物料质量跟踪流程(V3.0).doc

文件名称Document： 【物料质量跟踪流程】 文件编码 Reference No.: 【ISC/QU-02-01-02】版本Version: 【V3.0】业务类别 Business Category: 【ISC】 生效日期Effective Date：【2005/89/2330】业务模块 Business Module ：【质量】 拟制责任人Prepared by: 【梁军】【陈显伦】业务小类 Sub Category of Business【质量控制】审核人Reviewer: 【冯剑平朱江山】 流程责任人 Process Owner：【梁军】【朱江山】角色 Role：【】功能系统 Functional System：【供应链】所属主流程编码 Upper-level Process Reference No.:【 】（子流程时填写）*文件名称Process Name：【物料质量跟踪流程】*业务类别 Business Category：【ISC】文件英文名称 English Process Name:【 】（双语版本英文名称填这里）*业务模块 Business Module ：【QUALITY】*流程责任人 Process Owner：【朱江山】业务小类 Sub Category of Business：【 】*文件编码 Reference No.：【ISC/QU-02-01-02】*适用范围 Scope：【中国地区】*版本Version：【V3.0】*适用部门 Department：【供应链】*拟制责任人Prepared by：【陈显伦】涉及IT系统（ERP系统请写明具体模块） IT System:【 】*生效日期Effective Date：【2005-11-30】角色 Role：【 】（各角色之间请以“,(英文半角逗号)”隔开）0 定义 Definition 【跟踪物料】： 指跟踪降级接收的来料、风险采购物料、小批量试用物料、评审再利用物料、超存储期物料以及其他需要跟踪的物料，这些物料在使用中可能存在质量隐患，需要对其在生产加工过程中的质量状况进行跟踪。【需跟踪单板或产品】【跟踪品】：泛指使用跟踪物料加工的的单板或产品。（讨论：是否改为“泛指需要控制发货和需要关注后续使用情况的单板或产品。”）【前加工】：特指单板加工的SMT、成型及焊接工段。【其它使用环节】：专指除AMTSMT、焊接、电装单板调测、整机调测和外协（单板加工）以外的其它加工使用环节，包括但不限于。如: 母板车间、部件车间、外协（整机装配）等。 1 目的 Objective 对需要跟踪物料的使用过程实行有效监督与控制，及时发现质量问题，减少批量性质量事故发生，降低让步使用物料、试用跟踪物料使用的质量风险； 为记录跟踪物料使用中引起的质量事故的使用情况提供质量记录（； 为试用物料提供质量及其它信息）质量数据，以便给出准确的试用结论。； 为试用物料提供质量及其它信息，以便给出准确的试用结论2 适用范围 Scope 根据M.R.B会议结论作让步接收处理，需要跟踪使用的物料； 由技术认证部门提出的需要进行跟踪的小批量试用的物料； 评审后再利用需要跟踪的物料； 其它需要跟踪的物料； 本流程主要适用于单板加工环节使用物料（单板原材料）的质量跟踪，对于总装配套物料、直发市场物料等，目前由于其加工环节的稳定性和时间连续性不强，不能保证跟踪效果，跟踪过程需要申请人进行主动干预和灵活控制； 本流程不适用对终端专用物料和要在终端产品上试用的的物料的跟踪不适用； 该物料质量跟踪本流程仅只适用于产品加工环节的物料质量跟踪（包括公司自己加工及外协加工）；，对于市场运行质量状况的跟踪，生产相关环节只按要求提供使用跟踪物料的对应的单板或跟踪物料（主要指订单直发物料）的具体发货订单号、合同号或发货局点，市场使用情况的跟踪事项，需申请人另行落实。