衍生产品有限公司质量环境程序文件

浙江中财管道衍生产品有限公司质量/环境程序文件（征求意见稿）A/0 编 制：审 核:批 准: 2016年5月14日发布 2016年5月15日实施程序文件编制和使用说明本程序是公司管理手册的支持性文件。它是按照GB/T190012015 质量管理体系 要求、GB/T240012015环境管理体系 要求及使用指南等标准，结合公司实际制定，是实施手册规定的各项活动所必须遵守的法规性文件。本程序文件为A/0版，在编制过程中，根据标准要求，参考有关资料形成了征求意见稿，征求了有关领导和相关单位、部门的意见，对主要过程进行了反复修改，最后由总裁会审定稿。本程序文件由企管部提出并归口管理。程序文件目录一、文件记录控制程序6二、能源/资源管理控制程序11三、监测和测量设备控制程序13四、知识管理控制程序16五、人力资源管理控制程序19六、信息交流控制程序23七、产销调度系统控制程序26八、风险和机遇应对措施控制程序29九、生产过程控制程序32十、设备管理控制程序35十一、采购控制程序38十二、新产品控制程序44十三、产品标识和可追溯性控制程序47十四、不合格品控制程序50十五、应急准备与响应控制程序53十六、顾客满意测量程序60十七、监视和测量控制程序63十八、数据分析控制程序67十九、内部审核控制程序70二十、管理评审控制程序73二十一、纠正和预防措施控制程序76二十二、改进管理程序79二十三、法律法规和其它要求控制程序83二十四、环境因素识别与评价控制程序86二十五、废水、废气排放控制程序89二十六、化学品、油品控制程序91二十七、固体废弃物控制程序93二十八、噪声污染控制程序96二十九、相关方环境影响控制程序98三十、新、改、扩建项目控制程序101三十一、环境运行控制程序104三十二、环境监测和测量控制程序106三十三、合规性评价控制程序108三十四、认证证书及标志的使用管理程序110程序文件修改页序号修改章节修改内容修改人/日期审批人/日期一、文件记录控制程序ZCYS-QEP-001-20161、目的 对与质量/环境管理体系有关的文件和记录以及顾客规定的记录进行控制，确保公司相关场所使用的文件和记录为有效版本,以提供对质量管理体系有效运行和产品符合要求的证据。2、适用范围 适用于与质量/环境管理体系有关的文件和记录控制, 证明产品符合要求和质量/环境管理体系有效运行及顾客规定的记录的控制。3、定义 文件：信息及其承载媒体，媒体可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。包括质量环境管理手册、程序文件、作业指导书（或操作规程等）、外来文件、质量记录等。 记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。 外来文件：包括国家/国际标准、行业标准、客户图纸/规格等。 受控：用于指导作业或系统运作，受版次更新控制，需盖受控章并控制分发对象。 非受控：仅供参考性质，不受版次更新控制。4、职责4.1总裁：负责批准发布质量/环境管理手册。4.2管理者代表：负责对质量/环境管理手册的审核，负责批准程序文件，负责对本公司各部门的文件和记录的管理进行监督。4.3企管部：负责文件和记录控制的归口管理，负责组织相关部门人员进行质量/环境管理手册、程序文件、部门工作文件的编制、发放和控制，负责组织对管理体系文件的有效性进行评审。4.4各职能部门：负责编制和修订职责范围内的程序文件、工作文件、记录表单，负责收集、整理、保管本部门的文件、记录。各部门负责人负责审核本部门编制的文件和记录。4.5各使用部门负责文件的具体实施和管理。5、程序5.1 文件的分类及备案保存 5.1 文件的分类5.1.1质量/环境管理手册(含文件化的方针和目标、指标) 5.1.2程序文件5.1.3有关管理性作业文件5.1.4外来文件5.1.5记录5.2 文件的编码 质量手册 ZCYS QEM - 修订年份 文件序号 质量/环境管理手册 公司代码程序文件 ZCYS - QEP - 修订年份 文件序号 程序文件 公司代码作业指导书等 ZCYS - QEC - 修订年份 部门代号+文件序号 技术性文件 公司代码质量记录 ZCYS - QED - - 修订年份 部门代号+表单序号 记录 公司代码 外来文件 WL-XXXX-XX 外来 WL + 年份 + 序列号 如：WL-2016-01 表示2016年第1号外来文件部门代号：研发部（YF） PVC生技部（PVC） PO生技部（PO）管件生技部（GJ） 品质服务部（PF） 设备动力部（SD） 品质服务部（PF） 供应部（GY） 财务部（CW） 办公室（BG） 采购部（CG） 企管部（QG） 人事部（RS）5.2.1管理性文件按制度建设管理办法统一编号和排版；5.3文件的编制、审核、批准、发放文件发布前应得到批准，以确保文件是充分和适宜的：a) 质量/环境管理手册由企管部负责组织编写，由管理者代表审核，报总裁批准； b) 程序文件由企管部编写，报管理者代表批准；c) 第三层次文件由各相关部门组织编写，本部门领导审批； d) 应确保文件的各使用场所都得到相关文件的有效版本，文件发放前应确定发放范围，由文件编写部门(质量手册和程序文件由企管部，下同)填写文件收发登记表，经文件批准人批准后发放。