海南乐东响水20MWp光伏电站工程HSE管理策划.doc

海南乐东响水20MWp光伏电站工程项目总承包工程（光伏本体土方部分）HSE策划编 制： 审 核： 批 准： 湖北千禧建设工程有限公司海南乐东响水20MWp光伏电站工程项目部二一三年七月八日湖北千禧建设工程有限公司的企业宗旨：诚实守信，互利双赢湖北千禧建设工程有限公司的企业精神：和谐奋进，诚信千禧湖北千禧建设工程有限公司核心经营管理理念： 以质量求生存、以信誉求发展湖北千禧建设工程有限公司健康、安全与环境方针：科学管理、预防为主； 全员参与、持续改进。湖北千禧建设工程有限公司健康、安全与环境目标：节能降耗除尘降噪，实施现场绿色施工，实现基建全过程环保控制，环保达到地方标准。湖北千禧建设工程有限公司海南乐东响水20MWp光伏电站项目部HSE承诺湖北千禧建设工程有限公司海南乐东响水20MWp光伏电站工程项目部始终把关爱生命、保护环境作为本项目部的核心工作之一，为践行“诚实守信，惠人达己”的企业宗旨，我们将： 遵守国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯； 以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标； 保护环境，节约能源，致力于可持续发展； 优化配置HSE资源，持续改进健康安全环境管理； 各级最高管理者是HSE第一责任人； 实施HSE培训，培育和维护企业HSE文化； 向社会坦诚地公开我们的HSE表现和业绩； 在项目部的任何一个地方，任何一个领域，我们对HSE态度始终如一。 项目部的所有员工都有责任维护项目部对健康、安全与环境做出的承诺。 湖北千禧建设工程有限公司海南乐东响水20MWp光伏电站工程项目部项目经理： 二一三年七月八日批 准 页湖北千禧建设工程有限公司海南乐东响水20MWp光伏电站工程项目部，在中国电建湖北省电力勘察设计院健康、安全与环境管理体系框架下，建立并实施健康、安全与环境管理体系，是确保项目部整体建立健康、安全和环境管理，实现预防为主，全员参与，持续改进的重大举措。本策划依据Q/SY 1002.1-2007健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范而建立，内容包括健康、安全与环境管理体系建立的目的、范围和要求，是指导湖北千禧建设工程有限公司海南乐东响水20MWp光伏电站工程项目部健康、安全与环境管理的规范性文件。各级管理者和员工在生产经营等业务活动中应认真遵照执行。湖北千禧建设工程有限公司海南乐东响水20MWp光伏电站工程应依据本策划，建立、完善并规范健康、安全与环境管理体系，以追求卓越的健康、安全与环境绩效。本策划于2013年07月08日起实施。湖北千禧建设工程有限公司海南乐东响水20MWp光伏电站工程项目部项目经理： 二一三年七月八日授 权 书湖北千禧建设工程有限公司海南乐东响水20MWp光伏电站工程健康、安全与环境管理体系的有效运行，现授权HSE经理周克球同志为湖北千禧建设工程有限公司海南响水20MWp光伏电站工程项目部健康、安全与环境管理体系HSE经理，负责本项目部健康、安全与环境管理体系的建立、实施、保持和改进，协调内、外部健康、安全与环境事务，并向项目部汇报健康、安全与环境管理体系的运行情况。湖北千禧建设工程有限公司海南乐东响水20MWp光伏电站工程项目部项目经理： 二一三年七月八日目 录1 范围72 编制依据73 HSE管理组织机构83.1 项目HSE管理组织机构84 总要求135 HSE管理体系各要素具体要求155.1 领导和承诺155.2 健康、安全与环境方针155.3 策划165.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划165.3.2 法律、法规和其他要求185.3.3 目标和指标195.3.4 管理方案205.4 组织结构、资源和文件215.4.1 组织结构和职责215.4.2 HSE经理225.4.3 资源225.4.4 能力、培训和意识235.4.5 协商和沟通245.4.6 文件255.4.7 文件控制255.5 实施和运行275.5.1 保证措施275.5.2 作业许可285.5.3 运行控制295.5.4 变更管理305.5.5 应急准备和响应315.6 检查和纠正措施325.6.1 绩效监测325.6.2 合规性评价335.6.3不符合、纠正措施和预防措施345.6.4 事故、事件报告、调查和处理355.6.5 记录控制365.6.6 内部审核375.7 管理评审381 范围1.1 本策划规定了项目部HSE管理体系要求，阐明了HSE承诺、方针及战略目标，描述了本项目部HSE管理体系要素及其相互作用，其目的：a) 指导本项目部建立、实施、保持和改进HSE管理体系；b) 促使本项目部兑现所声明的承诺和方针；c) 寻求相关方对本项目部HSE管理体系符合性的确认。1.2 适用于本项目部对现场施工的HSE管理与控制。1.3 适用于项目部所有员工。