的证券市场是从买卖（）开始的。 A商业票据 B企业债券 C政府债券 D股票 5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）。 A天津证券交易所 B北平证券交易所 C上海股份公所 D青岛市物品证券交易所 6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（）。 A定向募集 B认购证 B与储蓄存单挂钩 D上网定价 7、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过（）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。 A6亿 B5亿 C4亿 D3亿 8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面（）是间接融资的金融机构。 A证券公司 B非银行金融机构 C商业银行 D保险公司 9、股票从性质上看，是一种（）证券。 A物权证券 B债权证券 C综合权利证券 D既是物权证券又是债权证券 10、记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。 A股东的姓名及住所 B各股东所持股份数 C各股东所持股票的编号 D各股东可以卖出股票的日期 11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（）。 A票面价值 B帐面价值 C清算价值 D内在价值 12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）。 A记名股票与不记名股票 B普通股票与优先股票 C有面额股票与无面额股票 DA股与B股（在我国的含义） 13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按（）利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。 A当前的市场利率 B同期银行贷款利率 C同期银行存款利率 D资本成本 14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。 A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金 B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金 15、证券交易价格是通过（）来确定的。 A一级市场上的公开竞价 B证券供需双方共同作用 C拍卖方式 D发行人和投资者协商 16、1999年11月，国务院颁布（）。 A股票发行与交易管理暂行条例 B中华人民共和国公司法 C证券投资基金管理暂行办法 D中华人民共和国证券法17、有价证券的正常交易起着自发地分配（）的作用。 A实物资产 B资本资产 C闲置资产 D货币资产 18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（）。 A买卖差价 B利息或红利 C生产经营过程中的资产增殖 D虚拟资本价值 19、证券交易价格是通过（）得以确定的。 A证券商与投资者协商 B一级市场上的公开竞价 C证券供求双方共同作用 D发行公司与证券商协商 20、当公司的股价低于（）时，股东最好的选择的解散公司。 A票面价值 B内在价值 C清算价值 D帐面价值 21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（）。 A券面形式 B发行方式 C流通方式 D偿还方式 22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（）。 A固定利率债券与可变利率债券 B单利债券与复利债券 C固定利率债券与累进利率债券 D贴现利率债券与浮动利率债券 24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（）。 A高于市场利率 B低于市场利率 C等于市场利率 D没有关系 25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）。 A货币 B商品 C期权 D期货 26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D以上都不能在证交所交易27、公债最初仅仅是政府（）的手段。 A筹措资金 B扩大公共事业开支 C弥补赤字 D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。 A建设国债 B特种国债 C赤字国债 D战争国债 29、依照不同的发行本位，国债可以分为（）。 A流通国债与非流通国债 B实物国债与货币国债 C短期国债与中长期国债 D实物债券与货币债券 30、我国在50年代发行的国债有（）。 A国库券 B国家重点建设债券 C财政证券 D国家经济建设公债 31、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。 A1985 B1987 C1988 D1990 32、国家建设债券发行过（）次。 A1B2 C3 D4 33、我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期。 A60 B70 C80 D90 34、下列基金中，一般而言（）的年管理费用率最低。 A债券基金 B股票基金 C实业基金 D货币基金 35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是（）。 A保证公司债 B收益公司债 C累积优先股 D普通股 36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（）不是其期限。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年 37、债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。 A票面收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D利息收益率 38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的需要而产生的。 A系统性风险 B非系统性风险 C信用风险 D财务风险 39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为（）A0.40元 B0.30元 C24/70 元 D0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为（）。 A选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。 A地方政府债券、公司债券、金融债券 B金融债券、公司债券、地方政府债券 C地方政府债券、金融债券、公司债券 D金融债券、地方政府债券、公司债券 42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。 A五千万 B一亿 C二亿 D三亿 43、持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。 A百分之三 B百分之五 C百分之十 D百分之十五 44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币（）元。 A一亿 B二亿 C三亿 D五亿 45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（）元。 A五千万 B一亿 C二亿 D三亿 46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。 A直接责任人 B证券公司和直接责任人连带 C所属证券公司 D证券交易所 47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（）的措施。 A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D休市 48、临时停市（）。 A由国务院决定，证券交易所执行 B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行 C由证券交易所决定，并报告当地地方政府 D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构49、证券业协会的章程由（）制定。 A会员大会 B理事会 C股东大会 D国务院证券监督管理机构 50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。 A1 B2 C3 D4 51、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（）（）。 A补偿基金 B投资基金 C保证基金 D风险基金 52、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的（）。 A10% B20% C30% D40% 53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过（）批准。 A发行审核委员会 B董事会 C股东大会 D证券交易所 54、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。 A不规定利率 B规定利率 C不标明折价率 D标明折价率 55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（）。 A发行方式 B流通发行 C券面形式 D付息方式 56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 A保证公司债券 B参与公司债券 C信用债券 D建业债券 57、公司申请其股票上市应有（）记录。 