5.4 文件的受控状态文件分为“受控”和“非受控”两类。在公司内部使用的与管理体系有关的文件为受控文件，发放前由发放部门在该文件封面或相应位置盖“受控文件”红色印章，并注明分发号；文件同时采用版次号作为文件状态标记。经批准对外提供的无需管控版本状态的文件为非受控文件，不需盖受控印章，不注明分发号。5.5 文件的更改、换页、换版a) 文件需要更改时，由申请人向文件编写部门提出，由文件编写部门填写文件更改申请单；b) 文件更改申请单应按原文件审批程序进行审批；c) 更改申请单经批准后，由文件编写部门实施更改，持有人根据企管部签发的文件更改通知单，采用划改、换页的方式更改，更改后要在更改处注明更改标记(1、2、3)，并在文件更改记录处作好记录；d) 文件经23次更改或无法实施划改时，需进行换页；e) 文件经12次换页或更改内容变化较大时，需换版；f) 文件版号采用A、B、C表示，更改次数采用0、1、2表示。例如： A/0表示A版未进行修改。5.6文件丢失、损坏的处理a) 文件发生丢失后，应及时报告文件发放部门，经文件发放部门负责人审批后补发，并在文件收发记录上注明；b) 文件损坏影响使用时，应将损坏文件交回文件发放部门及时更换。5.7 文件的保存、作废与销毁5.7.1 文件的保存a) 与管理体系相关的文件都必须分类存放在干燥、通风、安全的地方；b) 对受控文件，各部门领用后由资料员及时在受控文件一览表上登记；c) 任何人不得在受控文件上随意涂改，不准私自复印、外借，应确保文件清晰、易于识别和检索。5.7.2 文件的作废与销毁a) 所有失效或作废文件应由企管部及时收回，并填写，由交回人在文件收发登记表上签字，并加盖红色“作废文件”印章，以防止作废文件的非预期使用；b) 为某种原因需保留的任何已作废的文件，都应由保留部门进行登记并同时加盖红色“作废”和“保留”印章；c) 对要销毁的作废文件，由文件主管部门填写文件销毁申请单，经批准后销毁。5.8 外来文件的控制相关的国际/国家/行业标准，由企管部负责收集、确定其适用性及有效版本，其他相关部门在收到外来管理类的文件统一交企管部，企管部对收到的外来文件进行登记，根据受控状态加盖“受控”或“非受控”印章后编号列入文件/记录一览表中，同时根据签收意见进行发放、培训等处理。外来文件不得随意更改，更改必须有提供单位的书面通知。5.9 每年12月份由企管部组织对现有质量/环境管理手册及程序文件的有效性进行评审，各部门结合平时使用情况进行适时评审。必要时予以更改，执行本程序5.5条规定5.10 对承载媒体不是纸张的文件的控制，也应参照上述规定执行。受控电子文档的发放需加密，不能转发、修改、拷贝、打印等。5.11 记录编制及印制5.11.1记录格式由各使用部门设计，部门负责人批准，原始样本交企管部编号备案。5.11.2 各相关部门可根据工作需要提出记录格式更改，执行本程序有关文件更改的规定。5.11.3记录空白表格由企管部统一印制，印制前必须经管理者代表审核并签字。5.12记录填写5.12.1记录的填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不允许使用铅笔；如因某种原因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项用单斜杠划去；各相关栏目负责人签名必须齐全和完整。5.12.2记录填写内容原则上不允许更改，若发生笔误，允许划改。对涉及重要数据和性质变化的更改，更改人应签字或盖章，并注明更改日期。5.13记录的贮存、保护5.13.1 各部门必须及时(按月或随时)收集已填写的记录，并分类依编号顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，所有的记录应保持清洁、字迹清晰，次年初交企管部归档并填写档案交接单办理移交手续，各部门按规定的期限保存记录。5.13.2 企管部负责编制文件/记录一览表，将本公司所有与管理体系运行有关的文件、记录汇总，包括记录名称、编码、保存部门、保存期限等内容，记录的保存期限至少应满足法规和顾客的要求，清单经管理者代表批准后发放给相关部门5.13.3 记录的保存期：法规和顾客有要求的按相应法规和顾客要求执行。其它，除设备档案、技术档案、有关培训档案所产生的记录保存期限为长期外，其余记录的保管期限为三年。