2 编制依据2.1 Q/SY1002.1-2007健康、安全与环境管理体系 第1部分： 规范；2.2中华人民共和国安全生产法；2.3建设项目工程总承包管理规范（GB/T 50358-2005）；2.4电力建设安全工作规程（DL5009.3-1997变电所部分）；2.5输变电工程达标投产考核评定标准(最新版)2.6输变电工程“创一流”、达标投产考评办法（2007年）；2.7电力建设安全健康与环境管理工作规定（国家电网工2004488号）；2.8输变电工程建设管理文件（现场管理部分）（2003年）；2.9建设工程项目管理规范（GB/T50326-2006）；2.10南方电网公司安全生产工作规定；2.11南方电网公司电网建设分公司安全文明施工设施、标志、标识标准化图册；2.12建设工程合同有关条款及规定。2.13中华人民共和国环境保护法2.14中华人民共和国固体废物污染环境防治法2.15中华人民共和国文物保护法2.16中华人民共和国野生动物保护法2.17中华人民共和国水土保持法2.18中华人民共和国水土保持法实施条例2.19中华人民共和国劳动法2.20中华人民共和国建筑法2.21中华人民共和国消防法2.22建设工程管理条例(国务院令393号)2.23施工现场临时用电安全技术规范(JGJ46-2005)2.24建筑施工安全技术规范(JGJ80-91)2.25建设项目环境保护管理条例2.26建设项目环境保护管理办法2.27电力建设项目水土保持工作暂行规定2.28电力建设安全健康与环境管理工作规定2.29 其他国家、地方有关法律、法规和政策。3 HSE管理组织机构3.1 项目HSE管理组织机构建立、完善以项目经理为首的安全生产领导组织，有组织、有领导的开展安全管理活动。项目部成立项目经理(陈方言)领导下的，由HSE经理(周克球)、技术负责人(李少林)、安全员(乔建军)、质检员(李龙)、资料员(沈金星)等人组成的工程安全管理小组，安全管理小组必须在项目经理的领导下有组织、有领导的开展安全管理活动。项目部专职HSE经理在项目经理的监督指导下负责本工程的日常安全管理工作，兼职安全员在专职安全员的指导下开展班组的安全工作，对本班组人员在施工过程中的安全和健康全面负责，确保本班组人员按照监理工程师的要求和作业指导书、安全施工措施进行施工，不违章作业。项目部HSE管理职责：l 按工程合同有关要求和现行电力建设安全施工管理规定，制定项目部的安全职责，并在工程项目中认真实施、监督。l 负责对制定的施工方案、组织措施、实施计划、施工技术作业指导书、安全保证措施进行审批并督促实施。l 贯彻执行国家有关安全健康与环境保护的方针、政策、法律、法规和上级有关规定，负责制订有关实施细则，组织和推动项目安全健康与环境管理工作。l 组织落实安全工作例会的召开，及时研究解决安全工作中存在的问题。l 组织定期的安全检查。l 按“四不放过”的原则，组织并主持人身重伤事故的调查处理工作，参加人身伤亡事故和重大施工机械设备、火灾事故的调查处理工作。负责组织防范措施的贯彻执行。l 批阅上级有关安全健康与环境保护的重要文件并组织落实，及时协调解决在贯彻落实中出现的问题。l 负责组织对重大危险性施工项目开工前的安全文明施工条件进行检查、落实并签证确认，对重大的危险性施工项目，项目部管理人员应亲临现场监督施工。l 执行建设单位和监理单位、总承包单位的管理意见，接受安全管理监督。l 组织安全管理人员会同监理工程师进行作业面的跟踪监督和检查。l 除项目部日常进行的安全检查和例会外，还应不定期的组织安全检查。特别把进入现场人员的防护用品、易燃易爆物品、用火用电场所、机具车辆维护作为安全管理重点。l 督促各班组做好现场文明施工管理，对原材料的堆放使用，余土剩料的处理要严格管理，不准对环境造成污染。l 抓安全管理重点。项目部在安全工作例会上针对施工实际情况，提出工程中的安全控制重点，督促各班组严格执行，并在不定期检查中加大检查力度。l 加强日常安全检查工作，明确奖惩制度。项目部针对作业中发现的习惯性违章及操作性违章行为，制定了详细的现场处罚及奖励措施。l 保证安全工作例会的准时召开。项目经理职责l 项目经理是本项目的第一安全负责人，主持本项目部安全管理小组的工作。l 批阅上级有关安全健康与环境保护的重要文件并组织落实，及时协调解决在贯彻落实中出现的问题。l 主持项目部安全工作例会、及时研究解决安全工作中存在的问题。l 组织并参加项目部安全大检查工作。l 按“四不放过”的原则，组织并主持人身重伤事故的调查处理工作，参加人身死亡事故和重大施工机械设备、火灾事故的调查处理工作。负责组织防范措施的贯彻执行。l 领导和协调对安全文明施工的管理，在项目部的生产调度会上布置、安排安全文明施工工作。l 督促将安全技术措施计划与施工计划一起同时下达，同等考核，确保现场具备完善的安全文明施工条件。l 负责组织对重大危险性施工项目开工前的安全文明施工条件进行检查、落实并签证确认，对重大的危险性施工项目，应亲临现场监督施工。l 负责组织安全健康与环境保护的教育工作。l 组织并参加安全大检查，组织实施整改措施。l 组织对项目范围内频发性事故原因的分析，督促防范措施的落实。