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影响企业技术创新的相关因素分析及对策 摘要:企业的技术创新受到经济制度、政策法律、市场环境以及企业组织制度、人员技术素质、技术设备水平、经济承受力等各种因素的影响,其成功是多种因素相互作用和成就的结果。本文通过对影响企业技术创新的相关因素分析,从宏观和微观的层面提出有针对性的对应策略。 关键词:技术创新;相关因素;影响 企业是技术创新的主体,技术创新是企业持续高效发展的不竭动力。在经济全球化的大背景下,企业将面对国内外两个市场的竞争压力。因此,加强企业技术创新、培育企业的核心竞争力就显得尤为重要,这是我国企业走出国门、走向世界、实现经济发展的必然要求。创新则兴,不创新则亡,这是市场竞争的法则。 一、技术创新的涵义及理解 技术创新是指企业应用创新的知识、技术和工艺,采用新的生产方式和经营管理模式,提供新的服务,占据市场并实现市场价值。目前仍有一些人认为技术创新就是指单纯的技术开发或技术改进,是单纯的智力活动。实际上,这仅仅是技术创新的一部分。技术创新应该理解为,在市场运作中围绕新技术,多个因素间的相互作用以及它们的作用过程。技术是决定因素之一,其他还有包括市场需求、人员技术素质、技术设备水平、经济承受力、市场开发途径甚至企业形象宣传等因素在内。之所以将诸多因素概括为技术创新,是因为技术在诸因素中起着核心作用。 对企业而言,追求技术创新的价值和动力,在于它能够提高企业的投入产出水平,即以更低的成本生产出相同质量的产品,或以相同成本生产出更高质量的产品和具有市场竞争力的新产品,从而提高企业的竞争力。从技术创新的定义看,企业的技术创新是围绕新技术开发和转化,实施市场运作的一个过程。技术创新的起点是市场需求,终点则是通过市场获得经济利益。这在西方市场经济的实践中已经十分清晰。早在20世纪30年代,奥地利经济学家熊彼得就认为:企业之所以冒不可避免的风险进行技术创新,其主要目的和动力就是希望在竞争中获得垄断地位,并且保证在垄断维持期间能够保持占有超额利润的能力。可以看出,技术创新是从市场到利润的一个过程,其目的就是在市场中取得垄断地位和占有利润。实现这一目的除了经济制度、政府政策、市场环境等社会因素外,法律环境中的知识产权制度是最重要的因素之一。而之所以强调技术创新是一个过程,是因为单纯的技术和脱离市场需求的技术开发并不是我们今天所说的技术创新,脱离市场的创新没有生命力。 二、影响技术创新的相关因素分析及对应策略 (一)决策层的思想观念影响企业技术创新 创新是一个民族进步的灵魂,是国家兴旺发达的不竭动力,当今国际经济竞争的核心是知识创新、技术创新和高技术产业化,技术创新对一国的经济发展起着举足轻重的作用。目前我国企业技术创新还面临许多困难,其中比较关键的是决策层的思想观念还制约着企业的技术创新。 表现之一是创新主体定位不清晰。某些地方政府还没有走出管理企业、领导企业、包揽企业的误区,而热衷于召开创新动员大会,规定多少创新项目,争取创新技改资金,分配使用资金。没有真正确立企业的创新主体地位,导致企业的创新意识得不到牢固树立,造成技术创新动力不足,企业的技术创新活动和产品升级换代不能迅速适应市场的要求。应该明确政府与企业的关系,还权于企业,建立有利于加速科技进步和技术创新的体制和机制,完善以企业为中心的技术创新体系,全面提高国有企业技术创新能力。 表现之二是知识参与分配难以落实。允许知识资本参与分配是党的“十五大”明确提出的,但许多企业在具体落实上不到位,科技人员的积极性、创造性难以充分发挥。对此,政府或企业决策层应充分认识到,综合实力的竞争归根到底是科技和人才的竞争,人才是科技进步和经济社会发展的重要资源。企业决策层必须以强烈的人才意识,全新的人才观念,长远的育才战略,真诚的聚才方式,营造良好的用才环境,不以“职称”找平衡,要以贡献论英雄,以效益搞分配,尽快形成培养人才、稳住人才、引进人才、用好人才的机制,培育一支数量充足、结构合理、素质较高,与市场前景、企业发展相适应的人才队伍,为技术创新奠定坚实的基础。 (二)政策、法制环境影响企业技术创新 企业技术创新需要有良好的政策环境、法制环境,比如政策扶持、技术改造资金的投向;高新技术企业的市场准入、行政性审批程序、税收优惠等问题。目前,企业在实施技术创新过程中普遍感到政策环境不够宽松,具体表现为:R&D经费投入不足、扶持优惠政策不够、高新技术企业市场准入门槛过高、行政性审批程序繁琐等。由于存在着市场、技术、制造等不确定性所造成的风险,因此,技术创新需要政府高度重视,营造技术创新的环境,才能使企业顺利地开展技术创新活动。 从立法层面来看,虽然我国相继制定并实施了多项与技术创新有关的法律、法规,但仍存在着诸多的问题。首先,技术创新立法不系统,没有专门的技术创新法。同时,与技术创新有关的一些亟待法律调整的领域还无法可依,例如风险投资、基础研究、科技投入等方面。其次,现有科技法律可操作性不强,不便于实施和检查监督。法律规定过于原则化,可操作性不强,缺乏应有的约束力。其三,执法队伍素质不高,执法力度不够。目前,我国的许多司法和执法人员对相关的科技知识知之甚少,缺乏专门的科技法律人才。 根据发达国家经验,完善企业技术创新的法律环境需要从以下几个方面努力:第一,知识产权方面。