工程变更管理作业指引.doc

工程变更管理作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人1 流程目的规范项目施工过程中工程变更的控制管理程序，有效地控制过程成本，控制工程变更对成本、工程进度的影响。2 适用范围适用于公司房地产开发项目涉及工程做法变化和工程量价变化的变更，工程变更可分为施工变更和设计变更。3 流程责任人城市公司财务部成本负责人。4 术语和定义4.1 施工变更：指施工企业就施工图预算或预算定额取费中未包含而施工中又实际发生费用的施工内容所办理的变更。4.2 设计变更：指施工图完成后进行的需要补充或修改图纸的变更。设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，需要设计单位的签字、盖章。4.3 原则上，工程变更应在项目竣工前尽量转为双方确认的费用（工期）确认，以避免结算中可能的冲突。5 工作程序5.1 工程变更提出1) 公司内部相关部门提出的工程变更的，相关部门向城市公司项目部提出或发出工作联系单；外部施工或监理单位提出的工程变更的，统一由施工单位填写工程变更联系单，提交监理单位审核。2) 监理工程师接到工程变更申请后12小时内到现场对工程变动情况进行调查，提出变更审核意见，并估算变更费用，签字后提交城市公司项目部相关专业工程师。3) 城市公司项目部专业工程师接到监理工程师签署意见后，24小时内必须到现场核对、确认情况，现场核对的重点包括：a) 对工程变更所修改的部位与现场进度进行确认（应做到文字内容应明确具体、用词应准确肯定，不能存在未尽事宜和不同理解的语句，尽量采用图示表示位置尺寸，图示内容应标明轴线、尺寸、原图做法或材质，现变更后的做法或材质，达到工程计量要求），及确认是否有返工索赔。b) 其中，如为设计变更引起的工程变更，则城市公司项目部收到变更需求后，组织相关部门分析论证，论证中应考虑是否影响规划要求、消防等专项验收、销售承诺、成本变化等因素。c) 特别关注不合理工程变更，对于不合理变更应签署否决意见并直接退回施工单位，不合理工程变更包括但不限于以下几种情况： 该变更已经办理，又出现的重复变更； 该变更的工作内容已经包括在合同中的，无需再办理的变更； 属于施工单位工作失误造成的工程变更，如，施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加、施工单位因质量问题造成的工程返工及费用增加等。d) 如影响其它专业施工则与相关专业工程师确认。4) 城市公司项目部经理在收到专业工程师初步评估意见后，需判断变更是否发生设计变更，若发生设计变更，需要设计单位在工程变更联系单上签字确认；若不发生设计变更，无需设计单位在工程变更联系单上签字确认。5.2 工程变更审核1) 城市公司项目部根据公司内部相关部门要求或施工单位填写的工程变更联系单，填写工程变更审批单，办理工程变更审核审批手续，内部相关部门要求或施工单位填写的工程变更联系单作为工程变更审批单的附件。2) 工程变更审核审批程序及权限如下：费用估算审核顺序审批3万元城市公司项目部、城市公司成本城市公司总经理3万元城市公司项目部、城市公司成本、集团生产管理中心设计领导、集团财务管理中心副总监、集团财务管理中心总监总裁3) 如影响到其它部门工作，需由城市公司项目部征询相关部门意见： a) 影响工期：城市公司综合管理部、集团生产管理中心工程管理部、企业管理中心人力行政部（影响一级节点）b) 影响销售承诺：城市公司营销部、集团营销管理中心c) 影响材料设备：城市公司财务部（成本）、集团生产管理中心设计管理部d) 影响报批报建：相关政府部门4) 因特殊情况无法及时履行完毕审批手续的，城市公司项目部经理需与城市公司总经理协商并获得许可，可以组织先行实施，但必须保留准确的资料和情况说明。城市公司项目部应在工程变更实施后当月内补齐所有手续，否则计为工作失误并相应扣减责任人当月绩效考核分，城市公司财务部成本人员有权要求其做出书面回应并报城市公司总经理确认后方可纳入结算。5.3 工程变更执行1) 变更审批完成后，城市公司项目部、城市公司财务部成本人员在工程变更指令单、工程变更联系单上签字，并加盖城市公司工程变更专用章，下发至施工单位和监理单位。工程变更指令单和工程变更联系单份数不应少于6份，其中甲方3份，施工单位2份，监理单位1份。2) 城市公司项目部应全过程跟踪工程变更发生、执行及完成情况，督促施工单位按计划完成并及时验收，并组织城市公司财务部成本人员对工程变更实施前后的部位、状态、工程量等通过各种形式及时签证，两部门应共同签字确认，尤其对于隐蔽工程变更的现场签证，还应附上前后实施对比图片资料。监理单位应及时跟踪检查，对不按工程变更文件施工、验收不合格、不经监理验收而进行下道工序的情况，除扣除相关费用外，还要提请建设方对责任单位进行处罚。3) 验收合格后，施工单位填写工程变更经济签证单，按照变更权限经监理单位、城市公司项目部、城市公司财务部成本负责人审核、城市公司总经理审核（批）、集团财务管理中心分管成本领导审核、集团财务管理中心领导审核、集团总裁审批。工程变更经济签证单份数不应少于6份，其中甲方3份，施工单位2份，监理单位1份。4) 如发生设计变更，城市公司项目部还应组织设计单位根据设计变更要求出设计图纸。设计完成后，城市公司项目部审核图纸后，将图纸报备集团总工、城市公司财务部成本人员。城市公司项目部将图纸与工程变更联系单、工程变更指令单一并下发至施工单位和监理单位， 有必要时，组织设计单位、监理公司、施工单位进行变更交底。5) 施工单位进行结算时应提交工程变更经济签证单、工程变更联系单、工程变更指令单原件及相关验收资料。城市公司项目部下发的通知、各种会议纪要、各种指令等文件，应标注“本件不能直接作为结算依据，如产生工程变更应另行办理工程变更”。5.4 工程变更统计1) 变更工程量应由城市公司财务部成本人员根据合同约定、图纸、现场实际状况进行核算，对于无法根据图纸计算的零星用工、材料、机械可由甲方、监理、施工单位三方共同确认，城市公司项目部应会同城市公司财务部成本人员共同确认，如城市公司项目部自行确认则城市公司财务部成本人员保留复核并重新核定变更工程量的权利。2) 城市公司项目部、城市公司财务部成本人员分别建立工程变更台帐，台帐内容应具体详尽，记录每一工程变更文件的编号、内容、时间、施工单位、原因归属、执行及完成情况等，内容参见工程变更台账。城市