3 KPI指标 KPI Index指标名称指标定义计算公式无4 流程图 Flow Chart 是否有特殊工艺要求YN主管审核是否通过开始001填写物料质量跟踪申请单MQE/TQC/其他工程师002工艺审核现场工艺003直接主管审核填单人直接主管004程接口人审核流程接口人审核是否通过是否限制性使用005安排加工或发货任务令计划/成套是否及时安排任务令006库房发料仓储物料员是否订单直发物料007记录反馈发货局点信息仓储物料员是否单板加工原材料是否为外协加工任务令008反馈发料信息给申请人库房物料员009确定其它环节接口人申请人010跟踪反馈是用情况其它环节接口人是否跟踪前加工使用情况012跟踪反馈前加工使用情况SMT/焊接接口人011跟踪反馈使用情况电装IPQC接口人是否将单板返回电装调测是否跟踪整机环节013跟踪反馈使用情况单板调测接口人是否跟踪单板调测环节014接收、标记需跟踪单板并按要求发料周转库物料员015跟踪反馈使用情况整机环节接口人016使用情况确认申请人结束工艺审核是否通过YNYNYNYNYNYNYNYNYNYYNNYN4 跟踪反馈前加工使用情况SMT/焊接接口人跟踪反馈使用情况电装IPQC接口人是否跟踪单板调测环节使用情况确认申请人跟踪反馈使用情况单板调测接口人结束开始填写物料质量跟踪申请单MQE/TQC/其他工程师是否有特殊工艺要求工艺审核现场工艺是否限制性使用安排加工或发货任务令计划/成套跟踪反馈使用情况整机环节接口人接收记录、标记需跟踪单板跟踪信息并安认为令并按要求发料周转库物料员是否跟踪整机环节或控制发货是否为外协加工任务令记录反馈发货局点信息仓储物料员是否单板加工原材料是否订单直发物料库房发料仓储物料员NYY工艺审核是否通过YNNYNYNY是否跟踪前加工使用情况YNYNY反馈发料信息任务令给申请人库房物料员N001002003004005008006013014015016007N主管审核是否通过直接主管审核填单人直接主管流程接口人审核流程接口人N流程接口人审核是否通过YY是否将单板返回电装调测跟踪反馈是用情况其它环节接口人确定其它环节接口人申请人011009010012是否限制性使用是否安排任务令跟踪反馈前加工使用情况SMT/焊接接口人跟踪反馈使用情况外协接口人是否跟踪单板调测环节使用情况确认申请人跟踪反馈使用情况单板调测接口人是否限制性使用结束开始填写物料质量跟踪申请单MQE/TQC/其他工程师是否有特殊工艺要求工艺审核现场工艺工艺审核是否通过安排加工或发货任务令计划/成套跟踪反馈使用情况整机环节接口人接收记录跟踪信息并安认为令发料周转库物料员是否跟踪整机环节或控制发货是否为外协加工任务令记录发货局点信息仓储物料员是否单板加工原材料是否订单直发物料库房发料仓储物料员NNYYYNNYNYNY是否跟踪前加工使用情况YNYNY跟踪反馈使用情况其它环节接口人N0010020030040050080060090100110120075 流程说明 Instructions of Process 活动编号活动名称执行角色活动内容及要求001填写跟踪申请单申请人（MQE/TQC及其他技术工程师） 由技术部门（主要指MQE、TQC以及其他有物料质量跟踪需求的技术部门）工程师详细创建填写“物料质量跟踪电子流”，并详细填写中“需要进行质量跟踪的物料”的有关内容，关键相关信息信息（器件条码、跟踪原因、跟踪环节、跟踪内容或要求、物料使用工艺路线说明、是否有特殊使用工艺要求等内容，）保证必须填写内容清楚且具有可操作性（对于不同编码的替代跟踪，必须由TQC申请）。 技术部门主要指MQE、TQC以及其他有物料质量需求跟踪的技术部门也可以按照电子流要求填写申请。 跟踪物料的使用分“通用”和“限制使用”两种。