比如网络领域知识产权保护法、商业秘密保护法、计算机软件保护法等。第二,股份制方面。企业技术创新离不开风险资本,而风险资本进入和退出的核心是企业股权的交换,企业股份的制度安排则是实现股权交换不可缺少的基础。第三,支持中小企业发展和技术创新方面。借鉴外国的经验,结合我国国情,尽快制定符合市场经济规律和科技发展规律的技术创新法,就技术创新主体、R&D经费投入、R&D机构、风险保障、战略计划等方面作出明确而具体的法律规定。第四,鼓励在高技术领域投资方面。以此保障投资者利益和吸引投资,同时也有助于引导资金投向,规范政策执行。第五,开辟新的直接融资的渠道方面。有关中国创业版的法律、法规及实施条例已经制定,从而为中小企业提供直接融资和风险资本退出的途径。第六,开辟引资新渠道方面。其中海外风险资本将有更多的合法渠道进入中国,投资于具有增长潜力的企业的技术。 (三)现行科技研发体制影响企业的技术创新 我国科技人员70%集中在高校、科研院所,而企业的技术人员所占比重很小。企业在技术开发和技术改造方面心有余而力不足,科技研发系统与生产脱节,严重影响企业的技术创新。一是条块分割、产学研脱节。过多的科研机构游离于企业之外,不利于产学研的结合,科研经费、科研力量不能集中使用,造成科技投入的普遍浪费,致使很多基础性、关键性和普遍性的生产技术问题不能解决,直接制约了技术创新的速度和进程。以部门和行业为核心的隶属关系的羁绊,给科技系统结构上的优化组合和现代企业制度的建立设置了层层障碍,使科研单位与企业的一体化遇到了体制困难。二是中试机构建设缓慢,成果转化瓶颈问题依然比较突出。中试机构建设、人才培养、设备配备、能源和原材料供给、科技服务保障等建设步伐缓慢,措施不力,政策落实不到位,致使中间试验活动发展缓慢。 因此,我国应尽快完善以企业为中心的技术创新体系,全面提高国有企业技术创新能力。支持和鼓励所有大中型企业积极组建高新技术角或技术开发中心,研制开发主导产品,增加技术储备,搞好技术培训,积极推进产学研结合,促进应用型科研机构逐步转变为科技型企业,整体或部分进入企业。鼓励科研机构和大专院校的科研力量进入企业,强化应用技术的开发与推广,促进科技成果向现实生产力转化。 (四)专利信息资源的利用影响企业的技术创新 技术创新的实施,要求企业充分运用专利信息资源,跟踪相关知识产权发展动态,帮助企业明确技术开发和创新思路,提高研究开发起点,而且能节约科研开发的经费和时间。企业在进行新技术、新产品的开发中,先进行专利文献检索,就可以做到知已知彼,在最新、最高的起点上确立科研课题,避免了重复研究开发和有限科技资源的浪费,大大压缩了创新成本,提高了自身技术创新的起点和水平。 (五)企业人员素质、技术素质、技术设备水平影响企业的技术创新 我国大中型企业虽经过多年发展,但仍然有部分国有企业的生产经营陷于困境,工程技术人员流动频繁、具有研发能力的太少,技术设备老化。此外,非国有企业以民营企业和乡镇企业为主,高科技企业比重较小,总体上以“家庭企业”和“亲友企业”为主流,工程技术人员在数量、素质、层次上与大中型企业相比仍有较大差距。 从技术层面来讲,我国仍有一部分企业技术属于落后技术、传统技术和限制技术。技术水平低,造成产品档次低、质量差、消耗浪费严重,污染环境。同时适用技术少,专利技术和高新技术更少;多数企业无力进行技术改造、开发和创新,技术改造资金严重不足,投资增幅逐年回落,从而严重制约了企业的技术创新。 因此,实力较弱的企业可考虑采取模仿创新策略。模仿创新并不等于照搬照抄,它同样要投入一定的研究开发力量,对现有技术进一步开发,使吸收开发的针对性大大增强,这就回避了研究开发可能带来的风险。与自主创新策略相比,模仿创新策略是一种风险较低的策略,企业可以根据经营环境的变化,以主导技术为核心,吸收其他技术不断开发新产品,开拓新领域实现企业的多角化经营。当产品出现滞销,就可以马上转产,使企业具有分散风险、适应环境变化的内在调节能力。 其次,企业还可选择联合创新策略。如果企业不乏资金,则可以寻求有实力的高校、科研院所联合开发,其形式可以组建公司实体,也可以采取签订联合技术开发协议。采用联合创新策略的企业可以更有效地利用有限的资金和技术力量,弱弱联合,优势互补,克服单个企业无法克服的困难和危机,取得规模经济效益。 (六)企业的融资能力影响企业的技术创新 企业技术创新遇到的最大困难,就是缺少技术创新和创新成果产业化的资金支持和深入研究开发的财力投入,这是许多企业所难以承受的。目前企业在银行贷款、吸收风险投资公司的资本以及通过股票市场向社会融资方面遇到种种困难,企业的融资能力弱,这是制约企业的技术创新的主要瓶颈之一。 由于技术创新和创新成果产业化需要大量资金,这就应该拓宽融资渠道,加大科技投入,建立完善企业、金融机构、政府三位一体的科技投入体系。政府要为企业技术创新大开绿灯,继续提高科技投入比例;金融部门要放水养鱼,全面支持企业搞技术改造和发展高新技术,不断扩大技术信贷规模。政府应设立企业技术创新基金和技术创新成果转化基金,对于技术含量高、转化投入高、收益回报率高的技术创新成果,给予重点扶持。同时,技术创新成果的实施应取得创新资本(风险资本)的支持,通过科技专家与创新资本的结合来实现技术创新成果的产业化。政府应给予高新技术企业以优