5.14记录的检索、借阅5.14.1 各部门保管的记录应进行编目，以便于检索；5.14.2 需借阅或复制记录需由记录管理人填写档案借阅登记表登记备案。5.15记录的销毁处理记录如超过保存期或其他特殊情况需要销毁时，由部门保管人员填写销毁申请（档案、文件），交部门负责者审核，报管理者代表批准后，由企管部派人监督部门保管人执行销毁。6、相关文件制度建设管理办法7、相关表单文件收发登记表文件更改申请表文件/记录一览表文件销毁申请单受控文件一览表档案交接单档案借阅登记表二、能源/资源管理控制程序ZCYS-QEP-002-20161、目的为了加强能源、资源管理，降低能耗和杜绝浪费，以达到能源、资源的最有效利用，保护环境的目的。2、适用范围适用于公司的能源和资源消耗管理。3、职责3.1设备动力负责建立并保持能源资源管理控制程序，负责公司水、电的管理；3.2采购部负责能源、资源物资的采购；3.3仓库负责资源的贮存、收发货及原材料消耗统计工作。3.4各使用部门负责本部门的能源使用和节能降耗管理。3.5设备动力部负责生产、办公等能源统计和节能降耗的管理与考核； 办公室负责办公能源,生活用水用电源统计和节能降耗的管理与考核。4、工作程序4.1用水控制4.1.1本公司主要为生活用水和生产用水，生产用水采用循环重复使用。4.1.2人人应树立节约用水的良好习惯，做到用后、生产停机设备关闭水路控制阀门，管理部门抓好监督检查，维修部门及时做好定期维护和修复工作减少浪费。4.1.3办公室每月做好生活用水量的抄表、统计与分析。4.1.4各生技部对各部门用水量进行平衡分析，出现异常情况应及时采取相应的措施处理；4.2用电控制4.2.1设备动力部合理分配电网负荷，配电设备应运行在额定范围之内，确保电网的稳定与安全。4.2.2采购的生产设备应选择节能、环保型。4.2.3照明设施做到“人离灯灭”，空调严格按温度要求控制。4.2.4设备动力部负责对供配电进行监督检查与管理，做好能耗的统计与分析工作，对用电中存在的安全隐患，提出改进措施、落入整改并组织实施。4.3资源管理4.3.1 采购部根据生产计划安排，合理控制库存，并按计划组织采购。4.3.2资源消耗应遵循节约原则，减少资源消耗对环境造成影响。a)部门根据公司下达的生产任务完成情况，核查当月资源消耗执行情况；b) 在运输过程中，注意保持包装物的完整性，减少在运输中的资源损耗；c) 当资源消耗偏离目标成本时，按纠正与预防措施控制程序执行。先查明原因提出改正措施，并持续改进。4.4办公用废电池、硒鼓以旧换新，集中处理。4.5 各部门、负责日常用水、用电的节能工作，提高能源的利用率，降低消耗，提高经济效益。5、 相关文件纠正与预防措施控制程序6、相关记录年度用水消耗统计表年度用电消耗统计表三、监测和测量设备控制程序ZCYS-QEP-003-20161 目的 对监视和测量设备的购买、校正、使用、维护、保养、维修和报废，进行有效控制，确保数据的准确性和可靠性。2 范围 适用于质量环境管理体系运行下的监视和测量设备的控制。3 职责3.1 采购部负责监视与测量设备的采购。3.2 品质服务部负责公司内所有监视与测量设备的验收、校正、维护、送检及相关管理工作。3.3 监视和测量设备的使用人员要正确使用并进行日常维护和保养。4 工作程序4.1 监视和测量设备的配备申请4.1.1各部门根据生产以及检验和试验的需求提出监视和测量设备的购买申请，具体按设备管理控制程序中的相关规定进行执行。4.2监视和测量设备的验收4.2.1初步入库验收初步入库验收具体按设备管理控制程序中的相关规定进行操作。4.2.2初步验收合格的监视和测量设备，由品质服务部送国家权威计量检测机构检定或公司内部自行校准，检定合格的粘贴合格标签，给予入库，对检定不合格的，由采购部及时办理调换。一切监视和测量设备由品质服务部保管。4.2.3品质服务部依据公司测量管理体系的相关要求与规定，填写计量器具管理台帐，记录设备的编号、名称、规格型号、精度等级、生产厂家、校准周期、校准日期、放置地点等。4.3监视和测量设备的领用各部门所用监视和测量设备由各使用部门到五金仓库凭领料单领用。 4.4 监视和测量设备的周期检定或校准。4.4.1每年十二月品质服务部编制下年度计量器具周期检定校准计划表，根据周检计划的要求，通知相关部门/人员将监视和测量设备送至品质服务部，并由品质服务部专职计量员负责送检。4.4.2外部校准或检定4.4.2.1计量人员依据计量器具周期检定校准计划表进行周期送检；4.2.2.2外校或检定的监视和测量设备必须由通过CANCL认证的正规实验室进行校验；4.2.2.3监视和测量设备的合格检定证书由品质服务部专职计量员负责保管。4.4.3内校4.4.3.1内校人员需经培训并具备资格证书；4.4.3.2内校人员依据计量器具内校作业指导书内容进行校验作业，填写内校记录，并标识校验结果标签于测量设备上。