l 负责组织实施安全工作与经济挂钩的管理办法。l 项目经理对本项目的环境保护工作全权负责，组织领导环保措施的建立和实施，并进行检查、监督及考核，在工程成本中安排环保措施费用并监督其用于环保措施。技术负责人职责l 对本项目安全技术和环境保护工作负领导责任。l 组织编制安全技术措施计划。l 组织安全工作规程、规定的学习、培训与考试。负责组织安全技术教育工作。l 负责组织编制施工组织设计中的安全文明施工措施和环境保护措施。负责组织编制和审批程序中规定的重大施工项目安全施工措施。审批安全施工作业票；对重大危险性施工项目，应亲临现场监督指导。l 组织技术革新及施工新技术、新工艺中安全施工措施的编制、审核和报批。l 负责组织施工安全设施的研制及安全设施标准化推行工作。l 参加安全大检查，负责解决存在的安全技术问题。 l 参加人身重伤、死亡事故和重大施工机械设备、火灾事故的调查处理工作，提出技术性防范措施。 l 负责本项目的安全技术和环境保护技术工作。l 组织并主持安全工作规程、规定的学习与考试，组织并实施安全技术教育工作。 HSE经理职责l 监督、检查本单位施工场所的安全文明施工状况和职工的作业行为。l 有权制止和处罚违章作业及违章指挥行为；有权根据现场情况决定采取安全措施和设施；对严重危及人身安全的施工，有权指令先行停止施工，并立即报告领导研究处理。l 参加本项目安全工作例会和生产协调会，协助本项目领导布置、检查、总结安全文明施工工作。l 协助本项目领导布置与检查每周的安全日活动；监督检查班组每天的“三交”（交任务、交安全、交技术）“三查”（查衣着、查“三宝”、查精神状态）站班会。l 对本单位的施工现场和安全卫生责任区内文明施工、环境保护、环境卫生、成品保护措施以及生活卫生的管理监督、检查。l 负责本单位的防火防爆安全监督工作。l 负责本单位施工机械（机具）和车辆交通安全监督工作。l 督促并协助施工人员做好职业防护用品、用具和重要工器具的定期试验、鉴定工作。l 组织开展安全健康与环境保护宣传教育工作。负责对新入厂人员进行安全教育。l 参加本项目安全检查，对发现的问题按“三定”原则督促整改。l 参加项目部组织的安全专业检查，参加安全员工作例会。l 负责对班组安全文明施工进行考核与奖惩。l 协助领导组织人身轻伤事故、记录事故中严重未遂事故的调查处理工作。l 负责与总承包项目部、地方环保及有关部门的联系协调工作。l 编制项目部环保措施，负责监督环保措施的落实，进行经常性的检查、指导及协调工作，随时向项目经理报告环保措施落实的具体情况。安全员职责l 参与组织建立、完善相应的制度及规范，并监督、考评其贯彻落实情况；l 负责工程建设项目的HSE管理，监督工程建设项目“三同时”工作的落实，确保设施完整性满足HSE管理要求；l 负责应急准备及响应工作，发生较大及以上事故应及时到现场组织抢救和参与事故调查、处理，并组织制定相应防范措施；l 负责组织开展HSE风险识别，并督促落实HSE重大风险削减措施；l 定期对HSE工作进行检查，对检查发现的问题督促被检查班组限期整改；l 定期向项目经理汇报HSE情况，完成项目经理交办的其它HSE工作。 施工经理职责l 参与组织制定HSE检查标准，完善项目部HSE监督规章制度，参与组织本项目部的HSE监督检查工作；l 负责对项目部存在的各种重大HSE隐患进行整改；l 对项目部重点要害部位和关键装置进行危险分级，组织制定安全监控方案，并对其实施情况进行监督检查；l 督促建设项目健康、安全、环境“三同时”的落实，督促健康、安全、环境隐患的整改；l 组织对施工、作业过程的HSE进行监督检查；l 监督检查事故调查处理“四不放过”原则的落实情况；l 向项目经理报告HSE监督工作情况。资料员职责l 协助项目经理协调、落实相关的HSE工作，完成项目经理、技术负责人、HSE经理交办的HSE工作。l 落实HSE物质保障工作。l 负责收发HSE相关文件记录。l 负责调配过程突发事件的协调处理。4 总要求4.1 项目部按照Q/SY1002.1-2007健康、安全与环境管理体系 第1部分： 规范的要求，建立HSE管理体系，形成文件，加以实施、保持和持续改进。项目部HSE管理体系文件是上级文件结构体系的一部分，从专业管理角度，其结构层次包括： a) 项目部在上级统一的体系框架和指南要求的指导下，项目部制定统一的HSE政策，规范管理流程，制定通用管理和技术标准。 b) 各施工班组各班组应按照体系要求，制定和完善操作规程、作业指导书，实施风险管理，实现过程受控。4.2 本项目部HSE管理体系遵循PDCA管理模式，即：策划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）和改进（ACTION）。HSE管理体系由七个关键要素组成，包括领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。各要素相关性如图所示。 