A最近3年连续盈利 B3年盈利 C5年盈利 D最近5年连续盈利 58、扬基债券的面值的货币单位为（）。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 59、对公司增加或减少注册资本，应由（）作出决议。 A全体股东 B股东大会 C监事会 D董事会 60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于（）人民币。 A20万 B30万 C40万 D50万 61、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（）日内编制完成中期报告。 A30 B45 C60 D90 62、 我国证券投资基金管理暂行办法的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买（）家上市公司的股票。 A10家 B8家 C6家 D12家 63、根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（）_人。 A1000 B10000 C2000 D20000 64、根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（）的行为。 A内幕交易 B操纵市场 C欺诈客户 D虚假陈述 65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（）的补偿。 A信用风险 B通胀风险 C利率风险 D经营风险 66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是（）。 A是法人 B以营利为目的 C设立须经国务院证券监督管理部门批准 D为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务 67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（）。 A财政部和中国证监会 B国有资产管理局和中国证监会 C国务院和中国证监会 D司法部和中国证监会 68、根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。 A另一家上市公司 B证监会的当地派出机构 C主承销商 D承销团 69、下列行为方式不属于操纵市场的为（）。 A虚买虚卖 B合谋 C内幕交易 D连续交易操纵 70、根据公司法的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（）。 A制定公司的经营方针和投资方案 B制定公司的基本管理制度 C执行股东大会的决议 D对公司增发新股作出决定 二、多选择题 1、一般来说，证券的票面要素有（）。 A标的物 B持有人 C权利 D义务 2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。 A所有权凭证 B资本凭证 C货币凭证 D债券凭证 3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（）。 A商品证券 B货币证券 C资本证券 D凭证证券 4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有（）两大类。 A商业本票 B银行本票 C商业证券 D银行证券 5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（）基本特征。 A产权性 B收入性 C流通性 D风险性 6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为（）。 A利息收入 B红利收入 C买卖证券的差额 D印花税 7、证券市场的纵向结构关系是由（）构成的。 A一级市场 B股票市场 C二级市场 D基金市场16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 （）。 A股票发行与交易管理暂行规定 B证券法 C合同法 D公司法 17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 （）。 A价格平衡作用 B增强流动性 C有助于分散价格变动风险 D使市场更有序 18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有（）的特点。 A资金量大 B注重投资的安全性 C对市场影响大 D收集和分析信息的能力强 19、证券市场上的自律性组织包括（）。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券业协会 D证监会 20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。 A代理证券发行 B代理证券买卖 C自营性买卖 D其他咨询业务 21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面（）是直接融通的工具。 A股票 B定期存单 CCDs D公司债券 22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面（）是货币市场。 A回购协议市场 B商业票据市场 C基金市场 D保险市场 23、证券市场的基本功能有（）。 A筹资功能 B资本定价 C资本配置 D流通功能 24、我国公司法规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（）。 A公司名称 B公司登记成立的日期 C股票种类 D股票的编号 25、股票具有以下（）几个特征。 A收益性 B风险性 C流动性 D波动性 26、普通股票有（）基本特征。 A比其他股票更基本、更重要的股票 B是最标准的股票 C风险最大的股票 D和其他股票相比没有特点 27、优先股票根据不同的条件，可以分为（）。 A累积优先股票与非累积优先股票 B参与优先股票与非参与优先股票 C可转换优先股票与不可转换优先股票 D可调整优先股票与固定优先股票 28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（）不同的类型。 A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股 29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（）。 A发行人是借入资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人需要在一定时期还本付息 D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证 30、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有（）。 A票面价值 B偿还期限 C利率 D债券发行者的名称31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。 A非挂牌证券 B非上市证券 C场外证券 D停牌证券 32、我国公司法规定，股票采用的形式有（）。 A纸面形式 B电子符号形式 C记帐形式 D国务院证券管理部门规定的其他形式33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有（）。 A价格决定不同 B交易目的不同 C结算方式不同 D交易对象不同 34、可以在市场上流通转让的债券是（）。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D以上都不能流通转让 35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。 A定期偿还 B任意偿还 C定时偿还 D随时偿还 36、债券与股票不相同的地方表现在（）。 A两者的权利不一样 B两者的目的不一样 C两者的期限不一样 D两者的收益率不一样 37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（）。 A赤字国债 B建设国债 C战争国债 D特种国债 38、我国在50年代发行的国债有（）。 A国家经济建设公债 B国库券 C人民胜利折实公债 D国家建设债券 39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（）的特点。 A专用性 B集中性 C高利性 D流动性 40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有（）。 A重点企业债券 B地方企业债券 C企业短期融资券 D住宅建设债券 41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（）是其期限。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年 42、国际债券同国内债券相比具有（）的特点。 A资金来源广 B发行规模大 C存在汇率风险 D有国家主权保障 43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在（）。 A期货投资者的急速增加 B金融期货种类的发展 C金融期货市场的发展 D金融期货交易规模的发展 44、可转换证券主要分为（）。 A可转换普通股票 B可转换优先股 C可转换国债 D可转换公司债 45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有（）。 A普通股的市价 B剩余有效期限 C换股比例 D认股价格 46、公司发行优先认股权的目的为（）。 A不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利 B因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C增加新发行股票对股东的吸引力 D增加认购股票的投资者的数量 47、备兑凭证的作用（）。 A增加股票的流动性 B创造新的投资机会 C增加投资者人数 D避开监管 48、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）。 