4.4.3.3内校之标准件每年送外校准或检定一次。4.4.3.4在内校过程中，应制定“允许误差”，按监视和测量设备自校规程执行。4.4.4对于逾期未校的监视和测量设备，应采取强制召回校验，确保监视和测量设备的准确性。4.4.5对校验不合格的监视和测量设备，其校验前所检验的产品，应向前追溯一批以上，确保产品质量。4.5监视和测量设备的状态标识每台/件测量设备均应有表明其检定/校准状态的标识，由专职计量人员负责用合格、报废、封存等进行标识：4.5.1合格标识：绿色长方形。表明该计量器具按国家、地方或部门检定规程检定后处于合格状态，标识上填写编号、有效日期及确认人。4.5.2封存标识：深蓝色长方形。表明该测量设备因工艺改变设计不合理或多余、长期不使用或生产现场出现的不合格设备等，标识上填写编号、封存日期及批准人姓名。此类测量设备不列入周检计划，但启用前必须经确认合格后使用。4.5.3报废标识：红色长方形。表明该测量设备已经无法修复、无修复价值、已更新换代产品经确定报废，标识上填写计量编号、报废日期及批准人姓名。4.5.4功能性检查标识：黑色小圆点，仅用于一般指示和做工具用的测量设备，对外观、准确度等特性验证合格而不进行校准。4.5.5一次性确认标识：绿色椭圆形，表明该测量设备属一次性确认管理，经检定/校准合格准于使用。4.6 监视和测量设备的使用和保养4.6.1使用前先检查监控和测量设备是否有合格标志、是否完好。4.6.2使用者必须按相关的操作规程正确使用。4.6.3 使用中发现监控和测量设备失准、损坏等，应向品质服务部报告并停止使用。品质服务部立即组织相关人员，评定被检验和测试过后的检测对象的有效性。4.6.4 监控和测量设备在搬运过程中要按正确的方法操作，不得与其它物品叠放或碰撞，如出现意外操作，必须由专职计量人员检定或校准后方可使用。4.7维修 专职计量员对失准、损坏的监控和测量设备在一定的条件下进行送外维修并予以记录。4.8封存和报废 4.8.1对于长期不用的和多余的监控和测量设备，在适当的环境条件下，可采取封存，在使用前重新校准确认并记录。4.8.2无修复价值的监控和测量设备，由品质服务部填写计量检测设备及器具维修、报废申请，报分管领导审核后，作报废处理，由品质服务部做好标识，统一保管处理。4.9计算机软件的控制4.9.1当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，如与检测设备配套使用的计算机软件，应确认其满足预期用途的能力。4.9.2确认应在初次使用前进行，并在必要时再予以重新确认。4.9.3确认方式采用比对验证的方式进行，通过比对人工测试结果和计算机软件测试结果，或比对样品测试结果和产品测试结果进行确认。4.10与监视和测量设备管理程序有关的文件、资料和记录，按文件记录控制程序执行。5 相关文件采购控制程序文件记录控制程序设备管理程序计量器具内校作业指导书相关表单计量器具设备领用台账计量检测设备及器具维修、报废申请计量器具周期检定校准计划表计量器具管理台账计量器具维修保养记录计量器具内校记录四、知识管理控制程序ZCYS-QEP-004-20161、目的为了实现企业知识在内部的共享、积累、有序传递和有效应用，提高企业的创新能力，特制定本程序。2、适用范围适用于公司内部知识的交流和共享的管理、外部知识管理、企业知识资产的管理与控制。3、定义3.1知识管理：组织对显性和隐性知识进行收集和整合、积累保存、有序传递共享交流和提供应用的一系列规范的活动。 3.2内部知识：是在企业经营过程中产生的、经过归纳整理、符合企业发展方向，有利于企业技术创新，提高经济效益的一系列形成文件化的知识。 内部知识主要包括，但不限于：企业管理知识、专业技术知识、市场营销知识、成功经验总结、失败教训案例、培训心得体会等。 3.3 外部知识：是企业从公司外部（国内/国外、各行/各业）搜集，经过归纳整理，符合企业发展方向，有利于技术创新，提高经济效益的一系列形成文件化的知识。 外部知识主要包括，但不限于：外来技术资料、市场信息、学术交流、专业会议、从顾客或外部供方处收集来的知识等。4、职责4.1 办公室部负责公司知识管理的协调工作。知识管理的总责任人为董事长。4.2办公室负责公司所有制度文件和资料的管理。4.3 办公室负责公司无形资产的管理。4.4 办公室负责信息系统的建设与管理。4.5 研发部负责技术文件、各级标准及专利的管理与控制。4.6 供应部负责市场信息的收集及顾客相关方信息的收集与管理控制；4.7各部门负责各自领域范围内的知识的收集、整理和发布。5、作业程序5.1内部知识管理信息系统的建设5.1.1建立内部信息网以便于员工进行知识交流5.1.2利用各种知识数据库、专利数据库存放和积累信息，从而在企业内部营造有利于员工生成、交流和验证知识的环境，并要求员工主动进行知识积累与交流5.2内部知识的积累与交流5.2.1内部知识可分为公司信息、专业技术知识、项目积累三大类。