健康、安全与环境管理体系模式5 HSE管理体系各要素具体要求5.1 领导和承诺5.1.1 总则为贯彻、落实项目部的HSE承诺，项目部项目经理为HSE管理提供强有力的领导，确保HSE承诺转变为HSE管理实践，以便建立、实施和保持HSE管理体系并实现持续改进。5.1.2 职责5.1.2.1 项目经理：负责HSE承诺的批准、发布，对建立、实施和持续改进HSE管理体系提供强有力的领导，以实际行动履行承诺 。5.1.2.2 HSE经理：负责组织项目部HSE承诺的宣传、贯彻和HSE文化建设和维护。5.1.3 管理内容及要求5.1.3.1 HSE经理组织利用下发文件、组织学习等各种手段宣传HSE承诺，将HSE承诺传达到项目部所有员工及相关方的人员；将HSE的宣传作为施工作业的重要内容进行管理。5.1.3.2 项目部与各班组通过签订安全环保协议书的形式层层落实HSE承诺，以确保HSE承诺的有效贯彻。5.1.3.3 项目部有责任为实现HSE承诺做出努力，把健康、安全与环境管理要求融入到一切生产经营活动中，通过下列活动证实其对HSE的承诺的履行：a) 遵守法律、法规及其他要求；b) 贯彻上级HSE方针；c) 制定HSE目标和指标并确保其实现；d) 主持管理评审；e) 配置必要的资源；f) 确保HSE管理体系有效运行。5.1.3.4 项目部发动员工积极参与HSE管理，共同创造和保持良好的HSE文化。5.2 健康、安全与环境方针5.2.1 总则 贯彻HSE方针，实现项目部总体HSE管理目标，为HSE管理体系的建立和实施明确方向。5.2.2 职责5.2.2.1 项目经理：负责传达、贯彻海南水电响水电站有限公司HSE方针，为建立、实施和保持HSE管理体系提供充足的资源。5.2.2.2 HSE经理：负责组织HSE方针的宣传和贯彻。5.2.2.3 各职能人员：负责组织在权限范围内贯彻、落实HSE方针。5.2.3 管理内容及要求5.2.3.1 HSE方针在项目部体现了以下政策要求：l 遵守法律法规，关爱生命，保护环境，坚持安全发展、清洁发展，实现人与自然、企业与社会的和谐。l 继承和发扬优良传统，全员参与、综合治理，坚持注重实效，持续改进，不断提高HSE管理水平和绩效。5.2.3.2 HSE经理负责组织将HSE方针传达到全体员工。5.3 策划5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划5.3.1.1 总则风险管理是HSE管理的核心内容，风险评价是风险削减的依据。任何活动和设施的风险都应进行评价、采取削减风险的行动和措施，以预防事故的发生。5.3.1.2 职责a) HSE经理：是危害因素辨识、风险评价和风险控制的主管人员，负责制定风险评价标准，指导各班组开展危害境因素的辨识、评价与控制工作，提出隐患治理项目建议。建立和完善危害因素台帐。b) 各职能人员：负责所管辖业务领域危害因素辨识、风险评价和风险控制的监督管理。c) 各班组长：负责组织施工作业中危害因素辨识、风险评价，建立和完善危害因素手抄台帐，实施风险控制措施。5.3.1.3 管理内容及要求a) HSE经理负责根据项目部的各施工作业活动提出危害因素辨识、风险评价及风险控制的范围、方法及要求，指导各班组危害因素辨识、风险评价及风险控制的实施。b) 各职能人员应开展危害因素辨识、风险评价和风险控制，以持续地识别风险，并对其有效性进行评审；其程序应包括但不限于：l 常规和非常规的活动；l 所有进入工作场所人员的活动；l 工作场所内的设施；l 事故及潜在的危害和影响；l 以往活动遗留的问题。c) 项目部鼓励全员参与危害因素辨识、评价等风险管理活动。d) 各班组在施工作业等作业活动之前应进行作业风险分析，并制定相应的风险削减或控制措施。e) 各班组根据本班组的危害因素辨识、风险评价及分级结果，凡是属于安全环保隐患类的危害因素应按程序上报项目部HSE经理。f) 项目部各级组织在实际操作和规划过程中执行一些必要的、可控制的变更时应进行风险评价，将风险控制到合理并尽可能低的程度，控制措施要在有关文件中加以说明。g) 各职能人员在建立HSE目标和指标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和削减控制的效果。5.3.1.4 相关文件危害因素辨识与风险评价管理规定5.3.2 法律、法规和其他要求5.3.2.1 总则为确保健康、安全与环境管理符合法律法规及其他要求，项目部应建立获取这些法律法规及其他要求的渠道。5.3.2.2职责a) HSE经理：是法律、法规及其他要求的主管人员，负责法律、法规和其他要求的识别、获取、更新、传递。b) 各职能人员：负责协助与HSE经理对公司健康、安全与环境法律法规及其他要求的适用性进行确认。c) 各班组：负责组织本班组法律、法规及其他要求的管理与控制。5.3.2.3 管理内容及要求a)HSE经理建立获取途径，如通过互联网、订阅刊物、与政府和上级法律部门沟通等方式获取适用的法律、法规和其他要求，建立项目部法律、法规和其他要求名录。b) 各职能人员负责对照项目部的危害因素确认本业务领域法律法规和其他要求的适用性，将法律法规和其他要求应用于项目部的风险管理。