“通用”指跟踪物料的使用范围没有特别要求，它可使用于公司所有产品，这时这种情况由仓储环节按照正常任务令发料即可，对于通用物料跟踪，申请人需关注跟踪物料到料信息，及时提交物料跟踪单，避免物料跟踪单下发不及时导致跟踪物料不受控发料；“限制使用”主要指当申请人需要单独安排跟踪任务令、不同编码物料替代、小批量物料试用或申请人因其他原因需要跟踪物料限制用于某些产品或单板上时的情况，选择“限制使用”时，申请人需填写被替代编码（正式编码）的主计划员信息，如需要限制使用在具体单板或产品时，需同时必须正确填写限制使用单板或产品的信息（产品/单板名、所属产品线），这时这种情况电子流将自动提交到相应主计划员处理/成套接口人处，由计划/成套安排加工/发货任务令。 当为“限制使用”时，申请人必须正确填写单板或产品信息（产品/单板名、所属产品线）。 对于跟踪物料申请人必须正确把握物料的质量状况和使用风险，并在申请单中给出跟踪物料风险评估、从而确定物料为正常发货还是不发重点局，；确定不发重点局的物料必须如实给出可能存在的质量风险及说明不发重点局的理由，使用这些物料的产品将进入跟踪品库，由质量管理部监控跟踪品库的周转率和库存水平，当出现明显异常时，由申请人负责解决跟踪品不能及时发货的问题。 “跟踪环节”为是申请人确定需要跟踪的加工工序，比如当需要验证器件的可加工性时，选择“SMT”或“焊接”；需要验证器件性能或产品适应性时，选择“单板调测”或“整机调测”，注意如果单板调测能够验证器件性能时，尽可能不要跟踪“整机调测”；若属于在母板车间、部件车间、整机组装外协（如华荣、华灏）等环节使用的物料，请选择“其它环节”，需要申请人根据事先核实的情况，指定接口人“外协加工”、“装配”或其它情况时，跟踪环节选择“其它环节 外协”。申请人创建单据后，如果对跟踪物料有特殊工艺要求，提交工艺审核；如果没有提交直接主管审核为便于跟踪，一个申请单只完成一个任务令的跟踪，当跟踪物料还未使用完并且仍需进行跟踪时，申请人可选择“申请人回复栏”中“剩余物料还需跟踪使用，创建新单，以重新申请跟踪加工任务令”按钮，可创建新单，此时新单保留了原跟踪单申请人所填的相关内容，。并且原跟踪单关闭，表示全部完成。 。 申请人主管负责审核单据填写的规范性，各环节考虑的全面性、合理性和可操作性以及是否需要跟踪的必要性；当有特殊工艺要求时，电子流会提示选择工艺审核接口人，据此电子流将提交工艺审核。002生产工艺审核现场工艺工程师 跟踪单的“是否有特殊工艺要求”为必选项，当及器件加工路线或工序变更（如贴片器件改为补焊，压接改为焊接等）、需要特殊的加工方法或辅助工装时，必须选择“有”，并填写具体要求、指定工艺审核人，电子流会自动涉及器件加工路线或工序变更、需要特殊的加工方法或辅助工装时，才需提交给指定的生产工艺审核（如贴片器件改为补焊，压接改为焊接等）。 需要提交工艺审核时前，申请人必需须事先与生产工艺人员共同制定对策和措施。 如生产工艺审核通过，需根据有关决议或要求结合生产实际情况，负责需要制定现场控制措施，确保技术支持到位。 如果工艺审核通过，提交申请人直接主管审核；不通过，退回申请人003直接主管审核申请人直接主管 申请人直接主管负责对审核物料相应物料跟踪的阿必要性、单据填写的规范性等进行审核，如果审核通过，提交流程接口人审核；如果不通过，退回申请人 对于不同编码的替代跟踪，必须由TQC主管审核。如有异议，则驳回申请人修改或关闭。004流程接口人审核流程接口人 直接主管审核通过后，申请单将直接提交给流程接口人审核。流程接口人对申请单填写的完整性、规范性，跟踪要求的合理性、可操作性进行审核。 ，如果审核通过，提交下个环节处理，对于“限制使用”物料的跟踪，单据自动提交给相应的计划接口人处理，对于“通用”物料的跟踪，单据自动提交给库房处理；如果不通过，退回申请人审核通过转下一环节执行，否则，返回申请人修改。 005003计划/成套审核计划/成套工程师 主计划接收到物料跟踪单后，按申请要求，安排跟踪物料的消耗，将使用跟踪物料的单板（或产品）信息及使用数量提交给调度成套处理；如果计划在一周内没有加工需求或发货需求，需将物料质量跟踪单退回申请人。 调度接收到计划提供的单板及跟踪物料数量信息后，安排加工任务令。