（1）公司信息包括管理制度、程序文件与公司信息公告，管理制度规定了企业各项功能的运作和发展原则及要求；程序文件用于描述各部门为实现公司经营目标，开展各项工作的程序；公司信息公告是公司事件的宣传窗口，也是员工交流的园地。（2）专业技术包括研发（前期研发方法、流程、技术、新技术的研究）、生产过程控制技术（工艺等）的经验教训积累。（3）项目积累指各项目进程中的经验教训积累，包括不符合项的关闭、顾客反馈、投诉处理等。5.2.2 公司信息由企管部负责收集、整理与发布5.2.3 专业技术知识分为研发、技术知识：研发、技术知识由研发中心负责收集、整理与发布，每个技术人员都有责任主动完善该信息库。5.3 外部知识的积累与交流5.3.1外部知识可分为外来资料、市场信息两大类：（1）外来资料包括供应商、用户和竞争对手等利益相关者的动向报告，专家、顾客意见的采集，技术动态的跟踪，行业领先者的最佳实践调查等。（2）市场信息包括国家有关宏观信息、行业信息、市场动态、客户信息等5.3.2 外来资料应与内部资料相融合，由公司内部信息系统负责管理传递5.3.3 外来资料由供应部负责收集、整理与发布。相关部门有责任主动完善该信息库。5.3.4外来引用资料为公司直接引用国际、国家或行业标准及其它有关法规性文件。引用资料需企管部审核、总裁批准后方可公开与使用。其引用资料文字版应加盖“受控文件”章，列入受控范围。5.3.5所有外来资料均需表明出处5.4知识的收集、提供、发布5.4.1 知识的积累与保存分部门、分责任人按公司信息系统规范的格式进行保存。文字版本资料需按规定保存到相应的部门。5.4.2 所有电子资料应注明保存人、保存日期、有效期等信息 5.4.3 保密文档不得擅自发布5.4.4 组织可以公布的内外部知识，通过例会、培训、橱窗、板报、内部网络等方式进行发布和分享。5.5知识的整理、更改5.5.1相关知识管理责任部门应及时对知识进行更新和修改，任何人均可提出知识文件更改的建议，由原保存人或管理者进行修改。5.5.2相关知识管理责任部门应定期对知识（包括电子文档与文件）进行整理5.5.3一定期限后对文档要进行归档处理，保证公开资料的时间有效性。5.5.4重要文件应进行版本管理，更新后的旧版本应存档备案5.6知识的公开、限制与保密5.6.1相关知识管理责任部门应随时对知识（包括电子文档与文件）进行查看，并有权随时删除禁止发布或不宜发布的信息，禁止发布与不易发布的标准由相关知识管理责任部门制定。5.6.2 任何人均可提出知识公开、限制与保密的建议。5.6.3知识的限制级别应由公司组织专门会议讨论不同类型知识的不同授权级别，并规定相应的使用人权限6、相关文件文件记录控制程序7、记录知识管理清单 工作联系单五、人力资源管理控制程序ZCYS-QEP-005-20161、目的通过建立良好的人力资源管理，对从事管理体系运行的有关人员规定相应的任职要求、岗位职责和能力的要求，并进行系统或专业培训，提高人员的素质，使能胜任其工作，满足规定的要求，确保体系的有效运行。2、范围适用于公司与管理体系有关的各类人员，以确保人员能承担公司规定的各项职责。3、职责3.1人事部负责本程序的贯彻实施，负责公司员工的招聘、培训、考核控制。3.2公司各部门配合人事部做好人员的招聘、使用、培训和考核工作。4、操作流程图程序附表一：人员招聘录用程序流程图附表二：培训程序流程图附表三：考核程序流程图5、控制过程5.1人力资源识别控制5.1.1人事部会同各部门制定公司各类人员的使用标准。5.2人员招聘控制过程5.2.1公司各部门员工的补充，由各部门提出人员需求申请，经人事部调查审核并签署意见，报总裁批准后，由人事部在公司内部进行调剂和选聘，经各部门协商，总裁同意后办理内部调动手续。5.2.2当公司无法进行内部调剂时，由人事部进行公开招聘，并负责审核应聘人员的有关学历、资历、经历和证明文件。5.2.3经审核合格后，由人事部组织应聘人员的面试工作，面试人员由人事部和用工部门共同参加，并决定合格与否。5.2.4面试合格后，由人事部通知面试合格人员到医院体检，体检合格者办理报到手续，经人事部制度培训后上岗，在试用期内进行相应的岗位培训，合格者转为正式员工，不合格者辞退或延期转正。5.3培训控制过程5.3.1由人事部根据各部门岗位的需要和市场、生产发展情况拟订落实人员培训方案，经公司总裁批准后，确定各类人员培训项目和目标。5.3.2总裁审核批准培训项目后由人事部制定具体培训计划。a)培训要求；b)培训对象和人数；c)培训课程和考试方法；d)主讲人；e)培训方式。5.3.3培训计划由人事部交各部门确认后，经总裁批准。5.3.4人事部负责组织培训计划实施，并做好培训记录。