c) HSE经理应及时更新法律、法规和其他要求的最新信息，将信息传递到相关经理和有关施工单位。d) 公司在建立、实施、保持和改进HSE管理体系时应考虑现行适用的法律、法规和其他要求。e) 施工班组负责本班组的有关健康、安全与环境的法律法规和其他要求的识别、更新、传递和适用性确认。5.3.2.4 相关文件法律、法规及合规性评价管理规定5.3.3 目标和指标5.3.3.1 总则项目部各职能人员针对HSE开展目标分解工作，建立具体的目标和指标，实现对事故预防和持续改进的承诺。5.3.3.2 职责a) HSE经理：是项目部HSE目标、指标的主管人员，负责对项目部HSE目标、指标的确定和监测。b) 安全员：负责汇总HSE目标、指标执行情况，并将目标、指标执行情况纳入绩效考核之中。c) 各职能人员：负责范围内目标、指标的分解、落实和考核。5.3.3.3 管理内容及要求a) HSE经理负责确订项目部的HSE目标和指标，并将其分解到各有关职能人员，在建立和评审HSE目标、指标时，考虑： 法律、法规和其他要求； 上级的有关要求； 健康、安全与环境危害因素和风险； 可选择的技术方案； 财务、运行和经营要求； 相关方的意见。b) HSE经理定期组织HSE目标、指标完成情况的考核，并将考核结果报项目经理。c) 各职能人员应在其各职能范围和各层次上建立HSE目标、指标，并进行考核。5.3.4 管理方案5.3.4.1 总则为实现HSE目标、指标，针对特定的施工作业，应建立必要的管理方案，并形成文件。5.3.4.2 职责a) HSE经理：是管理方案的主管人员，负责提出制定项目部HSE规划、项目部级隐患治理项目建议，组织、协调管理方案的制定，并监督其实施。b) 各职能人员：负责组织制定权限范围内的安全环保隐患治理项目计划及相关的管理方案，并监督其实施。5.3.4.3 管理内容及要求a) 管理方案的内容应包括明确的目标和指标、具体可行的技术措施、完成时间和进度、投入的资源，以及责任人。b) 安全环保隐患治理项目计划是管理方案的一种表现形式，应及时将项目部安全环保隐患治理项目计划报HSE经理，HSE经理提出并制定需要治理的安全环保隐患需求，报项目经理。c) HSE经理应定期评审安全环保隐患治理项目计划，包括实施前的可行性评审和实施后的效果评审，必要时进行修订。d) 针对施工作业活动，项目部应进行预先策划，并形成HSE 计划书。5.4 组织结构、资源和文件5.4.1 组织结构和职责5.4.1.1 总则为便于HSE管理，对各相关职能人员，应确定其作用、职责和权限。5.4.1.2 职责a) HSE经理：是项目组织结构和职责的主管人员，负责提出各职能人员、各岗位HSE职责、权限。组织对各职能人员HSE职责履行情况进行考核。b) 各职能人员：负责职权范围内HSE职责的确定。5.4.1.3 管理内容及要求a) 组织机构l 组织机构设置原则：满足HSE管理需要，坚持精简、高效、统一的原则；遵循结构层次科学、管理幅度合理、责任权利相宜、便于实施专业化管理的原则；l 项目部设立HSE管理小组。b) 职责分配l 分配原则 项目部HSE管理遵循“谁主管、谁负责”的原则； 横向分配到职能经理、纵向分配到岗位，不遗漏、不重叠； 纵向管理畅通，横向配合紧密； 有利于责、权、利的落实及监督和考核。l 为明确职责，规定项目经理和各职能经理与HSE管理体系要素的关系，HSE管理体系要素分配中主要责任经理承担该要素管理的总体指导、协调职能，次要责任经理承担专业管理职能（纵向），相关责任经理为配合职能；l 项目部项目经理是HSE管理的第一责任人，项目部各岗位的HSE职责、权限具体在各岗位描述中体现；c) 职责描述根据项目部职能经理岗位设置，开展职能经理岗位的职责描述，明确职能经理岗位的职责。5.4.2 HSE经理为确保HSE管理体系的正确实施，项目经理应指定一名成员作为专门的HSE经理，并明确其在HSE方面的作用、职责和权限，具体职责见本策划1.2中规定。5.4.3 资源5.4.3.1 总则各级管理者应为HSE管理体系的有效运行提供必要的资源，以确保HSE管理体系运行的有效性。5.4.3.2 职责a) 项目经理：是项目部资源配备的主管领导。b)HSE经理：负责项目部HSE人力资源配备的计划与协调管理，监督施工单位人力资源的配备。c)各职能人员：负责项目部HSE管理体系所需资源的计划与配备。 5.4.3.3 管理内容与要求a) 各级管理者应为确保健康、安全与环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源，其包括：l 人力资源和专项技能；l 基础设施；l 技术资源；l 财力资源；l 信息资源。b) 为确保提供的资源适合于项目部的施工作业活动及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者的意见，并定期评审资源的适宜性，一般在管理评审时进行。5.4.4 能力、培训和意识5.4.4.1 总则对从事健康、安全和环境管理有影响的工作人员进行能力评价和培训，提高其健康、安全、环境意识，使其能够胜任相应岗位的工作，确保承诺、方针、目标的实现和HSE管理体系有效运行。