如果是“限制使用”物料及不同编码物料替代，流程接口人审核通过后，申请单自动提交给相应的计划接口人处理； 计划接口人根据申请人指定的单板授权相应计划员处理；，当跟踪物料为成套订单用物料时，直接转成套接口人处理；。 计划/成套工程师根据申请人所提相关要求安排加工/订单任务令；在安排加工任务令时本着尽可能保证跟踪物料集中使用的要求处理，对于需要在单板调测环节进行跟踪的，计划在安排调测任务令时，应该尽量将同一焊接加工任务令加工的单板，安排到同一个调测任务令调测，以便进行跟踪。；。 跟踪的加工/订单任务令确定后，相关任务令信息自动反馈给申请人；为便于跟踪，如果指定单板在两周内无加工需求或发货需求，可退回物料质量跟踪单，并注明下次可能加工/成套时间。 一次个跟踪单仅安排一个加工任务令，当有多个任务令可供跟踪使用，申请人申请的跟踪物料又未使用完时，计划需将后续1周内可供使用的任务令信息同时反馈给申请人，以便申请人及时创建新的跟踪单。加工时，可由申请人创建多个物料质量跟踪单。 如果指定产品在两周内无加工需求或发货需求，可退回物料质量跟踪单，并注明下次可能加工/成套时间。 对于申请人提出的需安排单独跟踪任务令的，加工任务令使用的数量要求需小于或等于申请人提出的实际跟踪物料数量。 成套在安排加工任务令后，在电子流中注明相关信息，并将电子流提交库房处理 注：在物料编码主计划人员有变动时，需及时更新相关信息，发给TQC，以便TQC人员在跟踪单据中正确指定相关计划人员。004006仓储发料仓储物料员 1、根据申请单相关要求和计划/成套安排的加工/发货任务令发放相应待跟踪的物料；对非9901类需要跟踪进行标识，并进行归口管理；，禁止不按照跟踪要求随意发放物料（对于9901类小批量试用专用物料可以不用单独进行归口管理）。 2、根据申请单相关要求和计划/成套安排的加工/发货任务令发放相应待跟踪的物料 如果直发市场物料，发料后进入007步； 如果申请人指定的跟踪环节为“其它环节”，则进入008步； 如果是单板加工原材料，在跟踪单上记录加工任务令后，如果是跟踪物料为直发物料时，仓储发料时需在电子流中记录发货局点、合同号等相关信息，将单据提交申请人确认； 如果是单板加工原材料，在跟踪单上记录加工任务令，对于外协加工任务令，将单据提交IPQC接口人；如果是内部加工任务令，将单据提交给下个环节；对于外协加工任务令，将单据提交IPQC接口人；对于内部加工任务令，将单据提交给下个环节； 申请人指定的跟踪环节为“其它环节”时，流程要求仓储物料员发料时，将任务令信息和发货数量提交给申请人自动物流的非9901类需要跟踪的物料也需进行标识，进行归口管理；或者转二级库房，由二级库房统一归口管理。005007记录反馈发货局点信息录发货局点和合同信息仓储物料员 当跟踪物料为直发市场物料时，库房物料员在完成发料后，还需及时在电子流中记录合同号、发货局点等相关信息，并将单据提交申请人确认。跟踪物料为直发物料时，请仓储发料时需在电子流中记录发货局点、合同号等相关信息。008006反馈任务令发料信息给申请人外协加工使用情况反馈仓储物料员TQC外协接口人 当申请人指定的跟踪环节为“其它环节”时，库房物料员在完成发料后，还需及时在电子流中记录任务令信息和发货数量，并提交给申请人。当跟踪物料在外协加工时，TQC外协接口人负责向外协传递相应物料质量跟踪要求，并监控和负责反馈外协加工的跟踪结果，并在电子流中如实填写相应信息。009确定其它环节接口人申请人 对于跟踪环节为“其它环节”的情况，申请人需根据仓储环节反馈的发料任务令信息，向计划调度人员了解物料的具体加工使用环节，确定具体接口人，并将电子流授权给指定的接口人，以便跟踪反馈使用情况。 由于其它加工环节的情况比较复杂，工艺路线、加工地点稳定性，加工使用的时间连续性不强，因此，需要审请人主动跟踪任务令完成情况，提醒接口人反馈使用情况，甚至亲临现场跟踪，才可能取得好的跟踪效果。