5.3.5培训考核a)对操作工（特殊）、检验员、化验员等关键岗位考核合格后正式持证上岗，对内审员、电工、电焊工、驾驶员、行车工等特殊工种，必须通过国家授权单位的培训考试合格持证上岗。b)对各类管理人员按计划和规定进行技能和上岗适用性培训。5.3.6每次培训后应对培训有效性进行评价。5.3.7培训记录保管、归档。5.4考核控制过程5.4.1由人事部制定考核计划，根据不同人员制定考核指标及内容。5.4.2考核计划由公司领导班子讨论通过，经总裁批准后组织实施。部门负责人根据员工试用后的实际情况观察和考察，对员工自我评价签署意见，上报人事部。5.4.3考核实施a)一般操作工考核实施。考核分日常考核与试用期考核，日常考核每月进行一次，由班组长进行考核，日常考核结果作为每月报酬，试用期考核合格转为正式员工，考核不合格延期转正或辞退；b)管理人员每月由部门进行考核，考核结果作为每月报酬。部门负责人每月由主管领导考核，考核结果在每月报酬中体现；年度考核都由各主管领导进行考核，考核结果体现来年续职、晋升、降职等。5.4.3.1由各部门主管对被考核人员绩效考核情况进行沟通。5.4.3.2人事部根据员工的绩效考核、能力评价考核、工作态度评价考核汇总评定考核结果，作为报酬计算依据。5.5公司根据考核结果，按有关规定对员工进行奖励、表扬、警告、惩处、辞退。6、相关文件文件记录控制程序7、记录人力资源需求申请表职位申请表员工转正考核表内部竞聘申请表面试评估表内部人事调动表 中财集团内部人员（借、调）表内部人员借用申请表员工离职审批表培训签到表培训记录表员工请假、调休审批单六、信息交流控制程序ZCYS-QEP-006-20161、 目的1.1 保证公司在质量环境管理体系中的各项制度、措施、目标、指标符合相关的法规、政策，让公司全体员工及时了解，达成共识。1.2 让社会各界知道公司在质量、环境保护工作上所作的努力。1.3 交流环境管理新技术、新方法，为改善环境管理提供信息。1.4 收集内外相关方的意见及建议，并及时反馈以求环境管理体系的完善。2 、适用范围 适用于公司及全体员工对内、对外的质量、环境管理信息交流活动。3 、职责3.1 企管部负责质量和日常管理信息交流的管理。3.2 供应部和品质服务部负责与顾客有关信息及顾客反馈信息的归口管理。3.3 采购部负责与外部供方和外包方相关质量、环境信息的交流和沟通。3.4员工代表负责收集员工关于工作环境管理方面的问题，并及时将信息传递至管理部或公司高层管理者。必要时，可代表员工与公司高层进行协商。3.5 其它相关部门、车间对信息的收集、分析、上传下达、内外沟通、改进、绩效评价。4、工作程序4.1 信息的识别4.1.1内部信息是指由公司内部各部门产生的质量信息；（1）公司管理体系的方针、目标，管理体系运行情况；（2）有关质量、环境、过程法律、法规及其他要求的获取和更新；（3）体系审核、客户验厂、管理评审、外部审核、事故和事件、不符合、纠正与预防措施；（4）公司人员培训情况和员工身体监护情况；（5）各管理层之间、各部门之间和各岗位之间的日常有关质量、过程环境方面的联络、常规报表及其他信息通报；（6）紧急情况信息；（7）组织机构变化情况；（8）新产品、新项目和服务等； 4.1.2外部信息是指供方、顾客、消费者等处与产品质量相关的信息； （1）质量、过程环境管理有关的法律法规、条例、规范和标准等信息；（2）质监局、商检、环保局等上级或地方主管部门发出的规定、要求、指示等信息；（3）外部的检查、参观、访问等；（4）市场信息和顾客反馈的等相关方信息；（5）外部供方的信息交流及向外部供方施加影响；（6）同行业技术信息和专业会议信息，竞争对手的产品信息和技术信息；（7）公司质量方针的对外宣传。4.2 信息交流的策划企管部组织各部门编制信息交流计划及实施方案，明确：a）信息交流的内容； b）何时进行信息交流； c）与谁进行信息交流； d）如何进行信息交流。4.3内部质量环境管理信息交流管理4.3.1企管部通过会议、培训、内部刊物、网络、宣传栏等各种方式向公司员工宣传公司的质量环境管理方针；4.3.2 各部门采用各种方式向公司员工传达相关的环境管理法律、法规、政策，环境管理新技术、新方法及公司在环境管理方面的绩效。4.3.3 公司员工对公司在质量环境管理方面的任何意见和建议，可直接通过直接上级反馈，由企管部最终接收处理。4.3.4 各部门负责人或企管部在收到信息反馈后，应及时处理并记录，必要时组织召开由管理者代表、企管部、部门负责人参加的专题会进行讨论解决。4.4 外部质量环境管理信息交流管理4.4.1 外部质量环境管理信息的收集与处置。（1）企管部负责质监局、商检、环保局等政府主管部门等外部相关方有关环境信息的收集，并对管理体系的合规性义务进行有效管控。（2）采购部负责外部供方、外包方等相关方信息的传递与收集，向外部供方施加环境影响。