5.4.4.2 职责a) HSE经理：是项目部员工能力、意识培训的主管人员，负责实施员工能力评价；制定项目部培训计划并对其实施情况进行监督。b)安全员：负责组织制定员工能力评价标准，组织实施员工能力评价，制定培训计划并组织实施。5.4.4.3 管理内容及要求a) 项目部对从事影响健康、安全和环境管理工作的人员在各岗位描述中规定各岗位的HSE上岗条件，其内容应包括教育、培训、技能、经验、资质及身体状况等方面。b) HSE经理负责组织对本单位员工能力进行评估。c) HSE经理制订项目部培训计划，组织实施项目部培训业务的开展，指导和监督各班组培训计划的实施情况，评估培训效果并采取改进措施。d) 项目部的培训应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。通过培训、教育和能力养成，使员工具备以下意识：l 符合HSE方针、程序和HSE管理体系要求的重要性；l 在工作活动中实际的或潜在的HSE风险，以及个人工作改进所带来的HSE效益；l 在执行HSE管理体系要求，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责；l 偏离规定的运行程序的潜在后果。5.4.4.4 相关文件培训管理规定5.4.5 协商和沟通5.4.5.1 总则为建立内、外部信息沟通及交流渠道和与员工协商机制，使HSE管理的相关信息在内部、外部及时传递，保证各方取得协调一致，有效保持和改进健康、安全与环境体系管理绩效。5.4.5.2 职责a) HSE经理：是HSE信息交流的主管人员，负责组织就HSE管理体系有关内外信息进行沟通。参与项目部HSE协商工作，建立项目部与员工协商的机制和渠道，指导各班组收集员工对公司健康、安全与环境管理的提案、建议、要求并及时给予回复。b) 各职能人员：负责本业务范围内涉及到的信息沟通。5.4.5.3 a) 项目部通过各类专题会议、公告栏、电话、传真、文件传达等途径建立横向和纵向联系，就HSE相关信息进行沟通。b) 项目部根据业务分工建立外部相关方沟通渠道，并完成信息接收、文件形成和答复。c) 项目部对所接收到涉及重要危害因素的信息应进行处理，并记录其决定。d) HSE经理对员工参与和协商做出相应安排，并形成文件，包括：l 参与风险管理方针和程序的制定、实施和评审；l 参与商讨影响工作场所内人员健康、安全和环境的条件和因素的任何变化；l 参与HSE事务。5.4.5.4 相关文件协商与信息交流管理规定5.4.6 文件5.4.6.1 总则建立适用、有效的HSE管理体系文件，描述HSE管理体系的要素及其相互作用，明确查询相关文件的途径。5.4.6.2 职责a) HSE经理：负责主管项目部HSE管理体系文件化工作，确定项目部HSE管理体系文件结构和框架，负责项目部HSE管理体系文件的编制、修订及HSE管理体系文件和记录的管理工作。b) 各职能人员：具体负责本业务管辖范围HSE管理体系文件的编制。5.4.6.3 管理内容及要求a) 项目部管理体系文件框架见本策划4.1规定。b) 项目部HSE管理体系文件应包括：l HSE承诺、方针和HSE目标、指标；l 对HSE管理体系覆盖范围的描述；l 对HSE管理体系关键要素及其相互作用进行描述，以及相关文件的查询途径；l 为确保对涉及的危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件；l 记录。5.4.7 文件控制5.4.7.1 总则健康、安全与环境管理体系文件是健康、安全与环境管理体系运行的依据，必须对文件的编制、审批、发放、修改、使用、标识、作废、销毁等方面进行控制。5.4.7.2 职责a) 文控工程师：负责主管公司文件和外来文件的管理，负责文件的发放及外来文件的接收、传递控制。b) 施工经理：负责法律法规类文件的有效性管理。c)HSE经理：负责项目部HSE管理体系文件的编制、修订。d) 其他各职能人员：负责各自业务范围的文件的控制。5.4.7.3 管理内容及要求文控工程师负责规定文件的控制要求，施工经理负责法律法规类文件的有效性管理，各职能人员应按要求对文件进行控制，其控制包括：a) 在文件发布前应由授权人审批，以确保其充分性和适宜性；b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；d) 确保在使用处得到适用文件的有关版本；e) 确保文件字迹清楚、易于识别；f) 确保对策划和运行HSE管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；g) 当文件换版或失效作废时，为防止其非预期使用，应迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；h) 对出于法律法规和（或）保留信息的需要而留存的失效的文件应予以标识。