010跟踪反馈其它环节使用情况其它环节接口人 其它环节接口人接到申请人授权后，应随时关注相应任务令加工使用情况，任务令加工完，在电子流中记录被跟踪物料的使用情况，并电子流提交给申请人确认。011外协加工使用情况反馈IPQC接口人 当跟踪物料为单板原材料且在外协加工时，IPQC接口人负责在接到库房物料员提交的跟踪电子流后，应及时向住外检验员传递相应任务令的物料质量跟踪要求，并监控外协加工的跟踪结果，任务令完成后电子流中如实填写和负责反相应信息馈。 如果相应任务令的单板在外协加工后需返回电装调测，且跟踪单要求跟踪单板调测环节，IPQC接口人需在反馈外协使用情况的同时，将相关任务令外协完工信息和跟踪要求传递给单板调测接口人。007其它环节跟踪使用情况母板车间/部件车间部门接口人 当跟踪物料直接用于除SMT、焊接、电装单板调测、整机调测和外协以外其它环节时，都归属于此种情况。 按照申请人所提跟踪要求跟踪物料使用情况，当出现异常或存在疑问时及时反馈申请人进行相应处理。 本工序加工完成后按照电子流要求如实填写相应跟踪结果信息。008012跟踪反馈前加工跟踪使用情况SMT/焊接口人 当跟踪物料为是在我司进行加工生产的单板加工物料，并且申请人确定需要跟踪SMT或焊接环节时，电子流在库房发料完成后将自动提交发该本环节环节接口人等待处理。 当SMT接口人确定跟踪物料为PCBPCB物料时，电子流将自动转焊接接口人等待处理。 按照申请人所提跟踪要求跟踪物料使用情况，当出现异常或存在疑问时及时反馈申请人进行相应处理。； 本工序加工完成后接口人按照电子流要求如实填写相应跟踪结果信息，将电子流转下个环节处理。； 009013单板调测跟踪使用情况电转单板调测/各产品线试产部接口人 单板调测接口人在接到跟踪电子流后，要按照申请人所提跟踪要求实时被跟踪物料使用情况，当出现异常或存在疑问时及时反馈申请人进行相应处理。 当有物料跟踪要求的任务令加工的单板入周转库时，需要确认申请人是否要求跟踪整机环节或是否将相关单板定位为“跟踪品”，若是，需要对相应单板作跟踪标识以直观传递信息给下一工序。 对于发往外协加工的任务令，当申请人确定需要跟踪“单板调测”时，电子流将自动抄送给“电装单板调测”接口人，这时需要电装单板调测接口人判断该任务令是否在我司进行调测，若是，需要转相关人员进行处理，否则将诸如“该任务令不在我司进行调测”的意见回复给申请人即可。 本工序加工完成后按照电子流要求如实填写相应被跟踪物料质量信息反馈给申请人跟；如果需要跟踪整机环节，电子流将提交给周转库物料员。 当有物料跟踪要求的任务令加工的单板入周转库时，如果物料质量跟踪单要求跟踪整机环节，则必须给相应单板做好跟踪标识才能入库；同时，需要将010014周转库接收、标记需跟踪单板并发料周转库物料员 周转库物料员在收到跟踪电子流或有跟踪标识的单板时，要认真检查核实需跟踪的单板与跟踪电子流的对应关系，对申请人需要跟踪整机调测或要求不发重点局的跟踪品作跟对有跟踪标识并的单板分开放置管理；不发重点局跟踪品入跟踪品库。 按照要求进行发料并如实记录相应发料信息。 周转库发放有整机调测跟踪需求标识的单板到整机调测任务令时，需在进入对应的物料质量跟踪电子流栏目中记录发料信息，并指定所发单板对应的下工序调测人员（或调测岛接口人）；这时电子流会自动授权给调测人员（或调测岛接口人），并指定所发单板对应的下工序调测人员（或调测岛接口人），调测人员（或调测岛接口人）,并通知整机调测环节该任务令有单板需要跟踪。每个跟踪单最多只能记录5个订单（或整机调测任务令）的对应单板发放信息，如果需要跟踪的单板不足5个订单（或调测任务令）的数量。如果周转库物料员记录满5次或确认跟踪单对应的单板已经发完，则通电子流将自动知申请人并关闭周转库环节编辑权限。 当申请人确定“已达到跟踪目的，剩余跟踪物料和跟踪品不需再跟踪”时，对于剩余的跟踪品可解除分开放置管理的要求，按照正常状态发料。 