（3）研发部负责对同行业标准的更新、技术信息和专业会议信息的收集与传递。（4）设备动力部和人事部负责特种设备、特种人员相关信息的对外沟通与联络处理。（5）设备动力部负责对来厂进行设备安装、工程施工的相关方明确本公司的管理要求及施加相应的环境、安全影响。（5）品质服务部负责与顾客有关信息的反馈、传递与沟通处理。4.4.2 外部质量管理信息的传达（1） 企管部利用媒体、接待来访、外出会议等方式，在对外交流中宣传公司的环境管理保护方针和绩效、以及环境管理体系运行情况。（2）供应部在与客户交往、产品广告中，宣传公司管理方针，以提高公司的形象。（3）采购部将公司的环境管理方针和公司对与供方相关的重要环境管理因素的管理方法传达给供方，取得供方的积极配合，对发现有环境管理因素不符合公司要求的，向供方提出改进要求。（4） 企管部将公司的管理方针和公司对与承包商相关的重要环境管理因素的管理方法传达给承包商，取得承包商的积极配合，对发现有环境管理因素不符合公司要求的，向承包商提出改进要求。4.5 与外界交流中涉及到的管理体系文件发放按文件记录控制程序执行。4.6 外部质量环境管理信息传达应及时记录于“工作联系单”上。4.7 企管部应对接收到的各类信息进行汇总、分析，利用数据分析结果对质量环境管理体系活动过程和产品质量进行评价，从中寻找改进的机会及对重要环境因素和重大风险的评估，确定从哪些方面、哪些环节加以改进，提出决策建议。4.8 品质服务部和办公室部收集到相关质量和环境管理信息后应填写“工作联系单”，与各相关部门交流。5、相关文件 文件记录控制程序6、相关记录工作联系单信息交流计划及实施方案 七、产销调度系统控制程序ZCYS-QEP-007-20161、目的为简化内部工作流程，提高工作衔接性，提升营销服务质量，实现产销调度工作的透明、连贯和规范，特制定本程序。2、实施要求本系统重在PDCA循环法的使用、绩效考核办法的全面实施，日常工作主要借助大量的管理表格、管理看板以及数据库的开发利用。3、调度系统工作内容3.1正常备库产品的调度管理3.2特殊定做产品的调度管理，包括外购（协）产品的调度管理。3.3大额订单产品的调度管理，主要涉及数据库的开发，以实现非常用物资但订单的自动分解。3.4基地间订单产品的调度管理，主要是加强基地间配货的管理，包括产能的调配，减少对内部产销的冲击，更好地满足区域市场的发货需要。3.5送检样品的管理，主要是实现送检样品帐实管理的分离，将帐务纳入仓储管理，确保帐实的及时准确。4、调度系统组成部门主要包括供应部、各生技部、采购部、品质服务部、企管部。5、各部门职责5.1供应部5.1.1为本调度系统的总控制部门，负责组织召开每日、每周的产销调度会议。5.1.2对常规产品的预、缺货情况及时进行通报，跟踪联系相关责任部门；5.1.3负责特殊定单产品的评审和处置，对生产过程进行跟踪，对生产周期及出库情况进行通报；5.1.4对大额订单及时进行分解，下达物资需求计划，通知相关责任部门进行控制，保证大额订单产品供货的及时； 5.1.5对出口订单、基地间订单等其他订单组织分析、分解、调配、跟踪和供货。5.2各生技部5.2.1负责常规产品按最低最高库存要求进行排产，保证常规产品供货的及时；5.2.2对特殊定单产品根据生产周期要求及时安排生产，对定单完成情况进行通报；5.2.3对大额定单产品按到货物资计划，建立相应的台帐，保证生产的及时。5.3采购部5.3.1 负责常规物资按最低最高库存要求采购备库，保证生产的需要；5.3.2负责特殊定单中外购产品的及时购买，保证供货的及时；5.3.3对大额定单产品物资供应建立相应的台帐，保证物资供应及时。5.5品质服务部5.5.1负责送检样品出入库管理，确保发货及时准确；5.5.2负责外购物资的及时检验，及时投入生产或发货；5.5.3负责特殊订单产品的标识，组织开展库存产品的定期巡检。5.6企管部5.6.1负责调度系统安排及时性的检查，考核，对整个调度系统进行监督；5.6.2组织对库存物资的分类和合理库存调整工作；5.6.3组织实施数据库的开发建设和管理流程的梳理改进工作。6、调度系统流程6.1常规订单产品由供应部内勤接单后按订发货流程组织供货。6.2特殊定做产品，由供应部内勤填写特殊要求产品评审单，经相关审批后，分发给相关部门，订单信息进入调度系统进行控制。要求结合信息化管理工具，对特殊定单的评审逐步采用网上进行评审，并建立透明、规范、简化的评审程序。6.3大额订单产品由供应部内勤接单后，对订单信息进行核实，确认为大额订单产品的，交由总调度员对物资信息进行分解，在核实相应原辅材料库存后，下发大额订单产品需求计划给相关部门，并对产品生产、供货过程进行全程跟踪。6.4基地间订单产品由供应部专职内勤根据相关规定处理，重点关注订单的合理性、产销的顺畅性和物资采购的连贯性，并要求制定出明确发货计划，对产品生产、供货过程实时跟踪。