5.4.7.4 相关文件文件和记录管理规定5.5 实施和运行5.5.1 保证措施5.5.1.1 总则确保对项目的施工达到规定的准则要求，用满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险。5.5.1.2 职责a) 技术负责人：负责施工过程管理及指导、协调、监督、考核，组织项目的竣工验收。b) 施工经理：负责项目施工安装、调试阶段的指导、协调、监督、考核，组织验收。c) HSE经理：负责项目环境影响报告、安全预评价报告、职业安全、卫生安全预评价报告的审查和备案、指导、监督各班组实施安全评价工作。d) 各职能人员：在项目部的指导下负责权限范围内HSE管理体系的实施。 5.5.1.3 管理内容及要求 a) 项目部各职能人员根据业务分工负责制定相关标准、规范，明确提出设施完整性的相应的要求，以确保对健康、安全与环境达到规定的准则要求。b) HSE经理负责权限范围内项目环境影响报告、安全预评价报告、职业安全、卫生安全预评价报告的审查和备案。c) 施工作业前，HSE经理应组织进行风险评价。d) 通过满足健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响，以达到本质安全的目的。e) 各班组根据法律法规要求定期组织进行安全评价，HSE经理负责指导、监督实施安全评价工作。f) 各班组组织的评审，应找出偏离准则的原因，采取纠正措施，并形成文件，对需要项目部投资的措施应上报项目部。5.5.2 作业许可5.5.2.1 总则为确保关键活动和任务得到有效的控制，应对危险的作业活动实施作业许可，控制和削减风险，预防事故、保护员工健康安全。5.5.2.2 职责a) 项目部：对所属项目范围内的所有作业许可管理总负责b)监理单位：对作业许可全面贯彻实施，负责批准和签发作业许可证（需甲方审批的除外），并跟踪验证问题的整改。b) 安全员：作业许可证的填写和办理，负责制定和落实各类危险作业的HSE措施。5.5.2.3 管理内容及要求a) 项目部作业许可的范围包括： 进行下列工作前应办理作业许可证：l 施工作业； l 偏离安全标准、规则、程序、作业指导书要求的工作；l 交叉作业；l 缺乏安全程序的工作；l 存在较大HSE风险的施工作业活动；l 对不能确定是否需要办理许可证的其它工作，选择办理施工作业许可证。b) 如果工作中包含下列工作，还应办理专项作业许可证。l 进入限空间作业；l 挖掘作业；l 高处作业；l 吊装作业；l 临时用电；l 格栅作业；l 爆破作业；l 占道作业；l 其他危险作业。c)项目部按照海南水电响水电站有限公司作业许可的管理规定，对项目范围内的所有作业许可管理总负责，安全员负责实施相关作业许程序，规范作业许可的管理，作业许可申请、批准、实施、变更与关闭程序。d) 作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，作业人员的资格和能力、责任和授权、作业计划和步骤、监督和审核、交流沟通等。5.5.2.4 相关文件作业许可管理规定5.5.3 运行控制5.5.3.1 总则确定控制健康、安全和环境风险的活动和任务，在不同职能和层次针对这些活动和任务进行策划和控制，制定必要的程序和工作指南，保证其按规定执行，确保HSE承诺、方针、目标和指标的最终实现。5.5.3.2 职责a) 项目经理：项目部项目经理是本项目风险管理的第一责任人，对项目施工风险管理工作负全面责任。b) 各职能人员：根据各自分工负责主管各自业务范围运行过程的管理贯彻落实。5.5.3.3 管理内容及要求a) 根据风险评价的结果，确定与重大风险有关的运行与活动、任务，各相关职能人员应针对这些活动和任务实施策划。 b) 项目部组织对如下过程制订安全风险管理责任制，确保运行活动不偏离HSE方针、目标和指标：l 对于施工机具和施工设备应制定并实施操作规程；l 建立班组站队HSE指导文件；l 建设项目施工应制定并实施“HSE计划书”；l 施工作业执行作业许可管理。5.5.3.4 相关文件安全风险管理责任5.5.4 变更管理5.5.4.1 总则对变更及由变更带来的新的风险进行控制，避免和减少由于各种变更对健康、安全、环境产生有害影响。5.5.4.2 职责a) 各职能人员：根据分工负责各自主管业务范围变更的管理，并对所管辖业务领域的变更及变更引起的风险进行监督管理。b) 施工经理：负责指导设计变更及变更引起的风险的管理。d) HSE经理：负责指导、监督安全环保措施变更及变更引起的风险管理。5.5.4.3 管理内容及要求项目部制订相关程序，对设施、人员、过程(工艺)和程序等永久性或暂时性的变更要进行指导，以避免对健康、安全与环境的有害影响及风险。a) 提议的变更及其实施要明确并形成文件。b) 对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审并保留相关记录。c) 对认可的变更及其实施程序形成文件。5.5.4.4 相关文件作业安全变更管理规定5.5.5 应急准备和响应5.5.5.1 总则建立并保持潜在的事故或紧急情况的应急响应计划和程序，做出应急准备和响应，并进行演练，预防或减少事故、伤害和影响。