只有跟踪品全部发完或申请人确定“已达到跟踪目的，剩余跟踪物料和跟踪品不需再跟踪”，该环节对于本次跟踪任务才算完成。011015整机调测跟踪反馈使用情况各产品线整机调测部 按照申请人所提跟踪要求跟踪物料使用情况，当出现异常或存在疑问时及时反馈申请人进行相应处理。 调测完成后及时在跟踪电子流中相应栏目中反馈调测结果； 全部信息记录完后，将电子流转申请人确认对于申请人认为需要入跟踪品库的单板必须经过计划、质量工艺等相关人员会签，才能作为跟踪品入库。 对于跟踪过程中被确定为“跟踪品”产品，只能入跟踪品库，以便控制发货。 跟踪品尽量集中发货，以便于继续跟踪和降低整体市场质量风险。 本工序加工完成后按照电子流要求如实填写相应信息。012016使用状况确认申请人 申请人对各执行环节反馈的意见和生产过程中跟踪物料出现的质量问题进行相应处理，并将相关意见填写在“申请人回复栏”回复给对应环节的处理人（反馈人）。 当申请人确定已达跟踪目的，剩余跟踪物料及需跟踪的单板或产品和跟踪品无需再跟踪时，通知各环节对前期归口要求管理的跟踪物料和需跟踪的单板或产品和分开放置的跟踪品可解除相关约束，按照正常品进行发料处理。 为便于跟踪，一个申请单只完成只对一个任务令的跟踪，本次跟踪任务令完成而后，如申请人对于剩余物料仍还需要跟踪时， 申请人可选择“申请人回复栏”中“剩余物料还需跟踪使用，创建新单，以重新申请跟踪加工任务令”按钮，可创建新单，此时新单保留了原跟踪单申请人所填的相关内容，并且原跟踪单关闭，表示全部完成。 申请人可选择“申请人回复栏”中“剩余物料还需跟踪使用，创建新单，以重新申请跟踪加工任务令”按钮，创建新单，此时新单保留了原跟踪单申请人所填的相关内容。 其它：输入申请人的意见。6 支持文件 Supporting Document序号文件名称文件编码1送料加工正向待处理品处理流程SC/08-00392半成品生产质量问题处理流程SC/08-00103整机质量问题处理流程SC/08-00124试产质量问题现场处理流程SC/08-00137 相关文件 Correlative Documents 上层文件名称文件编号上下游接口文件文件编号无8 记录的保存 Retention of Record记录名称保存责任者保存场所归档时间保存期限到期处理方式物料质量跟踪单MQE物料跟踪电子流跟踪完成1年数据备份9 补充说明 Supplementary Instructions 9.1 关于异常问题反馈和处理要求当跟踪物料为小批量试用专用物料（申请人选择的“跟踪来源”为“小批量试用物料”）时，生产各环节一旦发现异常（只要有不满足使用要求的均试视为异常），要求及时反馈申请人进行相应处理；若属于其它情况的跟踪物料，按照申请人所提要求进行相应跟踪和处理，当不良率超过正常水平时才反馈申请人。此电子流主要是为了记录跟踪物料的使用情况；当出现不影响产品质量和正常生产的一般问题时，申请人可通过本电子流直接给出相应处理意见，否则需要按照生产相关流程进行处理。9.2 小批量物料试用流程的优化：文件编号为“4/DC-RDS-II06-08”的小批量物料试用流程中从“006 一次性替代单-器件工程师/MQE”到“010 处理及反馈-MQE”部分从本流程生效之日开始，依照本流程执行，即对于需要进行质量跟踪的小批量试用物料，由TQC工程师填写物料质量跟踪电子流，计划/成套安排加工/发货任务令，生产各环节跟踪并反馈试用情况。小批量物料试用流程其余部分内容由TQC负责优化到器件替代流程中，优化完成后小批量物料试用流程自动作废。9.3 评审再利用物料的相关要求：对于不能以正常物料使用，需要采取一些必要的处理措施才能使用的评审再利用物料，要求填写“物料跟踪电子流”，并列出该物料的预计使用风险（比如可能不良率为多少）和需采取的必要的预防处理措施，同时电子流提交现场工艺评审；对于经使用验证未能达到生产要求的再利用物料直接退库作报废处理，不能再重复利用。9.4 各职能部门职责本流程从发起物料质量跟踪要