A证券发行市场 B证券承销市场C证券经纪市场 D证券交易市场 49、证券发行市场由（）组成。 A证券发行人 B证券监管机构 C证券投资者 D证券中介机构 50、证券发行市场的基本功能（）。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 D为企业和投资者提供规避风险的途径 51、证券公司的功能（）。 A媒介资金供需 B构造证券市场 C优化资源配置 D促进产业集中 52、大体上，目前国内证券公司基本实行（）管理方式。 A总部式 B分公司式 C单一式 D结合式 53、证券登记结算公司的职能为（）。 A中央登记 B中央存管 C中央清算 D中央结算 54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括（）。 A接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务 B举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 C通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务 D在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告 55、证券市场 监管的原则为（）。 A依法管理原则 B保护投资者利益原则 C“三公”原则 D监督和自律相结合的原则 56、加强证券市场监管的意义有（）。 A是保障广大投资者权益的需要 B是维护市场良好秩序的需要 C是发展和完善证券市场体系的需要 D是提高证券市场效率的需要57、国际证监会公布的监管目标为_。 A保护投资者 B透明和信息公开 C降低系统风险 D降低非系统风险 58、证券市场监管的手段_。 A法律手段 B经济手段 C政策手段 D行政手段 59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有_。 A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D证券公司 60、根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所的监管职能包括_。 A对证券交易活动的管理 B对会员的管理 C对上市公司的管理 D对投资者的管理 三、判断题 1、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。 2、 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。 3、 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。 4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。 6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。 7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。 8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。 9、中华人民共和国公司法的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。 10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。 11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 12、我国证券法规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。 13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。 14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。 15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。 16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。 17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。 18、债券是有期投资，股票是无期投资。 19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。 20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。 21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。 22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 23、契约型基金应当设有董事会。 24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。 25、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。 26、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。 27、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。 28、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。 29、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。 30、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 31、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。 32、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高12个百分点。 33、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。 34、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。 35、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 36、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。 37、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。 38、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。 39、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。 40、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。 41、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。 42、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。 43、金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。 44、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。 45、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。 46、当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。 47、认股权证的内在价值与换股比例成反比。 48、备兑凭证是期权的一种。 49、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。 50、认股权证不具有投机价值。 51、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。 52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。 53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。 54、场外交易市场实行竞价交易方式。 55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。 56、风险就是指未来收益的不确定性。 57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。 58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。 59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。 60、上证综合指数的权数是股票成交量。 61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。 62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。 63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。 64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。 65、信用评级机构是政府的一个事业单位。 