5.5.5.2职责a) 项目经理：是应急准备和响应的主管人员，负责项目部应急信息的汇总、传递，在授权管理权限内负责项目部应急保障系统的统一调动、指挥。b) HSE经理：负责业务领域应急信息的收集，负责落实项目部应急保障系统的调动及交通运输的协调和组织。c) 各职能人员：负责对分工管理的业务领域的应急准备与响应管理情况进行监督。5.5.5.3管理内容及要求a) 项目部在上级应急指挥系统下设立应急领导小组，负责项目部应急信息的收集、传递，以及应急权限范围内应急准备与响应的协调与组织，并根据上级的应急预案，针对风险辨识和评价的结果制定本单位的应急预案，以便预防和减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。b) 基层施工班组应确定基层岗位的应急处置程序和处置措施。c）项目部编制的应急预案应报总承包项目部HSE经理及相关中石油QHSE部备案，并与相关方沟通，便于使用。d) 定期组织检验和检查应急所需的装备和设施，对有关人员进行应急反应培训，确保所有应急资源处于待命状态。e) 制定应急演练计划，并按计划对应急预案进行定期演练。f) 应急预案应在演练后或事件、紧急情况发生后进行评审，依据评审结果对应急预案进行修订。5.5.5.4 相关文件应急准备与响应管理规定消防安全管理管理规定应急响应预案5.6 检查和纠正措施5.6.1 绩效监测5.6.1.1 总则对可能具有健康、安全、环境影响的活动、运行中的关键特性和运行绩效进行监测，对计划的执行情况进行监测，保障健康、安全和环境管理绩效持续改进。5.6.1.2 职责a) HSE经理：是HSE绩效监测的主管人员，负责组织实施审核，组织HSE目标、指标和HSE监测设备的监测，制定项目部HSE监测计划，指导、监督施工单位监测计划的落实。b) 各职能人员：负责对分工管理的业务领域进行HSE监督。5.6.1.3 管理内容及要求a) 项目部通过HSE监督、HSE绩效考核、审核等多种方式进行监测。b) HSE经理负责编制监测计划，指导HSE监测绩效的实施。c) HSE监督l 项目部建立和推行HSE内部异体监督体制，实现监督、管理两条线，重点作业现场设置HSE经理监督；l HSE经理定期组织对HSE专业审核，监督、检查HSE运行控制的实施效果。d) HSE绩效考核项目部通过逐级签订HSE协议书，设立量化的、可考核的HSE业绩指标，作为总体业绩考核指标体系的主要内容，纳入奖惩考核。通过HSE绩效考核系统的有效实施，落实HSE责任，保证项目部总体HSE目标的实现。5.6.1.4 相关文件现场安全奖惩制度5.6.2 合规性评价5.6.2.1 总则为了履行对遵守健康、安全与环境法律、法规及其他要求的承诺，应定期对法律法规及其他要求的遵循情况进行评价。5.6.2.2 职责a) HSE经理：是合规性评价的主管人员，负责定期对项目部健康、安全与环境法律法规及其他要求的遵循情况进行评价。b) 各职能人员：负责组织实施工作范围内合规性评价。5.6.2.3 管理内容及要求a) HSE经理定期组织项目部合规性评价，评价项目部现行适用法律法规和其他要求的遵守情况，当法律法规及其他要求发生变化时应及时组织评价。b) 各职能人员应建立和保持合规性评价程序，定期组织实施工作范围内合规性评价工作。c) 保存合规性评价结果的记录。5.6.2.4 相关文件法律法规及合规性评价管理规定5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.3.1 总则为不断提高健康、安全与环境绩效，控制健康、安全与环境运行的不符合，持续改善管理绩效，并采取纠正措施和预防措施，防止不符合发生或重复发生。5.6.3.2 职责a) HSE经理：是不符合、纠正措施和预防措施的主管人员，负责项目部不符合、纠正措施和预防措施的实施管理。b) 各职能人员：负责主管工作范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施与管理。5.6.3.3 管理内容及要求a) 不符合的控制l 项目部根据HSE监测发现的不符合，确定主管人员，由主管人员组织对不符合进行整改；l HSE经理负责不符合的原因调查并予以处理，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响；l 项目部负责对不符合处置情况进行验证。b) 纠正措施和预防措施l 纠正措施和预防措施实施前，应对已发生的不符合和潜在不符合原因进行分析，从重要性、经济性考虑，并实施风险评价，识别采取措施可能带来新的风险是否可接受，以便使采取的措施与承担的风险程度和环境影响及健康安全风险相适应；l 对已确定的纠正措施和预防措施项目，HSE经理应明确责任负责人，组织有关人员进行策划和实施，以消除不符合，防止再发生和消除潜在不符合原因；l 记录所采取纠正和预防措施的结果；l 评审所采取的纠正措施和预防措施，是否达到预期目标，确实可防止不符合的再发生和潜在不符合的发生，对于经评审、验证有效的措施，应纳入相关的HSE管理体系文件，需要