7、调度系统实现形式7.1以每日、每周、每月的产销调度例会制度来贯穿，会议形成纪要在OA上实时通报。7.2生技部运用管理看板，促进订单的有效完成。7.3通过对产销数据的深入分析和数据库的开发和利用，增强对订单的把握性和市场销售的前瞻性。8、调度系统的管理与考核8.1产销调度小组8.1.1成立产销调度小组，成员包括供应部主管、各生技部调度员，其中供应部为总调度，以真正体现以销定产、以销售拉动生产的管理思路。8.1.2调度小组具体负责产销调度的管理，公司供应部主管领导负责对调度小组工作的指导、审核和监督。8.2库存管理8.2.1仓储对物资根据其出入库量进行分级管理，在控制整体库存金额的前提下，对A类物资进行重点管理，并侧重其最低库存的管理，B类物资对其最高最低库存都要落实管理，C类侧重其最高库存的管理，由企管部具体组织实施检查。8.2.2合理库存调整工作日常化，各相关部门根据生产、销售、库存等实际情况，提出合理库存调整申请，经公司审批后报企管部调整。8.3考核8.3.1针对发货的及时性和库存的合理性，建立缺货超储考核办法，考核对象：生技部、采购部等。8.3.2针对定做产品、大额订单产品的生产管理建立订单完成及时率的考核办法，考核对象：生技部。8.3.3针对库存帐实相符问题，建立产成品仓库考核办法，考核对象：仓储，根据盘点结果每月及时调整盘点产品的实际库存。9、相关文件管道产品定发货规定10、记录 车间生产记录 车间生产安排通知单（ ）最高最低库存表特殊要求产品评审单八、风险和机遇应对措施控制程序ZCYS-QEP-008-20161、目的:通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。2、范围:本程序适用于本公司质量环境管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。3、职责：总裁负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施企管部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。4、定义：环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量环境管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。4.1工作流程：内外部环境因素信息的获取应考虑：4.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；4.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；4.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；4.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；4.1.5与质量环境管理体系有关的相关方要求。4.2风险与机遇识别时机：质量环境管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。4.3风险与机遇的类型：4.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。4.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。4.3.3经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。4.3.4市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。4.3.5财务风险与机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。4.4质量风险：4.4.4直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。4.4.2间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。4.5环境风险：4.5.1产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。4.5.2人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。4.5.3政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。