66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。 67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。 68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。 70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。2003年证券资格考试证券交易真题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本) B机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本) C机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书 D国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书2公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A20 B30 C40 D503按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A交易品种的对象 B交易规模 C交易场所 D交易性质4为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （） 的规定。 A货币政策 B财政政策 C产业政策 D价格政策5可转换债券是指可兑换成（）的债券。 A股票 B另一种债券 C期货 D现金6证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A清算 B交割 C交收 D登记7在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A2 B5 C8 D108综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（? A经纪业务 B代理业务 C自营业务 D承销业务9证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B基本风险和非基本风险 C系统风险和非系统风险 D经营管理风险和政策法律风险10（）不是证券公司的监督检查机构。 A证券公司自身 B投资者 C证券交易所 D证券管理部门11（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C证券经营机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的股票 D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。 A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收13根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。 A地方债券 B企业债券 C国际债券 D金融债券14根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（ ） 设立的原则。 A登记 B行政许可 C注册 D协议15下面 （） 不是新股上网竞价发行的优点。 A市场性 B连通性 C经济性 D公平性16目前，我国对（）实行T+3交收方式。 AA股 BB股 C基金券 D债券17经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（） A普通席位 B特别席位 C代理席位 D自营席位18证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。 A半年 B1年 C一年半 D2年19（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 A证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 B证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 C设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 D在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚20准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。 A全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”21从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。 A证监会 B交易所或清算机构 C另一证券公司 D上市公司 22设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价. A100.583 B120.012 C113.651 D124.862 23假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率. A5% B6% C7% D8% 24证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。 A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收 25股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。 A柜台交易 B店头交易 C场外交易 D上市交易 26在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A一级清算 B二级清算 C三级清算 D四级清算 27证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（） A证券自营风险和代理买卖证券风险 B基本风险和非基本风险 C系统风险和非系统风险 D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 28准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A业务人员的证券业从业人员资格证书 B23以上业务人员的证券业从业人员资格证书 C主要业务人员的证券业从业人员资格证书 D23主要业务人员的证券业从业人员资格证书 29机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。 A10 B15 C20 D5 30证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。 A股票 B公司债券 C有价证券 D可转换债券31下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。 A市场性 B连通性 C经济性 D公平性32目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。 A国债 B公司债 C转债 D股票33工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。 A4 10 B5 10 C4 15 D10 434证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。 A中国证监会 B地方证管办 C中国人民银行 D交易所理事会35上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。 A10 B20 C30 D1536刑法第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 A183 B182 C181 D18037自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。 A交易手续简单 B费时少 C比较分散 D流动性强38根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。 A国债 B股票 C基金 D企业债券39对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。 A以券融资 B以资融券 C以券融券 D以资融资40（）不是证券经营机构的监督检查机构。 A证券经营机构自身 B投资者 C证券交易所 D证券管理部门41（）不属于股票交易中的竞价方式。 A口头竞价 B书面竞价 C电脑竞价 D间接竞价42包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（） A一级清算模式 B二级清算模式 C三级清算模式 D四级清算模式43标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。 A公式 B折算率 C面值 D现值44从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。 A期权期货 B外汇期货 C利率期货 D股票价格指数期货45标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。 A公式 B折算率 C面值 D现值46根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。 A5 B10 C15 D2047证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（） A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收48在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券